第 1 章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
近十年来，小康社会的稳步建设与市场经济的持续发展不断推动着我国现代化、城市化的进程。传统的城市中心开始由单一中心向多中心发展转变，并且随着诸如制造业、互联网行业的集群式发展扩张，对城市的土地需求也与日俱增，这也就造成了土地规划分配与现实情况的冲突。为了使土地更好的被利用，响应党和国家的号召，建设社会主义小康社会，我国提出了棚户区改造这项民生项目，这是中国城市化进程必然要走的一条路，也对全国基础建设发展有着诸多积极影响。随着时间推移，城市居民有关住房的问题所带来的房地产市场经济同样也成为了衡量社会经济的一项重要标准，它所关系到社会和谐、经济稳定等等一系列的社会热点问题[1]。
随着越来越多的人涌入城市，城市的人口越来越多，在城市化建设过程中，耕地保护的观点被提出来了，怎样在城市化建设中，寻求耕地保护，并且还要满足市民正常居住生活的空间，城市人口居住和耕地保护之间的矛盾日益突出，而棚户区的平房密度大，空间利用率低，使用年限久，基础设施差，消防和治安隐患大，棚户区居民的生活质量更难以保障，只能通过搬迁棚户区才能达到改善周边环境的效果[2]。
此时开展城市中的棚户区改造，不仅可以改善居民生活条件，提升城市功能和生活品质，还能够实现资源集约化利用，提升城镇化发展质量。然而在各地棚户区改造项目实际实施的过程中，依旧暴露出诸多问题。拆迁改造工程庞大，周期长，并且面临棚户区居民的土地征收、安置保障、拆迁补偿、利益冲突等问题。这些问题非常容易激发各方的矛盾与冲突，尤其是拆迁补偿方案与棚户区居民的利益诉求不匹配造成的经济纠纷。
而棚户区居民在表达诉求与发泄怨气的同时，经常会在集体维权中采取非制度化的方式以进行利益表达，有可能在集体抗争的过程中引起社会舆论升级，甚至会引起群体性事件[3]对社会秩序和稳定产生负面影响，最终导致地区发展受阻。因此为了减少这些因素导致的风险，对棚户区拆迁腾地的过程进行分析，尤其是对其中的风险的管理、预防和化解显得尤为重要。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国内研究现状
在国内棚户区改造事业如火如荼进行的同时，关于棚户区改造的相关的理论和研究也是跟着改造事业一样齐头并进。经过研读后认为大致可以归纳为以下三方面内容。
（一）与棚屋拆迁项目有关的风险管理研究
许泽耀根据超高层建筑大楼建筑公司分析如何在项目建设阶段有效识别和预防风险，建议使用德尔菲方法，对项目主要风险进行识别，从而采取规避措施，减少经济损失，并且应该加强学习风险转移，风险水平评估体系和风险确定等方面的内容，真正做到加强建筑公司项目风险的预防[5]。滕铁岚对基础设施 PPP 项目提出了自己的看法，建议实行动态调控，对残值风险进行动态控制，优化和仿真研究，并且将残值风险选为 PPP 项目风险控制和反馈控制系统的重要指标，为 RVR 构建优化的控制系统，从而实现 RVR 的动态控制和优化[6]。潘在怡等将基于加速遗传算法的投影跟踪理论应用于风险评估，使用了解释性结构模型，并且用这个模型探索了风险因素，更深一步的探索了之间的影响关系，并建立了基于整个生命周期的动态风险管理模型。并且将此模型应用于实际生活中，从而检验出此模型在实际生活中是可行的实用的[7]。韩静茹等提出了建设项目中的六大风险，并提供了基于经验的观点来构建和分析建设项目中受风险管理的系统，并且使用多木桶模型，从理论的基础上分析了当前建设项目风险管理目标体系。同样的，他也用此木桶模型在实际生活中运用成功的案例，表明了风险管理目标体系可以有效降低建设项目风险的产生[8]。刘强等建议使用风险分析结构方法来识别国际工程项目中的主要风险，与此同时，他们在项目的风险分析以及如何去评价的过程中运用到了模糊层次分析法，基于项目的整体风险，构建了一个用于风险管理的动态模型[9]。宋微了解房地产建设企业招标阶段的风险因素，针对项目招标前以及项目招标后不同阶段的重点风险问题构建了三个阶段的项目风险评价体系，同时还建立了基于层次结构分析的项目全过程招投标风险评价体系，并且对此发表了自己的观点，认为从房地产项目的招标阶段开始，有必要加强对潜在风险的研究，进行良好的评估，并确定具有重大影响的指标。根据评估结果，制定了科学合理的项目风险预防计划[10]。
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第 2 章 理论基础
