第 1 章 绪论
1.1 研究背景、目的及意义
1.1.1 研究背景
查阅近几年的统计年鉴可以看到，固定资产投资和建筑业增加值等指标持续增长，对于 GDP 拉动作用巨大。房建类项目作为工程项目的重要组成部分，对于经济的拉动作用不容小觑。因此，加强工程项目管理，尤其是房建类项目管理，确保建设项目顺利有序实施就显得十分重要。成本管理、工期管理和质量管理是项目管理的三个重要方向，而实际工程对工期要求严格，且工程投资额巨大，项目方往往通过贷款等方式解决项目资金问题，尤其对于部分投用后能够产生经济效益的项目，能否按期完成项目建设已不仅涉及交付时间，更涉及项目成本。然而房建类工程项目参与方多、延续时间长、不确定性因素时有发生，众多因素都可能成为影响项目工期的风险点，可能对项目建设方及施工方造成经济和名誉损失。因此，识别房建类项目的工期风险因素，分析风险因素的重要程度及不同因素间的相关性，得出普遍适用于绝大多数房建类项目的工期风险点，并提出风险管控措施就显得十分必要。
1.1.2 研究目的
此次课题研究立足于我国国情，旨在通过文献阅读法和专家访谈法对房建类项目工期风险因素进行识别，运用主成分分析法对风险因素进行分析，得出普遍适用于绝大多数房建类项目工期风险管理的主要风险点，并针对上述主要风险点从承包方角度提出管控建议，以求普遍运用于工程项目管理实例，最大程度降低工期延误带来的经济损失。
1.1.3 研究意义
通过本次课题研究，能够在房建类项目全过程众多活动和因素中识别工期影响因素，并分析得到对项目工期影响较大的几个主要风险点，为施工单位提前采取措施对房建类工程项目工期风险防控提供借鉴，对于提高按既定工期完成项目建设的概率、降低工期延误带来的经济损失等具有重要实际意义。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 风险及风险管理
1.2.1.1 国外研究现状
海上保险制度是人类开始关注风险问题的开端。公元前 9 世纪出现船贷抵押借款后发展至 13 世纪，地中海沿岸的港口项目纷纷开始投保，人们开始意识到风险的存在并进行持续不断的探索[1]。第一次世界大战后，德国通货膨胀严重，经济问题突出，为了解决这一问题，率先进行了企业风险方面的探索。1930 年，工程项目风险管理的定义由美国的萧伯纳博士提出[2]。1931 年，美国营销者协会提出风险管理的系统阐释，这是风险管理的最早阐述。营销者协会提出公司应组建专门的风险管理团队，其一方面继续研究风险管理实务并为其他公司提供管理咨询服务，另一方面进行更加深入的风险管理理论研究[3]。1932 年，保险经纪协会在纽约成立，这成为风险管理兴起的标志，风险管理开始成为一门独立的学科[4]。1938 年以后,美国企业开始运用科学的方法进行风险管理，并逐步积累了经验，形成初步理论体系[5]。1963 年,学者 Hedges M 的著作《企业的风险管理》在美国公开发表,欧美各国开始重视风险管理[6]。1964 年，美国学者威廉姆斯与汉斯在 “Risk Management and Insurance”一文中对风险管理进行了全面的表述，将风险管理定义为“在尽可能降低成本的前提下，通过风险识别、风险计量和对风险的控制将风险带来的损失降低到最小的管理方法[7]。
很快，英国也开始意识到风险管理的重要性，并将风险管理运用于工程中，使风险管理更具针对性和科学性。在《Risk Analysis for Large Projects：Model and Cases》中，英国南安普顿大学教授 C.B.Chap man 第一次提出了 “风险工程”的概念，同时首次总结提出了许多风险分析方法和风险防控方法，拓展了风险管理的应用范围和实施方式，其构建的 CIM 模型和 SCERT 风险管理理论提高了风险管理的科学性和准确性，为风险管理的推广应用创造了有利条件，自此之后开始在各个专业范围内推广普及[8][9]。
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第 2 章 风险管理相关基础理论
2.1 风险及风险管理
2.1.1 风险的定义
风险，在词典中的解释为：遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性，用通俗的方法可以解释为，发生不幸事件的可能性大小。风险普遍存在于各个行业和人们日常生活中。从项目推进角度看，由于项目建设往往事件跨度较大，项目实施过程中常常发生各种不确定事件，这些不确定事件发生的可能性无法预计，其影响程度更是无从知晓。这种客观存在的、影响项目实施的各种不确定性事件就是风险。风险也可以理解为在一定的时期和一定的环境下，我们希望达到的目标与实际结果之间的差距。
风险由风险因素、风险事故和损失三部分组成，风险因素是风险事故发生的内在原因，是指导致风险事故发生、增大事故可能性或扩大损失程度的因素；风险事故直接导致损失，是造成生命财产损失的偶发事件；损失是指客观造成的、预期之外的的经济价值的减少。风险因素引起或增加风险事故，风险事故发生可能造成损失。
2.1.2 风险管理的流程
风险管理的目标，在风险事件发生前，是要尽可能规避或转换风险因素，降低风险事件发生的可能性，降低潜在损失；在风险事件发生后，是要及时采取有效措施将降低实际损失。风险管理是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程，包括明确环境信息、风险评估（分为风险识别、风险分析与风险评价）、风险应对和风险监控与预警等 4 个部分[46]。
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2.2 工期管理及工期延误
2.2.1 工期管理概述
