1 绪论
1.1 选题背景和意义
目前，中国经济步入新常态，也进入了转型升级的关键时期，结构调整是经济增长可持续性的全局性重大理论问题和现实问题。素有“北方煤海”美称的山西是全国的煤炭资源大省，为我国国民经济发展提供了必要的能源基础，也为中国经济的迅速发展做出了重要贡献。然而，山西省在 2014 年经济增速为 4.9%，2015 年为 3.1%，全国排名倒数第一、第二。可见传统的经济结构阻碍了山西经济的发展，山西省在实现经济社会可持续发展等方面面临严峻的挑战。（1）从产业结构来看，据山西省统计年鉴，近十年（2005-2014 年）山西省第二产业总值占地区生产总值的比重一直处于 50%以上，其中第二产业工业产值占比一直在 90%左右。可见山西省经济增长对第二产业，尤其是工业的依赖过多。（2）从需求结构来看，山西省居民的人均可支配收入低于全国平均水平，消费内需相对不足；山西省固定资产投资、净出口总额通常居于中部六省的末位，可见山西省投资总量与净出口都处于较低水平。从支出法地区生产总值构成来看，近年来，山西省资本形成总额的占比非常高，而货物和服务净出口的占比为负值。因此，山西省的需求结构有待进一步优化。（3）从城乡结构看，山西省城乡居民收入差距较大，以2014 年为例，山西省城乡居民人均可支配收入差距为 15260 元，在中部六省中仅次于安徽。（4）从区域结构来看，山西省各地区的经济发展呈现出多层次性和不平衡性[1],其中太原地区经济发展远超过其他地区，经济发展落后地区数量较多。综上所述，山西省的经济结构转型问题，是山西经济社会可持续发展面临的一个重点难点问题，加快推进山西的经济结构调整势在必行。 在知识经济时代，经济增长与经济结构调整的诸多因素中更强调人力资本的积累。因为实现经济增长和结构调整，由要素驱动转向效率驱动、创新驱动，所要具备的基本条件是技术进步和全要素生产率的提高。而全要素生产率提高的支撑是技术进步，技术进步却是人力资本积累到一定水平的产物。可见人力资本及其效应的实现，是要素驱动转向效率驱动和创新驱动的一个重要途径。该途径顺畅与否，取决于人力资本和经济结构调整的契合程度。近年来，相对于山西省经济发展水平和经济结构战略性调整的现状，人力资本积累仍然不足，正如全国人大代表贾锁堂所说：山西省经济转型升级的最大短板是人才，山西省的人才流失现象很严重。同时由于受社会、技术、体制等因素特别是经济结构的制约，高层次人才的流失也比较严重。从而导致山西人力资本相对不足而且质量不高，难以满足人力资本对经济结构调整的支撑与拉动作用。这使得山西省的人力资本与经济结构调整并不匹配，制约了经济结构的调整。 基于此，需要高度重视如何以人力资本作为发展引擎，充分发挥人力资本集聚的优势，促进山西省经济结构调整，推动山西经济走上可持续发展的轨道。因此，本文选取山西省为研究对象，揭示人力资本和经济结构调整的作用关系以及经济结构调整中人力资本的适配情况，进而通过引导人力资本科学集聚，保障经济结构调整目标的实现。
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1.2 国内外研究现状
在对经济学发展的探索中，学者们认识到资本应该具有更丰富的内容，从而逐渐兴起了人力资本理论。表 1-1 简单列出了该理论的内涵。本文综合学者们的观点，认为人力资本要以人为载体，是对人进行教育、培训、保健等投资形成的，表现为知识、能力、健康等因素，具有创新性与创造性，知识、能力等可以为所有者带来利益。 另外，人力资本还具备区别于资本的独有的特征：Williamson（1981）认为人力资本同地理区位一样，都具有专用性[8]。Lucas（1988）提出人力资本具有外部性，具体解释为高水平人力资本的人对身边的人具有益处，但并不以此获得收益，生产者都会从彼此的互动中得到提升，从而获得收益[9]。王开国等（1999）认为人力资本具有差异性、特异性、非流动性、决策非完全理性等多个特征[10]。靳希斌（2003）也提到了它的多重性[11]。