2.1 理论概述
我国关于棚户区改造的研究较多，对于棚户区的起源、演变、发展、影响、收益等很多方向都展开了一系列的研究。但是棚户区的定义仍然缺少明确的定义，因此本文通过政府文件公布的界定标准来界定棚户区的定义[41]。
根据 2018 年住建部公布的的修订印发《山东省城镇棚户区改造項目认定办法》的通知（鲁建住字〔2018〕27 号），棚户区的概念主要指的是棚户区、城市危房、城中村、城边村以及重点镇棚户区[30]。对于棚户区的界定标准主要由下表所示的四项必须条件以及两项选择条件构成，棚户区的界定标准如下表 2.1 所示。
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2.2 风险管理理论
专家学者通常把风险的概念定义为不利、损失以及危险、破坏的可能性。通常情况下，人们更愿意将风险定义为可能的事件。到现在为止，学术界对于风险的概念还没有统一的标准。但是，专家对风险的不同研究方向展开了研究，因此专家学者对于风险概念的定义和观点也各不相同，对风险概念的界定也互不相同。总的来说，风险的概念主要有以下几类：1972 年，J.S.Rosenb 和 A.H.Mowbray 认为，风险是决定输掉的事。 C.A.williams和 R. M. Heins 等专家认为，在不同情况下给出的结果存在某些差异[42]。根据先前的研究，中国学者朱立波在 2007 年将风险归结为实际结果偏离预期目标的概率[43]。
我们总结了风险的定义，因为它是不确定性的客观表达，这种不确定性是不会因人们的意愿而动摇，而是人们不希望发生的事情，但是风险是客观发生的事情。它主要有以下三个定义：
风险是一种客观存在的事情，风险的性质具有不确定性，是一种不建议主观发生的事情。风险管理主要是通过科学的管理手段，系统的管理理论，对实施过程中项目所存在的风险因素开展多方面的分析，进一步找出解决风向的方法，减少风险发生的可能性，保障整个项目能够保质保量的完成。风险管理是对不确定风险因素的综合性管理，主要过程是识别风险，评估风险，控制风险，监督过程等一系列降低风险因素的发生，减少项目的损失。青岛棚户区改造项目初始投资决策阶段的风险管理是指对决策阶段可能发生的不确定因素和风险事件的预测，识别和评估，并提出建议。应对这些风险和不确定因素的相应控制措施，以减少损失并实现预期的投资目标[33]。
风险管理过程是指基于风险识别，风险分析和风险评估的结果，对风险原因进行分析，并根据问题的解决和减少风险，以最低的成本获得最大的收益。风险管理主要包括以下过程：
一、风险识别。风险识别是风险管理过程中的最开始的基础步骤。只有通过准确地识别出风险因素的存在，才能够进行科学有效可行的管理方法对项目风险进行管理。风险识别需要注意以下三个方面：首先，它阐明了项目的潜在风险因素，其次，阐明了导致这些风险的原因，最后，阐明了这些风险将怎样去影响项目。 改造项目的实施必须能够明确和确定在投资决策阶段的这一阶段所面临的风险。实际项目中常用的风险识别方法包括因果分析图方法、评分方法、Delphi 方法、敏感度因子分析方法、集思广益方法和流程图方法[44]。
二、风险评估。风险评估过程处于风险识别和风险发生这二者之间，对风险因素的影响展开定量和定性的分析。风险评估的过程是对从风险识别过程中分析提取的数据进行定性和量化，并依靠获得的数据对整个项目所面临的风险因素进行分析，计算出可能的损失。风险评估的方法主要有层次分析法以及模糊综合评估方法，灰色综合评估方法和分析审查方法。风险评估过程通常使用多种方法执行，全面而客观的风险分析。在本文中，棚户区改造项目初期投资决策阶段的风险管理采用层次分析法和灰色综合评价法对风险进行了综合评价和分析[35]。
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第 3 章 A 市动车小镇棚户区拆迁腾地项目风险识别.............................15
3.1 项目简介............................................. 15
3.1.1 项目背景............................................. 15
3.1.2 项目基本情况.................................. 16
第 4 章 A 市动车小镇棚户区拆迁腾地项目风险评估................28
