资源型企业绿色创新与竞争优势研究
开题报告
目 录
一、选题背景
二、研究目的和意义
三、本文研究涉及的主要理论
四、本文研究的主要内容及研究框架
（一）本文研究的主要内容
（二）本文研究框架
五、写作提纲
六、本文研究进展
七、目前已经阅读的文献
一、选题背景
后金融危机时代全球经济环境错综复杂，世界经济复苏需要同时面临应对气候变化、能源短缺和环境污染等诸多挑战，全球经济发展步入了一个新的深度调整期，经济复兴步履曲折艰难。于是兴起了新一轮的全球科技革命和产业变革，如德国的“工业 4.0 战略”、美国的“先进制造业国家战略计划”等等，各国纷纷重视和强化以科技创新促进产业转型升级，科技创新已成为驱动全球经济社会发展的巨大引擎。但是，伴随着工业文明的加速发展和科学技术的不断创新，人类征服自然的能力迅猛增强，肆意地向大自然索取物质资源，无限延伸和拓展自己的活动规模与空间，使得自然资源越来越成为社会发展的稀缺资源与制约瓶颈。20 世纪 80 年代以来，人类的生态足迹（Eological Footprint）已经超过了地球的承载能力，世界范围内愈演愈烈的人口膨胀、资源短缺、生态退化、环境事件、气候变暖等一系列问题，对人类社会的可持续发展提出了严峻的挑战和威胁。于是，各国政府都在积极探索可持续发展的方式，绿色增长成为国际社会的共识和国家发展战略，而绿色创新（Green Innovation）因其能为实现经济、社会、资源与环境的和谐发展提供可能，逐渐成为各国政府、学术界与企业界共同关注的焦点。近年来，中国大范围、长时间的雾霾天气一直困扰着当地居民，2013 年 1 月的首都北京，雾霾预警信号竟然高达 30 次，雾霾笼罩的天气持续 29 天（程磊，2013）[1]。雾霾天气严重威胁着公众的正常生活和生命健康，迫使人们深切感受到人类活动水平已超过自然环境的生态承载能力，我们赖以生存和发展的自然环境遭受着不可逆转的破坏，人们愈来愈强烈地感受到自然资源的制约必将导致现有的经济发展模式难以为继，中国迫切需要实现人与自然资源环境的低碳共生与和谐统一，保护环境与绿色发展的重要性日益凸显。越来越多的人意识到，中国经济要想实现可持续发展的长远目标，必须进行根本性的变革，必须将生态环境管理与经济社会发展有机融合，通过绿色创新实现转型升级，走科学发展之路。
改革开放以来，中国国民经济以年均 10%的增速持续高速发展 30 年，创造了人类经济发展史上罕见的“中国奇迹”（林毅夫等，1999）[2]，跃居世界第二大经济体。随着国民经济的快速发展，资源消耗过大，资源保障程度逐渐下降，资源问题已成为制约经济、社会持续发展的重要瓶颈（敖宏、邓超，2009）[3]。目前中国已成为世界上煤炭、钢铁、建材等第一大原材料消耗国，也是原材料最大进口国，石油的对外依赖度逐年加深，2012 年石油进口依存度高达 57.8%。中国也是第一大能源消费国，能源消费结构不合理，一次能源消费中煤炭占比是世界平均水平的 2 倍多。而且中国资源储量并不富裕，已探明的可采石油储量为 11.4 年，煤炭可采储量为 31 年，刚刚开发的天然气采储量也仅仅有 28.9 年（BP，2013）[4]。就全球发展而言，廉价的煤炭能源政策也是不可持续的，在未来 20 年煤炭产量将会达到峰值，煤炭资源的枯竭比我们预期的更早（Richard，2010）[5]。过去粗放式的经济增长带来严重的生态环境破坏、大气和地下水污染甚至能源安全问题，经济社会系统中存在着许多的缺陷和冲突，GDP 增长速度与能源消费增长速度不协调，“能源——经济——环境”系统总体协调程度偏低，经济社会的发展呈现出一定的非均衡性（汪小英等，2013）[6]。这一系列问题严重制约着中国经济社会的可持续发展，而且当前中国经济面临“三期叠加”深度调整期，未来经济发展将步入“新常态”下的中高速发展，中国将出现常规能源供应能力过剩，而绿色低碳能源不足的长期趋势（周大地，2014）[7]，这必然决定了中国实施绿色创新驱动的战略，绿色增长的低碳发展模式是中国经济未来发展的必然选择，也是构建新一轮的国家竞争力的必由之路（鲍健强等，2008）[8]。