埃及政治转型的精英主义视角
开题报告
目 录
一、选题背景
二、研究目的和意义
三、本文研究涉及的主要理论
四、本文研究的主要内容及研究框架
（一）本文研究的主要内容
（二）本文研究框架
五、写作提纲
六、本文研究进展
七、目前已经阅读的文献
一、选题背景
2011 年初埃及爆发了“一·二五”革命，在短短十八天的抗议后，维持了近 30 年专制统治的穆巴拉克在民众要求民主、自由和改善民生的示威声中狼狈下台。这场动荡本质上是埃及政治和社会转型进程的一部分。埃及是中东地区政治现代化转型模式中的一个重要案例。穆巴拉克下台后，埃及在军队、穆兄会等各派政治势力的博弈下开始了经济和政治转型，从威权政体逐渐向更加开放的民主政治过渡。而在这一进程中，埃及政治精英的嬗变和分化组合深刻地影响着埃及政治转型的进程，同时，政治转型进程本身也在不断的对政治精英的态度、主张及其之间的互动产生影响，两者相辅相成，密切相关。埃及的政治转型很大程度上依赖于政治精英的决策。70 年代后的发展中国家转型进程也证明了政治精英在政治转型进程中往往扮演着关键角色。埃及的历史发展和文化特征使得其有着深厚的威权主义传统，民众普遍没有经过现代政治文化和历史熏陶，因而政治转型必须有强有力的精英的引导。转型不会自发实现，政治精英的价值判断和战略选择往往决定着一国政治转型的路径和最终结果。埃及的政治转型实际上就是各派政治精英的选择过程，也是精英之间妥协的结果。在威权统治下被压制了几十年的民众似乎终于迎来了重新选择国家发展道路和改变自身命运的机会，更加开放已经成为埃及政治转型的大势所趋。但是，埃及随后的政治转型进程却出乎人们的预料，威权统治的垮台并没有给埃及国家带来稳定，反而陷入了更大的混乱。一方面，比革命前更加频繁的示威游行、罢工、抗议，“街头政治”成为了民众表达政治意愿的常态；另一方面，各派政治精英为国家权力和政治转型的主导权展开激烈的争夺，成为埃及政治格局的基本特征。转型中的埃及更加的无序和混乱，政治转型进程仍然困难重重。本文认为，这种不稳定的根本原因是威权统治被推翻的同时，权威也被推翻了，整个转型过程缺乏权威的政治精英的领导，同时政治精英之间矛盾重重缺少共识和妥协。
本文源于一个具体的困惑，即埃及的政治转型进程为何持续动荡，充满各种波折。为了回答这一问题，本文在分析过程中引入了精英理论，把埃及政治转型纳入到了精英主义的视角中。在传统的研究方法中，人们往往把政治转型的成功与否归因于一国的经济和社会发展水平、市民社会、工业化等宏观因素。但通过分析发现，这些宏观因素并不能完全决定埃及的政治转型进程。对于后发国家，在各项条件都不成熟的条件下，政治精英所发挥的作用就尤为重要。本文的正文分为政治转型的精英主义分析视角、政治精英的不妥协、缓慢进行中的埃及政治转型和如何构建政治转型四个部分。从解释为什么选择精英主义来分析埃及政治转型，到阐释政治精英围绕转型主导权之争，再到分析政治精英不妥协对埃及政治转型的影响，最后探讨政治精英如何在未来实现埃及的政治重建，试图厘清整个埃及政治转型的脉络，并为中东地区其它国家的转型提供借鉴。但需要指出的是，虽然本文从精英主义的视角对埃及政治转型进行分析，但并不是唯精英主义论，也不是否认经济、社会、市民社会等宏观因素在转型中的作用，而只是选取其中一个视角来进行分析而已。
二、研究目的和意义
本文尝试从精英理论的视角对埃及的政治转型进程进行解读，对埃及这一有别于西方国家的政治转型路径进行初步的探讨。在理论上试图沟通精英理论和政治转型理论两套学术话语体系，指出现有理论对埃及政治转型解释的不足，本文试图对政治精英在埃及政治转型中的地位、角色和对转型路径所起的作用进行初步判断。
首先，本文具有很强的现实政策意义，可以从精英理论的角度对埃及的政治转型提出政策建议。虽然离埃及“一·二五革命”的发生已经过去近四年的时间，但埃及的政治转型仍处于困难阶段。同时，埃及作为中东地区的大国，也是阿盟重要的成员国，在地区和国际事务中发挥着重要的作用，特别是埃及的历届领导人在中东地区的发展历程和历史上有着重要的地位。当前，中东地区处于系统性转型的前奏，各国转型既有特性，又有共性，埃及转型的成败对于地区其他国家的转型具有重大影响，并对了解和研究中东各国转型有很强的现实意义。其次，谁领导转型，转型的方向和路径是什么仍是埃及政治转型面临的难题。本文针对这一问题，指出政治精英是以埃及为代表的中东国家政治转型的主导力量，政治精英的战略选择对埃及的政治转型前景有重要的影响。不同国家的转型有不同的侧重，有不同的适合自身国情的路径，并没有一成不变的统一模式。
三、本文研究涉及的主要理论
