轨道交通装备制造企业科技管理绩效评估研究
开题报告
目 录
一、选题背景
二、研究目的和意义
三、本文研究涉及的主要理论
四、本文研究的主要内容及研究框架
（一）本文研究的主要内容
（二）本文研究框架
五、写作提纲
六、本文研究进展
七、目前已经阅读的文献
一、选题背景
绩效评估，是运用数理统计、运筹学原理和特定指标体系，对照统一的标准，按照一定的程序，通过定量定性对比分析，对项目一定经营期间的经营效益和经营者业绩做出客观、公正和准确的综合评判。科技管理绩效评估是对包括科技管理组织部门在内的人员、组织、制度等因素在内的评估。通过科技管理绩效评估，可以获得相关旳绩效数据，从而为改进管理体制，提高管理效率提供有益的借鉴。近年来，我国的铁路客货运输、地铁和城际列车的需求在快速增长，使得轨道交通装备制造的市场需求加大⑴。同时，我国轨道交通装备制造业历经了多年的发展历程，己经具备了一定的研发制造能力。近年来在电力机车、高速客车、动车组及城市轨道交通等技术方面取得了长足的进步，已路身世界先进水平行列。为了满足国民经济高速发展的需要，在技术创新的同时还需要进一步提高轨道交通装备制造企业的科技管理水平[2]。本文从轨道交通装备制造企业整体的管理制度和机制、对科技项目的政策、科技项目全过程管理、科研资金管理以及科技管理的信息化建设等方面评估对轨道交通装备制造企业科技绩效的贡献，采用DEA分析法，对轨道交通装备制造企业科技绩效的有效性进行评价，从而提出轨道交通装备制造企业科技管理机制的优化方式和途径。
二、研究目的和意义
1 研究目的
(1)通过分析轨道交通装备制造企业现有的科技管理机制，结合管理控制理论和国内外先进经验，从企业的管控模式、科技创新模式、科技流程管控、财务管控、风险管控等方面提出科技管理机制创新，更好的完成轨道交通装备制造企业的目标，实现自主创新和技术的不断发展，提高科研效率，降低运营风险，为科研生产的顺利有序进行提供保障。
(2)在政策建议方面，从国家层面和企业层面提出科技管理体制机制优化的政策建议。在保障措施方式，从机构设置、人员管理、流程优化、财务管控、风险管控等方面，提出相应的措施和建议。
2 研究意义
加强科技管理是企业实现可持续发展的动力，是推进科技管理进步的重要途径。企业若想永德生机和活力，就要有技术创新意识，有效的科技管理是企业不断进行技术创新的保障。科技管理工作要更好地为企业技术创新服务，需要不断完善科技管理的制度建设、成果推广和转化等。企业应不断优化科技管理和技术创新机制，完善科技创新考核评价体系，企业应针对自身科技创新及资源的特点，形成具有行业特色的科技创新体系，全面提升企业的科技竞争力。科技支撑、科技投入和科技管理等要素贯穿于企业全部科技创新和研发管理活动中，相互作用、相互影响，共同构成企业科技竞争力。
三、本文研究涉及的主要理论
对于科技管理概念的研究，通常以现代管理科学为理论基础，沈玉春认为现代科技管理是使用信息论、控制论、系统论等一系列现代管理手段，依据科学技术自身发展的规律和特点，组织和运筹各项科技活动，在时间和空间上合理、经济、有效地完成预定科学研宄和发展目标的管理活动[9](万君康，1985;朱进泉，1989；朱仁显，2003;杨峰，2004)。科技管理作为管理活动的一种，应该注重效率，满足权力限制、专业化的要求，并且提出科技管理五大基本原则，即系统管理原则、分解协同原则、封闭反馈原则、能级弹性原则、动力经济原则（万君康，1986)。勾智勇（2009)研究了预警管理思想在科技管理的体现。结合预警管理的特性，从预警管理分析的四个方面（检测，识别，诊断与平均）通过对每个阶段在科技管理中的应用，基于科技管理带来的各种理论困惑和现实问题提出了科技预警管理将科技管理的失误现象作为一个相对独立的活动过程。科技本身的风险与外部环境影响因素、科技管理失误行为共同作用，使得科技管理行为不同于通常的管理行为。因此，采用新的概念体系、研宄模式探寻科技预警风险和危机为科技管理提供了思维指导和分析技巧。柏彦青（2002)研究了加强企业科技管理与提高经济效益之间的关系，根据包钢近年来科技管理工作论述了加强科技管理对提高企业经济效益的作用。科技管理不能局限于研究科学技术问题，要把科技工作和经济问题，特别是同提高经济效益问题关联起来考虑。技术是经济增长之源，科学是技术发明之根，教育是科学技术之本，科技管理体制与经济运营体制是关键。对于一个企业来说，科技进步依靠科技与经济相结合。加强科技管理，对创造经济效益至关重要，对激烈的市场竞争中生存也有决定性作用。包钢近几年通过加大科技含量，已经取得了经济效益的显著提高。实践证明，加强企业科技管理是提高企业经济效益的重要途径[n]。胡落(1995)基于科技管理与其他社会活动关系的视角，指出相对于科技生产，科技管理跨越多学科，具有学科综合性；相对于社会生产，科技管理是一种自觉能动的干预行为，具有先导性；相对于社会管理，具有助佑性。恪春燕，黄斌（2010)探究了科技管理中的伦理问题。从理论和现实两个方面论证了科技管理伦理研究的学术价值，用伦理来实现科学技术管理的人性化，用管理来有效地解决科学技术与伦理道德之间的冲突。科技管理通过对科技管理者的价值导向作用、对科技管理者的道德约束作用和对科技管理主客体的内在激励作用来进行伦理规范调节[I2]。袭启荣，房小晶（2009)研究了形式逻辑基础理论在科技管理中的应用，由形式逻辑的四个基础部分，即概念、命题、逻辑定理、逻辑证明入手，与具体的科技管理工作相结合，研究各部分在科技管理工作中的应用方法和价值，论证了形式逻辑基础理论应用于科技管理中的可行性。