因此，党的十八大报告提出“五位一体”的总体布局，要通过转变发展方式和建设生态文明的双重角度来解决中国发展中存在的问题，真正实现由“高能耗、高污染、高成本”的粗放式发展模式向“低能耗、低排放、低污染”的低碳发展模式转变。2013 年 9 月，国务院发布了《大气污染防治行动计划》，以期改善全国空气质量，大幅减少重污染天气。《大气污染防治行动计划》明确提出：通过增加清洁能源供应、控制煤炭消费总量来调整能源消费结构，到 2017 年将煤炭在能源消费总量中的占比下降到 65%以下；特别在京津冀、长三角、珠三角等经济发达区域，也是近年来雾霾天气严重的区域，将逐步提高外输电接受比例，加大天然气供应，增加非化石能源利用强度，煤炭消费总量要实现负增长。
二、研究目的和意义
资源型企业提供大量煤炭、钢铁、石油等物质资源财富，对于区域经济及整个国民经济健康发展起着不可替代的保障作用，直接维系着国家的能源安全和基础产业的发展，是整个经济社会发展的动力系统。但是，由于资源型企业主要以开发矿产资源为主，在开采和生产过程中存在着严重的负外部性，造成经济发展与自然资源、生态环境的矛盾和冲突日益加剧；加之资源价格的异常波动引致区域贸易环境复杂化和经济增长的剧烈震荡，因而导致资源型企业常常饱受产能过剩与价格波动的困扰，最终使得行业整体陷入周期性与非周期性交替叠加的发展危机而难以自拔。资源型企业面对需求、技术、竞争和制度等越来越呈现动态复杂化的情境，如何整合企业内外部资源和能力进行绿色创新，从逆境中恢复动态发展能力，不断自我更新，形成一种内生的发展动力？如何根据自身的资源禀赋重构资源和能力组合，通过不同的组合补充和夯实企业赖以构筑持续竞争优势的基础（Wu，et al.，2009）[17]，从而实现基业长青？如何进行绿色创新，如何通过绿色创新获取持续竞争优势，实现自身发展与生态环境的和谐统一？这些不断涌现的现实问题亟待学术界深入研究来提供理论指导。同时，当资源型企业进行绿色创新时，一方面需要把绿色低碳、可持续发展的价值观融入企业创新活动中，追求企业自身成长与生态环境的和谐统一；另一方面更需要强调绿色创新给企业带来持续的经济收益和合理的回报，确保企业实现基业长青。虽然可持续发展问题给绿色创新带来了巨大需求，也给企业实现绿色跨越和转型升级提供了极好的机遇（Arnold & Williams，2012）[18]，同时这种突破性的、颠覆性的创新也会给企业带来较高的成本甚至可能潜伏着极大的风险，因而大多数企业更愿意聚焦在渐进式的、利用性的创新中，如：主要关注尽量减少经营过程中污染物的排放、努力提高生产过程中的生态效率、设法避免受到相关法律法规和行政的处罚等等。但是，这种被动式的、反应性绿色环保战略对于实现绿色转型升级和可持续发展无异于“隔靴挠痒”，这种行为和态度不仅对于解决日益严峻的生态环境问题无济于事（马小援，2010）[19]，而且也难以使资源型企业走出资源优势的路径依赖（Path-Dependence），真正实现转型升级与绿色发展。 绿色创新是利用性创新（Exploitative Innovation）和探索性创新（ExploratoryInnovation）动态演变的双元性创新过程，企业在双元性创新过程中不仅能够开发现有能力的同时探索新机遇（李桦等，2011）[20]，而且能够使组织获得与维持竞争优势（Benner & Tushman，2003）[21]。同时，利用性创新和探索性创新的平衡匹配能产生协同效应，二者的平衡效应在一定程度上能增强企业的长期竞争优势（焦豪，2011）[22]。
三、本文研究涉及的主要理论