4.1 项目风险分析........................................... 28
4.1.1 风险因素筛选............................................. 28
4.1.2 风险影响因素确定...................................... 30
第 5 章 A 市动车小镇棚户区拆迁腾地项目风险防控..............................39
5.1 A 市动车小镇拆迁安置风险防控.....................................39
5.1.1 拆迁安置风险总体防控................................ 39
5.1.2 土地房屋征收风险防控........................ 40
第 5 章 A 市动车小镇棚户区拆迁腾地项目风险防控
5.1 A 市动车小镇拆迁安置风险防控
5.1.1 拆迁安置风险总体防控
拆迁安置风险涉及的是棚户区拆迁群众最基本的利益，做不好拆迁安置工作，让群众变成无房可居，不但会引起严重的社会问题，还会损害政府部门的公信力。根据最大隶属度原则，在 A 市棚户区拆迁项目中的拆迁安置风险处于高风险水平，需要时刻关注。在 A 市动车小镇棚户区拆迁项目中，拆迁安置工作以政府为主，开发商为辅，群众配合推动。政府部门的责任最为重大，在此我们根据所需要防范风险因素，根据调查与专家学者的意见，结合实际情况与《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国物权法》和地方相关规定给出了以下建议。
前期做好宣传动员，营造出良好的社会舆论氛围。在地方传统媒体和新媒体进行相关软文推广宣传，明确政府对于棚户区拆迁群体将给予最大程度的政策援助，保障该群体搬迁后的生活水平不低于搬迁以前；同时对于影响区域的其他群体，要同时宣传拆迁改造后的优势，比如拉动地方经济发展、改善周边卫生与环境、增加就业机会等。
建立平等、互助、协调的和谐社会一直是人类的美好追求，中国和西方的古代哲人都有“大同社会”和“理想国”的构想。同时，社会和谐本身是“常态”，还是“非常态”，存在理解上的分歧。这种分歧反映在社会科学中，逐渐演化为结构功能主义与传统冲突论两种不同的范式，并最终形成现代社会冲突理论的成果，现代冲突论融合了功能主义与传统冲突论的一些基本观点，是对两者的同时批判和继承。现代冲突论在坚持不和谐是社会的固有特征的理论基础上，认为可以通过社会秩序的调整来缓解冲突，并在冲突与缓解的互动中寻求发展，保持一种动态的平衡与和谐。 现代冲突理论强调社会冲突的“正”功能，比功能主义更具有建设性。
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第 6 章 结论与展望
6.1 研究结论
今年是全面建设小康社会的收官之年，全国各地的棚户区拆迁改造进程也在稳步加快。棚屋的拆除和重建的过程经常会发生大事故，因此更加有必要确定棚屋重建项目的风险。本文在对 A 市动车小镇的棚户村拆迁和空地改造项目进行研究的基础上，尝试了多种方法来了解棚村拆迁和重建项目的风险，并试图成功地分析并且识别出的各种风险因素。本文的主要成果如下：
一、基于 A 市动车小镇棚户区改造项目的研究，提出科学和全面性研究原则，在此原则的指导下采用了多种方法识别风险因素，并在确认筛选的过程中使用了加权的方式，做到了在充分考虑各方意见的同时，识别出四大风险因素。
二、将识别出的风险因素通过模型建构，得出了各部分的风险因素权重关系矩阵，从科学的角度计算风险因素，并针对不同四大类风险的高中低中风险分别给与了指导建议。
三、针对 A 市动车小镇棚户区改造项目，提出了社会冲突和社会燃烧理论，为了在我们对棚户区改造的研究中了解并重视各种突发事件，群体事件等。并梳理其中的普遍性原因与具体情况，借用社会冲突的理论框架对其进行分析，进而找出各类风险因素的深层次原因，进而科学的方法对其进行拆分归类，以寻求对应的解决方案，达到规避风险，稳定社会，减少冲突。
四、综合运用问卷调查、模型分析的方法对 A 市动车小镇棚户区改造项目的政策审批、拆迁安置、企业机制、环境影响、社会环境等风险因素进行了定性分析，并通过模型定量化计算具体风险程度，对项目的风险开展了全面的风险管理。
五、针对 A 市动车小镇棚户区改造项目的政策审批、拆迁安置、企业机制、环境影响、社会影响等风险因素提出了具体的防控措施，确保项目能够顺利实施。
参考文献（略）