除此之外，付宇（2014）认为人力资本具有收益递增性，较高的人力资本水平可以促进知识、技术的扩散与创新[12]。学者们主要从教育、经济、政策、国际贸易、自我需求等因素来研究对人力资本集聚的影响。第一，教育因素：Bergin A 等（2007）以 20 世纪 90 年代的爱尔兰为例，认为教育水平的提高，可以增加高技能劳动力的供给，同时也会吸引高技能劳动力的流入，从而促进人力资本集聚[13]。同样的，Lee J W 等（2012）认为新兴东亚经济体人力资本聚集离不开教育的发展[14]。第二，经济因素：刘娟（2007）认为一个地区的生存资源禀赋条件和经济活力程度能够显著影响人力资本的流动[15]。汤荣敏（2011）基于中国东西部人力资本差异的实证分析，认为产业集聚水平、专业化人力资本水平和城市化水平显著影响人力资本集聚[16]。第三，政策因素：Dustmann C 等（2011）认为返回移民政策可能会缓解人才流失，促进人力资本聚集[17]。王胜今（2009）还认为吸引人才政策也会影响人力资本流动[18]。
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2 相关理论基础
2.1 人力资本理论
学者们对人力资本的认识不断深化，理论界中亚当﹒斯密（Adam Smith）最早开始对人力资本相关问题进行系统研究，他的主要观点归纳如下：第一，他认为人与人之所以会不同，与天赋的关系不大，主要是取决于后天的习惯、教育等等[2]。第二，培训和教育的投入对于每个人来说会是一种高回报的投资，他把这类支出视为固定资本，因为通过相应的教育和培训，人们自身竞争力会提高，可以选择更好的工作，从而得到比之前更好的收益并从中获得满足感。第三，教育具有“团体效应”。假定团体中的某位成员，通过相关的培训和教育，得到了提升，那么其他人会与他进行相应的沟通和交流，从而这个团体中的成员可能会因为某位成员的提升都得到了进步。第四，提出基础教育的重要性。基础教育的普及无疑是一个国家最重要的任务，随着经济发展，劳动分工会更加专业化，如果劳动者的教育水平一直止步不前，会跟不上时代的步伐。因此，政府要鼓励民众获得基础教育。 约翰﹒穆勒（John Stuart Mill）吸取了斯密的一部分想法，他提出劳动者智力提升可以帮助他们提高工作能力，劳动者智力是工作能力中不可或缺的因素。因此，如果把手工工作训练成用脑工作，生产效率必然提升。另外，他还强调学习能力可以促进产出力提升。 马歇尔（Marshall）以分配理论为切入点，探讨了人力资本问题。其主要观点如下：第一，他强调了知识财富在国家中的重要地位，物质财富是不能与其相提并论的。知识财富凝聚在人类进步的历史之中并得以传承。如果国家的物质财富被毁坏了，而知识财富得以幸存，那么国家会在知识财富的拉动下，很快会使物质财富得到恢复。然而，假如不是物质财富，而是知识财富受到了毁坏，那么失去了知识财富的支撑，国家的物质财富也会不堪一击，很可能回归贫困状态。第二，教育支出可以视为长期投资。他认为这与购买厂房、机器以及培养工人的道理是一致的。如果新的投资无法获得收益，那么就会停止投资。第三，由于贯穿于每个人一生的教育和培训支出是一笔不少的开支，个人承担全部费用会有一定难处，政府和企业应该予以重视，承担相应的责任，致力于教育和培训事业，这样国家和企业也会从中获得收益。 19 世纪，人的能力逐渐被视为资本，人力资本投资也被认为是有价值的。后来大多学者沿用了这种观点，如费雪（1960）把资本看作所有能够产生利益的资产，并对人力资本进行了论述。李嘉图（1817）、马歇尔（1890）等人都对这种思想表示认同：对人力资本进行投资是投资中最具有价值的。
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2.2 经济结构调整的相关理论