精英主义是从现实主义出发来理解和阐释政治与社会的结构及其发展的一种理论，认为应该由少数具备知识、财富与地位的社会精英来进行政治决策，主导社会走向。就政治领域而言，精英主义的基本主张就是少数人管理的政府。事实上，精英主义概念本身并不是现代的产物，而是经历了一个长期发展完善的过程。早在古希腊时期，苏格拉底就在总结和分析雅典城邦贵族政治时指出，政治活动是一种“最尊贵的才能，一种最高贵的才艺。因为它是王者的技艺，是称作帝王之术的。”柏拉图更是提出了哲学王的概念，认为少数的、经过长期训练的、集权力和智慧于一身的精英才有资格掌握最高权力。而之后也有学者和政治家不断表达了少数政治精英在国家政治中发挥重要作用的观点。但这时的所谓精英主义仍然只是零散的观点，而没有真正形成一个完整的理论体系。因此，也未受到人们的普遍重视。直到19世纪末20世纪初，资本主义进入到了帝国主义阶段，社会分工进一步明显，各国人口迅速增长，主要资本主义国家的政治结构和机制也更加复杂。国家政治制度的不断完善和治理的日益复杂性，对于国家管理者的水平和素质的要求也越来越高。原有的大众民主已经无法满足资本主义国家政治发展的需要，因此，急需一种新的理论来引导一国政治发展和指导统治者来管理政府。以莫斯卡、帕累托、米歇尔斯、奥尔特加等人为代表的学者，在这样一种时代背景下，在对政治领域大众民主理论进行批判的基础上，对政治活动的参与者进行了分类，即少数的统治者和多数的处于被统治地位的民众。由此，少数人掌权成为精英主义者的普遍共识，也是传统精英主义的核心观点。到20世纪30-40年代，随着各主要资本主义国家经济的飞速发展和社会结构的分化，特别是民主制度的进一步发展，社会中人与人的不平等却日益突出。由此，古典民主理论的核心概念，即共同福利逐步受到人们的质疑。1942年熊彼特出版了《资本主义、社会主义与民主》一书，强烈批判了古典民主理论的核心概念——共同福利，认为由于人与人之间的不同利益和价值，所谓共同福利的基础事实上是不存在的，民主的功能不过是选举做出政治决定的人，而大众是不可信的。熊彼特、韦伯等人把精英主义和民主理论相结合，论证了精英民主理论的政治合理性，指出民主政治并不意味也不能意味着普通民众进行统治，而是政治家的统治。由此，精英主义又进入了一个新的发展阶段。
承认在国家治理中人与人之间的不平等，即少数的政治精英统治大多数的民众是精英主义理论的基本前提和假设。虽然精英主义经过了早期零散的观点到之后形成一套理论体系的漫长发展过程，但其核心观点和思想内核却始终没有发生变化。不可否认的是，在整个人类社会或者一个国家内部，社会资源的分配是不平等的，总是有人得到的多，而有人得到的少，占有大量社会资源，并在政府中有主导话语权的少数人就成为了政治精英，而占据少量社会资源，在国家政治层面处于被统治地位的多数人则被称为大众。这就导致了在政治领域少数人统治多数人的现象普遍存在。由此，“精英理论家们是用两分法来分析社会的，这种社会基本上是紧密结合在一起的少数人统治着分散杂乱的多数人的社会”法国著名历史学家布罗代尔在《15至18世纪的物质文明、经济与资本主义》中写道：“无论怎样进行观察都只能表明，这种内在的不平等是社会的恒在法则。社会学家也都承认，这是一条没有例外的结构性法则。但是，应该怎样去解释这条法则呢？人们一眼就看到的，是高踞金字塔尖的少数特权者。权力、财富以及一大部分剩余产品照例都归这少数人所有；统治、管理、领导、决策，保证投资和生产的连续进行，都由这少数人负责；财物、服务和货币最终也归他们掌握。在他们下面的是被统治的群众，地位不等的劳动者和众多的经济工作人员。而底层则是大批社会渣滓，无业者的世界，”这一现象贯穿整个人类的政治发展史。无论是“最原始的、几乎还未跨入文明的社会，还是最发达、最强大的社会，一切社会中都存在着两个阶级：统治阶级和被统治阶级。属于统治阶级的永远是少数人，他们行使各种政治职能，垄断政权，并享有政权带来的利益；而人数众多的被统治阶级则身受统治阶级或合法、或专断粗暴的管辖和控制”。精英主义者把少数处于统治地位的精英看成是社会发展的必然，认为这些人在组织能力、资源占有、社会地位、家庭背景等因素上与多数人相比有着绝对的优势，因此，导致的结果就是少数人控制多数人，“总是存在着‘控制的少数’，他们总是在左右着历史的进程。”
四、本文研究的主要内容及研究框架
（一）本文研究的主要内容