黄娟等（2005）[32]基于科学发展观和循环经济的角度，分析了资源型企业可持续发展战略的一般理论和方法，构建了资源型企业可持续发展的战略框架。陈明政和方思敏（2008）[33]分析了制约我国资源型企业可持续发展的内外部因素，并从政府和企业层面提出了推进我国资源型企业可持续发展的对策。严良等（2008）[34]认为：政府行为下的中国资源型企业发展面临人力资本的挤出效应、“劣币驱逐良币”效应和替代效应、供需恶性循环结构等严重的问题，提出应转变观念，减少政府不必要的干预，坚持资源配置市场化，积极引导企业实施生态型开发和循环经济。随着资源型企业发展面临的现实问题的复杂化，研究在不断深入，也有一些学者结合某些资源型区域或具体行业进行研究，如：赵国浩等（2000）[35]对煤炭工业可持续发展的系统构成、系统评价和系统优化进行了深入研究，提出了中国煤炭工业可持续发展战略。在此基础上，赵国浩和阎世春（2008）[36]应用循环经济理论结合山西煤炭资源的开发和利用，提出山西煤炭行业发展循环经济的战略、系统设计与模式选择。王建军和曲波（2009）[37]以青海省为例，立足于资源禀赋和生态约束，重点研究了资源型企业可持续发展能力的提高、可持续发展环境的优化，建立了资源型企业可持续发展的理论框架，并提出实现资源型企业可持续发展的对策。S ther 等（2011）[38]的研究表明，高效运行的国家创新体系使得挪威从丰裕的自然资源中获得优势，也是挪威资源型行业取得可持续发展的重要保障。也有一些学者致力于资源型企业的可持续发展能力评价的研究，他们试图基于系统协调视角构建“经济效益、社会效益、生态环境保护、资源潜力”综合评价指标体系，用因子分析法、主成分分析法、数据包络分析法、灰色关联分析法、层次分析法、模糊综合评价法等多种方法对资源型企业可持续发展能力进行评价。如：邢相勤和陈莹（2008）[39]对于如何进行资源型企业可持续发展评价指标体系与评价方法做了较为深入和细致的分析，并就华北石油局华北分公司提出了可持续发展评价指标体系与评价方法；田家华和张波（2008）[40]构建了矿产资源型企业可持续发展力综合评价一般性指标体系，制定了评价标准和相应等级，以中石化华北分公司为例对其可持续发展力进行综合评价；李宇凯（2010）[41]以紫金矿业集团股份有限公司为例，研究了资源型企业可持续成长能力的评价问题；陈进等（2010）[42]以云南驰宏公司为例，通过对 2000-2010 年铅锌资源量、动态开采服务年限、铅锌产量、冶炼产能、废弃物排放量等进行详细调查和预测，研究了其可持续发展的影响因素，构建了可持续发展评价模型，计算了该公司的可持续发展度，并建立了企业可持续发展预警系统。
Zhou 等（2010）[44]以中国矿业城市为例应用博弈论的方法研究了资源型产业转型的时机选择问题，他们认为政策和技术影响企业转型的时机选择，当经济环境和能源政策发生重大变动且技术创新和技术扩散达到企业可接受的临界值时，企业将会顺应低碳发展的趋势选择主动转型战略。马富萍等（2011）[45]以资源型企业为研究对象，实证检验了环境规制与绿色创新绩效的关系，研究结论表明：强制性环境规制对绿色创新绩效的正向影响不显著，而激励性环境规制和自愿性环境规制与技术创新绩效显著正相关。王锋正和郭晓川（2012）[46]基于可持续性科学理论，研究了内蒙古矿产资源型企业转型升级路径。提出了“以低碳化、生态化成长为目标，以技术创新为手段，以产业集群为形式，以资本市场为平台，切实推进生态化、高技术化、集群化和资本化发展”的转型升级路径。
四、本文研究的主要内容及研究框架
（一）本文研究的主要内容
本文围绕资源型企业绿色创新与竞争优势这一主题，研究沿着“文献梳理与评价——多理论视角分层解析——概念模型构建与假设推演——问卷设计与数据收集——实证检验分析——结论与实践启示”的研究思路展开，系统研究资源型企业绿色创新的前因后果，具体研究内容和方法如下。
（1）针对资源型企业转型发展面临的现实问题，深入剖析其内外部环境，揭示绿色创新对于资源型企业绿色转型发展的现实背景和意义；广泛收集与挖掘国内外相关理论研究成果与实践资料，对文献资料进行深入分析与研究，对“资源型企业绿色创新、绿色创新的驱动因素、绿色创新与竞争优势”的相关文献进行梳理，揭示现有研究的缺口和不足，为论文的研究展开奠定基础。