这一时期的主要代表是亚当﹒斯密、李嘉图。斯密提出劳动是国民财富增长的关键，因为生产率的提升以及生产劳动所占比例都是劳动分工导致的，这有利于促进国民经济增长。他还提出 “看不见的手”：即产品的供给与需求受作用于供求机制与价格机制，从而影响经济的增长。李嘉图则重点研究了收入分配对社会财富的作用。在对资本、土地和相关外部因素进行综合考察的基础上，长期经济的增长会受到收益递减规律的影响，其增长速度逐渐减慢。 可见，他们已经揭示经济增长的主要动力是劳动力、资本、土地等。但他们主要倾向于农业经济形态，也没有建立相关的经济增长模型。随后，经济增长理论不断发展，对经济增长的因素分析不断深入。新古典经济理论于 19 世纪下半叶崛起。熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）以创新理论以及经济周期为切入点，认为创新不仅仅包括新的产品、技术以及市场，还包括使用新原料及对企业组织形式的创新。该理论认为，长期内资本积累与劳动力增加并不是经济增长的源泉，技术进步才是拉动经济增长的关键。 该理论提出了总量生产函数，并假定了规模收益不变、生产要素劳动和资本的边际收益递减、劳动要素与资本要素的互相替代性。另外，该理论关注资本投资对经济增长的作用，并重视资本积累的重要性，而资本积累的决定因素主要是投资回报率。基于假设前提提出每个人的平均收入只与资本和劳动的比率相关；而资本的边际收益率也只与资本和劳动的比率相关。可以看出，该理论研究了资本投入与劳动投入之间关系，并将其进一步发展。然而，新古典经济增长理论中涉及的劳动仅仅是简单劳动，资本是忽略其质量的原始物质资本。技术进步也是外生设定的，与前文论及的资本和劳动的投入不直接相关。
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3 山西省人力资本与经济结构调整关系理论分析 ............ 19
3.1 山西省人力资本与经济结构调整的交互作用 ...... 19
3.1.1 人力资本对经济结构调整的影响作用 ............ 19
3.1.2 山西省经济结构调整对人力资本的要求 ........ 21
3.2 山西省人力资本与经济结构调整关系理论模型 ............ 26
3.3 本章小结 ...... 27
4 山西省人力资本与经济结构调整适配性模型构建 ........ 29
4.1 人力资本指标体系构建 ............ 29
4.2 经济结构调整指标体系构建 .... 31
4.3 人力资本与经济结构调整的适配性模型构建 ...... 33
4.3.1 适配度模型 ...... 33
4.3.2 权重的确定——熵权法 ...... 35
4.4 本章小结 ...... 36
5 山西省人力资本与经济结构调整适配性的实证研究 .... 37
5.1 样本选择及数据选取 ...... 37
5.2 数据处理及分析 .... 37
5.3 结果讨论 ...... 50
5.4 对策与建议 ............ 52
5 山西省人力资本与经济结构调整适配性的实证研究
5.1 样本选择及数据选取
本文在研究过程中以山西省为研究对象，选取 2000-2014 年的数据。相关数据来自于《中国统计年鉴》、《山西省统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国高技术产业统计年鉴》等。 依据表 4-1 与表 4-2 建立的山西省人力资本规模与经济结构调整的评价指标体系，并依据熵权法和子系统有序度模型，得到山西省人力资本规模与经济结构调整子系统序参量有序度结果，如表 5-1 和表 5-2 所示。 通过对表 5-1 的分析发现，平均受教育年限序参量有序度整体呈现上升趋势，其中2006 年与 2010 年上升幅度较大，其他年份波动比较平缓；死亡率的有序度整体上呈现波动上升的趋势，其中 2006 年以及 2010 年有序度上升幅度相对较大，说明当年人口的死亡率相对较低，健康人力资本规模相对较大，这与当年的公共健康投入也有一定关系，2006 年卫生机构数量、卫生机构技术人员数量及床位数比上一年分别增长 3.7%、2.8%、4.1%；2010 年三者比上年分别增长 3.0%、5.1%、7.9%，这对人力资本的健康起到了很好的保障作用。