王玉，孙慧（2004)使用主成分分析法，基于装备制造业的产业特征，建立评价我国区域性装备制造业综合竞争力的指标体系，分析装备制造业的优势和劣势。张米尔（2004)提出我国装备制造业面临着结构升级的压力，通过技术创新、组织创新和制度创新推动装备制造业的产业结构升级。朱森等（2008)指出了装备制造业的发展趋势：产品高效低耗、大容量、高参数化，企业“虚拟化”、制造网络化、信息技术与高新技术融合实现信息化。唐丽艳、王国红（2009)等研究了科技管理协同创新网络的构建，将科研机构、科技中介与科技型企业联结，共同组成协同创新网络，使之具有动态性、开放性和信息传递的双向性等特征。高伟凯（2010)通过构建动态面板数据模型分析了影响装备制造业技术创新的因素，研发资金的投入对产业创新有积极影响。郭亮（2012)从技术来源的角度进行科技管理创新，有原始性创新、模仿引进创新和技术集成创新三种创新模式。国内装备制造业集中于技术成熟、利润薄弱的环节，缺少称之为产业“空心化”的核心技术（李士梅，张倩，2013;王章豹，孙陈，2007)。
四、本文研究的主要内容及研究框架
（一）本文研究的主要内容
本文的研究内容主要包括：
(1)我国轨道交通装备制造企业特征，科技管理现状与目前存在的问题；
(2)国内外大型制造企业的科技管理模式及对我国轨道交通装备制造企业科技绩效评估的启示；
(3)轨道交通装备制造企业科技绩效评估体系构建；
(4)通过轨道交通装备制造企业科技绩效评估实证研究，提出企业科技创新和科技管理体制的优化建议，以及有待进一步研究的问题。
（二）本文研究框架
本文研究框架可简单表示为：
五、写作提纲
致谢 5-6
中文摘要 6-7
ABSTRACT 7
目录 9-11
1 绪论 11-21
1.1 研究背景 11
1.2 研究目的及意义 11-12
1.2.1 研究目的 11-12
1.2.2 研究意义 12
1.3 研究现状 12-17
1.3.1 国外研究现状 13-14
1.3.2 国内研究现状 14-16
1.3.3 文献评述 16-17
1.4 研究方案 17-21
1.4.1 研究内容 17
1.4.2 研究思路 17-18
1.4.3 研究框架 18-19
1.4.4 研究方法 19-21
2 相关理论综述 21-30
2.1 流程管控理论 21-22
2.1.1 流程管理理论概述 21-22
2.1.2 流程管控理论与企业科技管理 22
2.2 财务管控理论 22-24
2.2.1 财务管控理论概述 22-23
2.2.2 企业财务管控与企业科技管理 23-24
2.3 风险管控理论 24-26
2.3.1 风险管控理论概述 24-25
2.3.2 风险管控理论与企业科技管理 25-26
2.4 科技创新理论 26-30
2.4.1 科技创新理论概述 26-28
2.4.2 科技创新理论与企业科技管理 28-30
3 轨道交通装备制造企业特征及科技管理现状分析 30-39
3.1 轨道交通装备制造企业的概念与历史 30-31
3.2 轨道交通装备制造企业现状分析 31-37
3.2.1 轨道交通装备制造企业市场格局 31-33
3.2.2 轨道交通装备制造企业发展趋势 33-34
3.2.3 我国轨道交通装备制造企业困境 34
3.2.4 轨道交通装备制造企业核心技术 34-37
3.3 轨道交通装备制造企业科技管理现状及问题 37-39
3.3.1 轨道交通装备制造企业科技管理现状 37
3.3.2 轨道交通装备制造企业科技管理问题 37-39
4 轨道交通装备制造企业科技管理绩效评估体系构建 39-47
4.1 数据包络分析法 39-40
4.2 评价指标体系 40-43
4.2.1 评价指标的选取原则 40-41
4.2.2 评估指标体系的构建 41-43
4.3 评估模型构建 43-45
4.4 评估结果分析 45-47
5 轨道交通装备制造企业科技管理绩效评估案例研究 47-56
5.1 四方股份科技管理现状分析 47-51
5.1.1 四方股份科技管理基本概况 47-50
5.1.2 四方股份科技管理存在的问题 50-51
5.1.3 四方股份科技管理优化方案 51
5.2 四方股份科技管理绩效评估分析 51-53
5.2.1 四方股份科技创新模式 51-52
5.2.2 四方股份的科技管理绩效评估结果分析 52-53
5.3 提高四方股份科技管理绩效的对策 53-56
6 结论 56-58
6.1 主要结论 56
6.2 有待进一步研究的问题 56-58
参考文献 58-60
六、本文研究进展(略)
七、目前已经阅读的主要文献
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[5]朱佳力.长株潭装备制造业集群内企业协同创新模式研究[D].湖南工业大学，2013
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[7]张美丽，石春生，贾云庆.装备制造企业组织创新与技术创新的匹配量化研究[J]，2013(11)
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