工期指一项工程完工的时间限制，工期的长短直接影响建筑企业的经济效益。对于房建类项目而言，项目建设全程参与者众多，政府部门、投资方、施工方、咨询单位、设计单位、建材供应方等多方参与，建设时间跨度长且风险因素众多。通过研读部分项目建设工期的文献，笔者认为项目工期管理应遵守以下三个基本原则。
（1）全过程原则
项目建设是一个动态推进的过程，项目施工过程中新的问题或突发事件会不断出现，因此在项目建设前期必须全面梳理项目在施工过程中的风险因素，并制定能够规避、转嫁风险或降低损失的防范措施，重视事先控制。在项目施工过程中，一旦出现风险事故，要第一时间启用应急预案或采取补救措施，同步优化原定解决方案。项目施工工期时间较长，管理者往往不能一以贯之的进行风险监控，这就要求管理者进一步提高风险识别和防控意识，深入了解工期风险为带来的经济损失和一系列危害，同时提高风险应对能力。该原则要求管理者从动工至竣工，包括后期的第三方检査、业主方验收等环节进行全过程工期控制。
（2）经济性原则
管理人员要对项目工期管理的成本与收益、可能发生的工期延误将会带来的损失有充分的了解和测算，争取以最低成本控制工期风险。
（3）适度性原则
即作为项目的管理者，不能为了规避风险带来的损失就不计成本地严格控制所有可能影响项目工期的所有因素，更不能为了压缩管理成本而对风险因素放任不管或风险事故已经发生却不及时采取措施补救。优秀工期管理者应该将项目的工期风险控制在合理的范围之内，确保风险可防可控或者将风险因素转嫁至第三方即可，切不可追求毫无风险，也不可消极应对、放任自流。
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第 3 章 房建类项目工期风险因素识别 ······························ 19
3.1 工期风险影响因素的分类 ····································19
3.2 工期风影响因素的识别 ·····································20
3.3 基于专家访谈法的工期风险因素筛选 ···························22
第 4 章 工期风险因素主成分分析 ···························· 29
4.1 问卷设计和发放 ·············································· 29
4.1.1 问卷设计 ····································· 29
4.1.2 问卷发放对象 ································· 29
第 5 章 房建类项目工期风险管控 ··························· 43
5.1 政府管控对策及建议 ··························· 43
5.2 设计变更对策和建议 ···························· 43
5.3 沟通管理对策及建议 ··································· 44
第 5 章 房建类项目工期风险管控
5.1 政府管控对策及建议
随着政府管理水平的提高，政府对于项目建设的规范性要求越来越高，群众对于生活环境的要求也日益提高，实际施工中往往出现政府为平衡项目建设与安全生产、环境保护、社会稳定等方面的关系，采用一定的行政手段对建设项目进行临时性管控，导致暂时停工或施工时长受限的情况，如弃土外运地点受限、渣土车外运时间受限、高考等特殊时期停工、由于附近居民举报施工噪声导致停工整顿、推行新的施工技术等。
作为工程承包方，一方面，在开始施工前应该全面认识这些可能存在的风险因素，在施工组织设计时予以充分考虑。比如在高考、中考、重大纪念日等特殊节日完全可以预留停工时间用来机动处理，土方外运、石方爆破等受政府管控影响较大的工程节点应该提前预留部分时间，避免工期排布过紧过满；同时，压茬做好施工过程中需要报审的有关手续材料，避免因材料不全导致审批进展缓慢。
另一方面，提高施工现场管理标准和水平，按要求做好施工现场扬尘处置工作，全面落实现场人员管理、安全管理、质量管理要求，避免由于工作要求落实不到位导致的停工或处罚；同时，主动了解周边居民情况，妥善处理与周边居民的关系，加强工地噪声控制，避免在夜间进行扰民施工。
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第 6 章 结论与展望
6.1 结论
本次研究首先通过文献阅读，初步识别出 71 个房建类项目工期风险影响因素，然后进行第一轮专家访谈，通过头脑风暴法对风险因素进行补充，将风险因素扩充至77 个。通过第二轮专家访谈，筛选出 35 个房建类项目工期风险主要影响因素，并对部分因素的表述方式进行了修改完善。在确定样本容量和问卷形式后，以 35 个风险因素为基础设计问卷，并针对工程从业人员进行发放和回收，在对问卷的数据有效性进行初步筛查后，筛选出 284 份有效问卷。随后，在对有效问卷的数据进行效度检验的基础上，对所有数据进行主成分分析，最终获取 6 个房建类项目工期风险主成分，并获得如下结论：
（1）研究识别房建类项目工期风险主要影响因素
基于本次研究获取的数据和反馈，房建类项目工期风险影响因素主要有 6 个，分别是：政府管控因子、设计变更因子、沟通管理因子、施工管理因子、资源保障因子、合同履行因子。这些风险因素是造成房建类项目工期延误的主要因素，在实际工程中应该重点予以防范。
（2）从承包方角度，针对工期风险要素提出合理对策及建议
针对 6 个工期风险主成分，从承包方角度而言，应该分别采取措施，通过事前研究应对方案、事中及时采取措施、事后积极弥补损失的方式，尽可能避免或减小以上因素影响工期，或将其对工期的影响降到最低，以求减少由于工期延误给承包方带来违约损失和信誉损失。
参考文献（略）