人力资本规模有序度呈现波浪式上升，2010 年有序度上升幅度最大，并且达到最大值，主要因为 2010 年健康人力资本有序度较高，2010 年教育人力资本的有序度上升幅度也较高。2010 年之后人力资本规模有序度又出现小幅度波动上升。 通过分析山西省经济结构调整子系统及其序参量有序度发现，工业增加值有序度变化大致呈现 W 型，即 2000-2008 年大幅度下降，2009 年小幅度上升之后又小幅度下降，2011 年开始又大幅度上升；高技术产业产值与第三产业经济增长贡献率的有序度在2006 年以前趋势一致，即在低水平平稳变化。2006 年以后，高技术产业产值占 GDP比重的有序度开始上升，特别是 2011 年之后上升幅度较大。而第三产业经济增长贡献率的有序度 2009 年明显升高，2010 年下降到最低点之后又平稳上升；需求结构调整中投资率的有序度呈上升趋势，而消费率与净出口率的有序度则整体都在下降，但消费率的有序度近几年有所上升。
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结论
本文以山西省为研究对象，对山西省人力资本与经济结构调整的适配性做了研究。首先从人力资本规模、人力资本结构、人力资本水平、人力资本效应四个方面梳理了人力资本对经济结构调整的影响作用；接着又从山西省产业结构优化、需求结构改善、城镇化进程、区域协调发展四个方面提出了对人力资本的要求，在此基础上构建了山西省人力资本与经济结构调整的理论关系模型；其次，选取了人力资本与经济结构调整的指标体系，并构建了人力资本与经济结构调整的适配模型，确定了实证分析的方法；最后，运用适配性模型，基于山西省人力资本与经济结构调整的有序度，对二者适配性进行分析，并在此基础上提出了山西省人力资本科学集聚以及山西省经济结构调整的相关建议。研究结论如下：
（1）山西省人力资本子系统的有序度呈现上升趋势，但总体水平还比较低。其中，人力资本规模有序度呈现波浪式上升， 2010 年有序度上升幅度很大，主要因为 2010年健康人力资本有序度较高，2010 年教育人力资本的有序度上升幅度也较高。2010 年之后人力资本规模有序度又出现小幅度波动上升；人力资本结构的有序度也是呈现整体上升趋势，但总体而言，高等人力资本对子系统的“贡献”不如人力资本基尼系数大；人力资本水平的有序度呈现上升趋势，2009 年受到研究与试验发展人员数量以及发明专利申请受理比重序参量的影响，使其有序度下降幅度较大；人力资本效应子系统的有序度在 2008 年之前一直处于上升趋势，2009 年出现下降，之后又出现上升，且上升幅度较大。
（2）山西省经济结构调整子系统的有序度大致呈波浪形分布，上升趋势显著。2000-2007 年处于下降状态，2008-2009 年处于上升状态，2010-2011 又开始下降，2012年开始上升趋势比较明显。其中，产业结构调整子系统的有序度也呈波浪形分布，并且上升趋势显著；由于消费和出口对山西经济的拉动作用不足，导致需求结构子系统有序度呈下降趋势；由于山西省城镇化率提高的同时，城乡居民收入差距不断变大，导致城镇化进程子系统有序度也出现下降趋势；区域经济协调发展子系统的有序度整体上呈现波动上升趋势，即山西区域经济协调发展状况不稳定，但有向协调发展方向发展的趋势。
（3）山西省人力资本与经济结构调整的适配性处于低水平波动状态，但呈现上升趋势。主要因为人力资本子系统的有序度处于上升状态，同时经济结构调整的有序度处于低水平波动上升状态，因此，二者的适配水平较低。但是在人力资本有序度提升的带动下，并基于经济结构调整政策推动作用，二者的适配水平有上升趋势。
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参考文献(略)