第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
纵观整个世界，无论是国外企业还是国内企业都把机械制造业放在首要位置。对于机械制造业来说，要完成制造任务离不开工艺技术的指导，工艺技术在整个制造过程中贯穿始终。在生产制造产品时，仅靠机械设备加工是无法完全保证工艺技术要求，需要一系列的工艺装备辅助完成，工艺装备在机械制造业不可或缺。
工艺装备又称工装，它是指制造企业在加工制造产品时需要的刀具、夹具、量具、工位器具、模具等各种工具的总称[1]。工装将产品的设计与制造进行了完美拼合，在产品制造中有非常大的作用。第一，产品的质量靠其他设备不能完全满足要求，工装能解决这一问题；第二，工装的使用能使产品成批加工，很大程度提高生产效率，缩短整个生产时间，降低生产成本；第三，工装的出现很大程度上缓解操作工人的劳动强度，同时也能保证操作工人的生产安全。对于一些大型产品制造完成需要很多工装，比如汽车工装中单模具这一项就需要一百多套，价值近两千万，我国某歼击机工装总数为两万多项，MD-82 飞机生产中，工装数量达到了十三万以上，很多企业都将工装作为一个单独的制造项目进行管理，或自制或外包。工装项目管理得当，能促进整个机械制造业的快速发展[2]。
工装项目是一个技术含金量很高的项目，它对技术人员、机械设备、管理模式、市场需求等要求都很高。一般包括三个阶段：启动阶段、实施阶段、收尾阶段。每个时段因环境不同、需求不同、目标不同有各式各样的风险状况出现，同时工装项目本身投资较大，周期较长，时间要赶在产品制造项目之前，交货期非常的紧，每个时期有很多工作要做，每个工作都有不同的风险等，相比其他制造项目，工装项目的风险更大[3]。文献查阅发现国内外关于风险理论研究和实践案例研究的文献较多，对于机械制造业方面的制造项目风险研究的寥寥无几，特别是对于工装项目风险研究基本是一片空白。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国内外研究现状
风险管理是将管理中的风险进行有机整合并采取一定方法进行处理的一系列行为。风险管理在管理领域中引起重视的是以 20 世纪 50 年代美国形成风险管理理论体系为标志的，这套理论为后期的风险管理在世界各地广泛传播奠定了基础。70 年代风险管理在很多地方就成了一门专业的学科，很多从事管理的人员都愿意学习类似科目。风险管理逐渐成熟。80 年代风险管理发展迅速，将风险理论进一步应有于实践。美国风险与保险管理协会等机构的设立让风险管理的理论进一步发展成为指导实践管理工作的有效工具。2000 年后美国项目管理协会建立一套风险管理体系指导项目管理工作，该体系接地气，有理论有实操性[8]。
对于风险管理总体思路相同，不同的行业不同的风险承受能力还是有不同的风险管理方法。项目风险管理的方法在定性风险分析和定量风险分析中还延伸了更多深层次的方法。笔者阅读了一些和制造项目相关的风险研究。如美国航天局提出了飞机结构件制造的风险评估策略和方法；美国的 Skystore 指出高新技术制造项目风险识别体系研究等等。而国外研究工装项目风险管理的文献很少，基本空白。
国内对项目风险管理的研究很多但都比较杂，停留在理论层面上的偏多，还需要很长一段时间才能追赶上国外研究项目风险管理的水平。随着社会的进步，国内对风险管理研究也越来越重视，无论是学校还是企业都还是跟随着国外的项目风险管理理论学习，并以此为实践[9]。但毕竟不同项目在风险管控上的方式方法不一样，单纯的学习国外的风险技术方法也不太合乎国内的项目风险存在的特点。随着项目风险管理在国内理论知识的逐渐完善，在结合项目管理的实际案例，项目管理的方法也越来越科学合理。
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第二章 项目风险管理理论综述
2.1 项目风险管理概念
任何事情都会存在风险，一些风险可控，一些风险不可控。如何平衡项目的风险采取有效措施让整个项目在受控范围显得尤为重要。项目管理的理论很丰富，知识领域也很多。项目风险管理是项目管理中不可或缺的部分。对于项目风险管理的理解各种文献中也有不同的解释。从风险识别到风险应对总的来说其核心包括了三个方面的内容。一是如何将项目管理过程中的积极因素放大让它对项目产生正向作用。二是如何降低消极因素对项目产生的影响，并且让影响越小越好。三是如何采用科学合理的方法和措施避让风险，让整个项目受控[16]。