首先，过程追踪。本文紧紧围绕穆巴拉克下台后埃及的政治转型展开，以精英主义为视角考察和分析埃及政治转型的现状、陷入困境的原因以及未来如何进行构建的问题。其次，案例研究。本文以穆巴拉克下台后的埃及为例。埃及的政治转型进程中汇聚了各种各样的矛盾和问题，其如何转型、选择什么样的转型路径、是否转型成功对其它中东国家有着重要的借鉴作用。因此，埃及是中东国家政治转型的最典型和最具代表性的案例。最后，理论与实践相结合。本研究旨在把埃及政治转型问题纳入到精英理论的分析框架中来，探讨影响埃及政治转型的因素及其面临的各种困难挑战，尤其关注埃及政治精英之间的互动。避免简单的表面分析，又尽量防止脱离埃及实际的状况的牵强模式，从精英理论的视角分析“一·二五革命”后埃及的政治转型。
（二）本文研究框架
本文研究框架可简单表示为：（略）
五、写作提纲
中文摘要 4-5
Abstract 5
导言 7-16
第一节 问题的提出 7-8
第二节 研究方法和意义 8-10
第三节 问题的研究现状 10-12
第四节 精英主义理论概述 12-16
第一章 政治转型的精英主义分析视角 16-23
第一节 政治转型的不确定性 16-17
第二节 精英主义理论在政治转型中的应用 17-19
第三节 埃及政治转型的精英主义视角 19-21
本章小结 21-23
第二章 对立：政治精英的不妥协 23-42
第一节 三方博弈的基本政治格局 23-26
第二节 不妥协—政治转型的主导权之争 26-41
一、 埃及武装部队最高委员会执政时期 27-32
二、 穆尔西执政时期 32-37
三、 2013 年政变之后 37-41
本章小结 41-42
第三章 动荡：缓慢进行中的埃及政治转型 42-52
第一节 埃及陷入了政治重建的困境 42-45
第二节 不断恶化的经济和社会环境 45-48
第三节 陷入权力之争的政治转型进程 48-51
本章小结 51-52
第四章 未来：政治精英如何构建转型 52-65
第一节 构建有效的政府 52-57
第二节 构建权威的政府 57-59
第三节 构建合法的政府 59-64
本章小结 64-65
总结和讨论 65-67
参考文献 67-77
后记 77-78
在读期间发表的学术论文与研究成果 78-79
六、本文研究进展(略)
七、目前已经阅读的主要文献
1、李伟建：《伊斯兰文化与阿拉伯国家对外关系》，北京：时事出版社 2007年版。
2、陈尧：《新权威主义政权的民主转型》，上海：上海人民出版社 2006 年版。
3、王林聪：《中东国家民主化问题研究》，北京：中国社会科学出版社 2007年版。
4、俞可平:《权利政治与公益政治》，北京：社会科学文献出版社 2005 年版。
5、刘中民：《挑战与回应——中东民族主义与伊斯兰教关系评析》，北京：世界知识出版社 2005 年版。
6、纳忠：《阿拉伯通史》，北京：商务印书馆 1999 年版。
7、[美]约瑟夫·熊彼特：《资本主义、社会主义与民主》，吴良健译，北京：商务印书馆 1999 年版。
8、[美]罗德里克·马丁：《权力社会学》，丰子义、张宁译，北京：三联书店 1992 年版。
9、[意]加塔诺·莫斯卡：《统治阶级》，贾鹤鹏译，南京：译林出版社 2002年版。
10、[法]费尔南·布罗代尔：《15 至 18 世纪的物质文明、经济与资本主义》第二卷，施康强译，北京：三联书店 1993 年版。
11、[美]乔万尼·萨托利：《民主新论》，冯克利、阎克文译，北京：东方出版社 1998 年版。
12、[美]吉列尔莫·奥康奈、[意]菲利普·施密特：《威权统治的转型：关于不确定民主的试探性结论》，景威、柴绍锦译，北京：新星出版社 2012 年版。
13、[美]罗伯特·A·达尔、布鲁斯·斯泰恩布里克纳：《现代政治分析（第六版）》，吴勇译，北京：中国人民大学出版社 2012 年版。
14、[英]罗德·黑格、马丁·哈罗普：《比较政府与政治导论（第五版）》，张小劲等译，北京：中国人民大学出版社 2007 年版。
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19、[法]古斯塔夫·勒庞：《乌合之众：大众心理研究》，冯克利译，北京：中央编译出版社 2005 年版。
20、陈尧：《新权威主义政权的民主转型》，上海：上海人民出版社 2006 年版。
21、陈振明：《政治学：概念、理论和方法》，北京：中国社会科学出版社 2004年版。
22、[美]福山：《政治秩序的起源：从前人类时代到法国大革命》，毛俊杰译，南宁：广西师范大学出版社 2012 版。
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28、王铁铮、黄民兴：《中东史》，北京：人民出版社 2010 年版。