（2）在相关理论研究的基础上对本文所涉及的关键概念“资源型企业”、“绿色创新”、“绿色动态能力”进行清晰地界定，对概念模型中涉及的变量进行合理的维度划分；用循环经济理论、社会网络理论对资源型企业的绿色创新进行理论分析，揭示资源型企业绿色创新系统的构成；基于资源基础观、动态能力观、自然资源基础观、绿色创新理论多角度研究企业竞争优势的来源；通过上述理论分析形成清晰而准确的概念和变量、宽厚而坚实的理论基础，为后续构建资源型企业绿色创新驱动力、“绿色创新——绿色动态能力——竞争优势”的概念模型搭建基本的理论框架和平台。
（3）基于自组织理论分析研究绿色创新自组织系统的耗散结构特征和序参量，构建资源型企业绿色创新驱动力的混合驱动概念模型；从环境经济学、新制度理论、组织管理理论、绿色供应链管理理论等多种视角，运用归纳与演绎推导来自政府、企业和供应链三个层面的驱动力对资源型企业绿色创新影响的预期假设，厘清来自不同层面的驱动力对绿色创新的影响以及各种驱动力的交互效应。根据双元创新理论，将绿色创新视为利用性绿色创新和探索性绿色创新过程，遵循“过程——能力——优势”的研究范式，构建“绿色创新——绿色动态能力——竞争优势”的模型，根据利用和探索创新理论、绿色创新理论、动态能力观、竞争优势理论推演概念模型中涉及的假设，从理论上分析资源型企业绿色创新与竞争优势的内在机制与路径，揭示绿色动态能力在绿色创新与竞争优势之间的传导机制。
（4）对研究中涉及的变量开发设计相应的测量指标，通过问卷调查收集数据，对上述概念模型和预期假设进行实证检验。首先通过半结构化访谈、调查问卷获取一手数据，并对变量进行效度和信度检验和相关分析；其次，借助 SPSS19.0用因子分析、相关分析、多元回归分析等统计方法识别绿色创新的关键驱动因素，验证绿色创新驱动模型中各种变量间的作用机理；最后，借助 LISREL8.80 软件用结构方程模型来进行验证性因子分析、变量区分度的检验、绿色动态能力中介效应的整体模型验证分析。在此基础上得出本文的研究结论和实践启示。
（二）本文研究框架
本文研究框架可简单表示为：
五、写作提纲
摘要 6-9
ABSTRACT 9-12
图表索引 17-20
第1章 绪论 20-47
1.1 研究背景和意义 20-26
1.1.1 研究背景 20-23
1.1.2 研究意义 23-26
1.2 国内外文献综述 26-41
1.2.1 资源型企业绿色创新相关研究 26-31
1.2.2 绿色创新驱动因素相关研究 31-36
1.2.3 绿色创新与竞争优势关系相关研究 36-38
1.2.4 文献的评价与启示 38-41
1.3 研究内容与方法 41-42
1.4 研究工作和创新 42-44
1.5 论文的基本框架 44-47
第2章 资源型企业绿色创新与竞争优势的理论分析 47-78
2.1 资源型企业的概念界定 47-53
2.1.1 资源的内涵与性质 47-49
2.1.2 资源型企业的概念 49-53
2.2 绿色创新的概念及维度 53-60
2.2.1 绿色创新的概念 53-58
2.2.2 绿色创新的维度 58-60
2.3 资源型企业绿色创新的理论分析 60-65
2.3.1 基于循环经济视角的理论分析 60-63
2.3.2 基于社会网络视角的理论分析 63-65
2.4 资源型企业竞争优势来源的理论分析 65-76
2.4.1 基于资源基础观的理论分析 66-68
2.4.2 基于动态能力观的理论分析 68-73
2.4.3 基于自然资源基础观的理论分析 73-74
2.4.4 基于绿色创新的理论分析 74-76
2.5 小结 76-78
第3章 资源型企业绿色创新与竞争优势的概念模型与假设 78-106
3.1 绿色创新驱动力的概念模型 78-83
3.1.1 自组织理论 78-80
3.1.2 基于自组织理论的绿色创新驱动力概念模型构建 80-83