项目风险管理要重视项目干系人的管理，因为项目干系人会对项目产生不同的影响，其风险程度也会不一样。另一方面项目风险管理就是指要用最少的成本换取项目的受控。不同项目风险存在差异，虽然风险管理的理论知识相通，但针对不同的项目风险管理要采用不同的风险管理方法。但不论是哪种项目总的来说都会经历项目风险的规划、识别、分析、应对和监控等。项目风险管理总的来说体现了程序化，可以彼此借鉴同时要根据情况分析。
综合上述，本文对风险管理的概念可以理解为在项目管理的活动中，为了使项目受控，用最小的成本降低消极因素对项目的影响[17]。在整个管理活动中主要涉及到对项目风险的规划、识别、分析、应对以及监控等管理过程。在每个过程中都要用到一些方法和技巧妥善处理和应对，最终使项目整体目标得以实现的过程。
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2.2 项目风险管理过程
项目风险管理过程在不同时期赋予了不同的过程，有四个过程有五个过程，最多的有八个过程。无论怎样其核心思想都是将项目风险识别出来进行罗列，并进行分析，对分析出来的风险采取不同措施进行应对和监控。对于本文涉及的 209工装项目笔者准备采用如图 2-1 风险管理过程进行风险的具体分析。
2.2.1 项目风险规划
项目风险规划是指在项目风险管理时的系统性整体性的策划，决定风险管理后期管理如何具体的操作，对项目风险管理具有指导性意义的一个步骤。这个步骤不是一层不变的，随着项目的进程和风险处理进展，风险规划也会时刻更新，是一个动态过程[18]。
一般来说，风险规划要有很多和项目相关的资料为依据，不能随意制定。只有弄清楚项目的管理规划、项目的范围文档以及企业的实际环境资源等情况风险规划才能合理。在风险规划时需要用到很多规划的技术和工具，常用的就是会议形式的头脑风暴法，和项目相关的重要人员参加，并且在制定规划时要充分考虑项目的成本风险、进度风险、质量风险，这些风险加上风险管理活动等支出都需要体现在项目的预算中去。这个过程最终要形成风险管理规划文档[19]。
风险管理规划文档准确的描述项目的风险，是项目管理重要的一部分材料。风险管理规划文档必须准确的定义在项目风险管理过程中运用怎样的工具才是合理的，并且要明确风险管理中各个成员的角色和责任，是否有必要考虑成立专门的风险管理小组等，更要明确风险管理涉及的金额以及风险管理活动将在什么时间采取怎样的措施怎管好风险，以及采取措施后风险的受控程度等，并充分考虑对风险进行管控，确定风险大的分类，分类时具体参照的哪些标准，确保分类的正确和科学[20]，同时确定采取什么工具分析风险的概率和可能性，以及如何解决高风险，采取哪些有效的监控措施等等。只有如此明确的规划文档才能有效的知道整个风险管理过程，才能称为风险管理的顶层文件。如此的详细的风险规划文档也能成为企业的经验，为未来的风险管理提供更好的借鉴。
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第三章 灵通公司及 209 工装项目介绍 ............................... 14
3.1 灵通公司相关简介 ......................................... 14
3.1.1 灵通公司简介 ............................................ 14
3.1.2 军品生产部简介 ........................... 15
第四章 209 工装项目风险管理分析 ................................ 26
4.1 209 工装项目风险管理规划 .................................. 26
4.1.1 209 工装项目风险管理的责任和权限 ..................... 26
