经济管理类毕业论文范文篇一：经济新常态背景下国有企业创新机制研究
第 1 章绪论
1.1 选题背景与研究意义
在经济发展新常态背景下，我国多年来依靠高投资、高投入保持经济高速发展的模式，无法继续维持我国今后经济的快速发展，已不再符合中国经济发展要求，经济发展需要新的“增长引擎”。而一个国家的自主创新能力，是衡量一个国家现代化与科技实力的重要标志，也是社会经济发展最本质的驱动力。放眼世界，全球范围内各主要经济体都将创新作为最为重要的发展战略。因此，在我国经济发展的新阶段，国有企业提高自身自主创新能力，不仅是应对经济新形势和提高国际竞争力的有效方式，也是国家和人民赋予国有企业的不容推卸的责任。国有企业应坚定地贯彻执行国务院提出的“大众创业、万众创新”的政策，并汇聚成高度的自觉行动，以时不待我的责任精神自上而下建立起高效的创新机制，坚定而扎实地增强自主创新能力，打造经济发展的新引擎，担当起我国创新发展的排头兵和领路人的角色。 创新首先需要有创新主体，即创新者。从广义上说，任何人、任何科研机构都可以称为创新的主体。但是在现代市场经济中，企业已经逐渐成为了社会的创新主体。从长期来看，一个国家的创新能力将最终由这个国家的企业创新能力所决定，而一个企业的创新能力将最终由这个企业的创新机制所决定。习近平主席曾经说过：实施创新驱动发展战略，提高自主创新能力是关键，而提高自主创新能力需要从体制机制等多方面来保证1。企业拥有有效、合理的创新机制，有利于形成科学、系统的管理体系，为企业的持续创新发展提供源源不绝的动力。并且有效的企业创新机制也是适应更加激烈的市场竞争的需要，是加强企业内在管理、促进企业不断发展的基础。在市场机制条件下，企业创新机制的构建可以保障创新活动的良性运行，提高企业市场核心竞争力，促进企业更好地生存和发展。
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1.2 国内外文献综述
国外虽然对企业创新的研究比较早，但国外研究者直接针对企业创新机制的研究相对较少，研究多数集中于企业技术创新理论本身和企业创新动力模型等方面。从西方的经济学角度看技术创新理论的发展过程，虽然亚当·斯密、卡尔·马克思和阿尔弗雷德·马歇尔等经济学家提出过创新对经济发展的重要作用，但真正对创新发展进行系统论述且令世人认识到创新的重要性起源于熊彼特。 1964 年，在《经济发展理论》一书中，熊彼特首次提出创新理论这一概念。随后熊彼特对创新理论进行了更为具体的发展与完善，从而形成了独特的创新理论体系，熊彼特指出企业获得利润的原因，不是资本的累积和劳动的增加，而是企业家将生产要素实现新组合----创新。 20 世纪 50 年代，索罗与斯旺等人，在总结与借鉴了哈罗德和多玛的经典经济增长模型的基础上，共同发展建立出新古典经济增长理论。新古典经济增长这一理论模型，在对经济增长过程进行分析时，将技术进步要素作为外生变量，并得出技术进步是保持经济持续增长的决定性要素这一理论成果。
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第 2 章研究理论基础
2.1 创新理论
创新被作为一种理论予以研究最早始于约瑟夫﹒熊彼特。熊彼特将创新当做经济范畴，认为所谓创新就是将一种以前不存在的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系中去4。 创新理论认为创新是生产过程内生的，即从内部发生的。创新往往具有变革性和毁灭性，在竞争性的市场，创新在引入“新结合”的同时对原有的组织或者生产力进行破坏，通过竞争对其毁灭。随着经济规模的发展，创新更多的转化为内部自身的更新。创新不同于发明，创新必须带来经济上的作用，能够创造新的价值。并且，创新是经济增长的决定性驱动力，是经济发展的本质，由于人口和资本的增加所导致的经济增长不能视为发展，创新理论所定义的发展是必须带来和执行新的组合。创新理论认为企业家是使企业实现“新结合”的专业实行者，是企业创新活动的具体倡导者，企业家的核心职责不是经营和管理，而是实行这种“新结合”。企业家只有带来某种“新结合”，他才是一名真正的企业家，这使得一个人无法持久的担当企业家，而企业家也不能说是一种职业，也并不能形成一个独立的社会阶级。熊彼特的创新理论强调了创新能够推动资本主义的发展，创新的出现和消失的循环过程导致了资本主义周期性的波动。 创新理论对于我国国有企业的改革和发展具有重要的理论意义，对于培养企业家精神，有秩序地调整经济结构和完善国有企业创新生态体系都具有重要的作用。