3.2 绿色创新驱动力的假设推演 83-89
3.2.1 政府层面的驱动力与绿色创新的关系 83-85
3.2.2 企业层面的驱动力与绿色创新的关系 85-87
3.2.3 供应链层面的驱动力与绿色创新的关系 87-88
3.2.4 不同层面驱动力对绿色创新的交互影响 88-89
3.3 绿色创新与竞争优势关系的概念模型构建 89-93
3.3.1 绿色创新的过程论：双元性创新 90-92
3.3.2 绿色创新、绿色动态能力与竞争优势的概念模型 92-93
3.4 绿色创新、绿色动态能力与竞争优势的假设推演 93-103
3.4.1 绿色创新与竞争优势的关系 93-96
3.4.2 绿色创新与绿色动态能力的关系 96-100
3.4.3 绿色动态能力与竞争优势的关系 100-103
3.5 小结 103-106
第4章 资源型企业绿色创新与竞争优势实证研究设计 106-123
4.1 实证研究过程 106-107
4.2 问卷设计 107-110
4.2.1 问卷的主要内容 107-108
4.2.2 问卷设计过程 108-109
4.2.3 问卷防偏措施 109-110
4.3 变量的测量 110-116
4.3.1 绿色创新驱动力来源的测量 110-112
4.3.2 绿色创新的测量 112-113
4.3.3 绿色动态能力的测量 113-114
4.3.4 竞争优势的测量 114-115
4.3.5 控制变量的测量 115-116
4.4 数据的收集及同源偏差控制 116-118
4.4.1 数据的收集 116-117
4.4.2 同源偏差的控制 117-118
4.5 统计分析检验方法 118-122
4.5.1 数据分析的方法 118-121
4.5.2 假设与模型检验的方法 121-122
4.6 小结 122-123
第5章 资源型企业绿色创新驱动力的实证分析 123-140
5.1 描述性统计分析 123-125
5.2 效度和信度的检验 125-131
5.2.1 量表的效度检验 125-129
5.2.2 量表的信度检验 129-131
5.3 绿色创新驱动力的假设检验 131-137
5.3.1 变量之间的相关性检验 131-132
5.3.2 绿色创新驱动力的假设检验 132-137
5.4 检验结果解释 137-139
5.4.1 政府层面的驱动力对于绿色创新的影响 137
5.4.2 企业与供应链层面的驱动力对于绿色创新的影响 137-138
5.4.3 不同层面交互作用对于绿色创新的影响 138-139
5.5 小结 139-140
第6章 资源型企业绿色创新与竞争优势关系的实证分析 140-156
6.1 效度和信度的检验 140-144
6.1.1 量表的效度检验 140-142
6.1.2 量表的信度检验 142-144
6.2 假设与模型的检验 144-151
6.2.1 变量的相关性分析 144
6.2.2 假设的分析检验 144-147
6.2.3 变量区分效度与模型的验证 147-151
6.3 检验结果解释 151-155
6.3.1 绿色创新与竞争优势的关系 151-153
6.3.2 绿色动态能力在绿色创新和竞争优势之间的中介作用 153-155
6.4 小结 155-156
第7章 结论与展望 156-168
7.1 研究结论 156-160
7.2 理论贡献与实践启示 160-166
7.2.1 理论贡献 160-163
7.2.2 实践启示 163-166
7.3 局限与展望 166-168
附录 168-175
附录1 表 5.7 168-169
附录2 表 6.5 169-170
附录3 调查问卷 170-175
参考文献 175-203
致谢 203-204
六、本文研究进展(略)
七、目前已经阅读的主要文献
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