4.1.2 209 工装项目风险管理任务和相应表单 ........................ 29
第五章 总结与展望 ............................... 61
5.1 总结 ......................................... 61
5.2 展望 .......................................... 61
第四章 209 工装项目风险管理分析
4.1 209 工装项目风险管理规划
风险管理贯穿于整个项目，做好风险管理顶层策划，风险才更可控，整个项目才能更好的完成。无论是风险的识别还是分析应对和监控都是一种动态的过程，随着项目的进展发生变化。在 209 工装项目风险管理规划阶段主要工作是完成风险管理的计划以及确定项目风险管理的方法。
4.1.1 209 工装项目风险管理的责任和权限
灵通公司的军品生产部对 209 工装的整个项目负全部责任，整个军品生产部的相关人员支撑整个项目。灵通公司其他部门在整个项目中给予一些支持和适当的管控。在整个风险管理过程中对 209 工装项目涉及的责任和权限如下：
主管副总工程师的职责和权限主要有：对整个项目的风险管理负全面管理责任。当风险管理需要相应资源时要及时分析处理，跟出处理意见。对于风险管理计划要带头抓并进行批示。
综合管理室的职责和权限主要有：作为风险管理的牵头单位，组织开展风险管理工作。在整个项目中扮演质量代表、采购代表、保密代表的角色，和质量、采购、保密相关的风险都与这个室组有关系。其中在工装项目无论是启动阶段还是设计阶段或者是制造阶段都要参加风险管理分析会并提出风险管理意见。同时为了减少风险，严格控制质量、保密风险，对质量、采购、保密相关风险采取风险控制措施，降低或者消除风险，每周发布风险管理看板，对于无法及时处理的风险或者重大风险要及时上报。同时作为一个综合管理部门，要牵头组织风险管理成员有对风险管理进展情况进行监督和检查。
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5.1 总结
通过本论文的研究，在工装项目风险管理中可得出一些可借鉴的经验：
一、通过对 209 工装项目风险规划建立工装项目风险管理体系。 在 209 工装项目启动前对整个项目进行风险管理规划，主要包括:设置项目风险管理小组及预定义组员的职责和权限，制定项目风险管理计划表明确任务和周期，选定风险识别方法，建立风险管理模板。通过项目风险规划为工装项目建立起一整套风险管理体系，形成项目风险管理顶层策略，对整个项目风险管理起到统筹性、指导性和决策性的作用。
二、运用科学的风险分析方法对工装项目风险因子进行合理排序。
一般的风险管理分析仅建立概率影响矩阵后就对风险因子进行排序，确定风险对项目的影响。或者是应用层次分析法后直接对项目风险因子排序，对整个项目的风险进行说明。此论文为了达到全面分析，将两者结合起来，对概率影响矩阵排序分配了权重，并和后期层次分析法得出的结果进行了加权，使风险管理分析更全面，更具有系统性。通过定性的风险分析出 209 工装项目有 6 大类一级风险因子及 16 类二级风险因子，通过定性与定量结合的方式对 209 项目的风险因子进行量化按照风险大小排出顺序。定性和定量相结合的风险分析方法解决了工装项目中风险因子无法量化的问题，根据风险排序来选择相对应的风险应对方式和监控频率，使工装项目进行风险管理时能够有据可依，有据可循。
三、提出可参照的风险应对及监控措施，有效消除和控制工装项目风险。
制定出 16 项二级风险因子的应对措施和监控措施，明确措施的内容和相应责任人。总体思路不同的风险等级采用的风险监控方式不一样，关注的焦点不一样。针对严重、重要风险等级采用转移、减轻，甚至是规避的方式，进行重点监控；针对一般风险、轻微风险，极低风险等级主要是预防或者是接受的方式，监控力度和投入的精力相对少些。制定了风险监控计划和措施，形成了风险监控措施表。每个室组根据此风险进行细化形成各室组的风险管理看板，每天有相应的风险责任人员进行公布或者更新，对整个风险点进行动态监控，确保整个项目风险可控。论文中所提出的各项措施不但能最大程度降低工装项目发生风险事故的概率，还能在风险发生时一定程度上减轻损失。
参考文献（略）