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2.2 产权理论
科斯对于现代产权理论的奠定和发展起到了巨大的推动作用。科斯运用效用主义的边际分析的研究方法，对财产权力结构进行了深入的研究，并发现了交易费用的存在及其对制度安排的影响。科斯定理是现代产权理论的重要基石，科斯定理假设在不存在交易费用即交易费用为零的理想情境下，任何制度的安排都不会影响市场对资源的有效配置，外部性都会自动消失，市场最终将达到帕累托最优状态。但现实生活中这种理想情景是不存在的，交易费用不仅存在而且往往较大5。 产权理论认为，现实的经济环境往往存在着诸多外部性问题，市场机制本身也存在着摩擦与缺陷，产权的有效界定和合理配置能够有效的解决外部性问题与弥补市场失灵问题。社会只有设立明晰的产权制度才能维持社会高效、稳定地运行，资源配置才是有效的。因此，在经济分析中界定产权是首要的任务，人们在明确得知自己做事做人的范围边界之后，再通过权利的交换使得社会总效益达到最大值。产权理论为人们在经济社会中关于产权的制度安排与决策方式提供了最为有效的理论思想。
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第 3 章 国有企业创新机制模型构建 ..... 16
3.1 国有企业创新机制 ......... 16
3.2 国有企业创新机制运行机理 .......... 17
3.3 国有企业创新机制模型构建 .......... 18
第 4 章 国有企业创新机制现状 ..... 21
4.1 国有企业创新动力机制现状 .......... 21
4.2 国有企业创新运行机制现状 .......... 22
4.3 国有企业创新保障机制现状 .......... 24
第 5 章 国有企业创新机制影响因素实证检验 ...... 27
5.1 样本选择与体系指标构建 ...... 27
5.1.1 数据指标选择 .......... 27
5.1.2 多元回归模型构建 ........... 29
5.2 多元线性回归与实证结果分析 ...... 30
5.3 稳健性检验 .... 32
第 6 章 完善国有企业创新机制的对策建议
经济发展新常态的背景下，创新将逐渐成为经济发展的第一驱动力。国有企业创新机制的研究可以为提高国有企业创新能力和促进国有企业改革起到重要作用。本文在总结前人经验之后，根据国有企业创新机制的现状与不足，并结合国有企业创新机制影响因素实证分析的结果，总结和归纳如下五条优化国有企业创新机制的政策建议。
6.1 完善科研投入机制，加强创新投入力度
根据本文第五章实证检验的结果可以看出，目前国有企业的 R&D 内部经费支出和政府支持创新的财政拨款，二者与新产品销售收入有显著的正相关关系，也就是说增加二者的投入比例，会明显促进企业的创新水平，这也说明目前我国国有企业创新还处于规模经济上升期阶段。并且国有企业在科研投入方面，与世界发达国家的优秀企业相比仍然不高，部分产业中的国有企业仍远远难以达到 4%的 R&D 经费投入强度。现阶段，加强创新投入力度会继续推动国有企业创新规模的扩大，提高国有企业创新运行机制效率，促进国有企业创新取得更大的成果。 因此，政府层面上，国家需要继续增加对国有企业创新的支持力度，增加对国有企业创新科研经费的财政拨款，并且专款专用，设立专门用于企业创新的专项拨款，监督创新专款的使用情况；企业层面上，国有企业需主动增加对创新活动的经费投入力度，包括自主研发经费和引进技术经费，企业自有资金的投入数量增加可以在企业内部形成更有利于创新的环境。同时，国有企业还需面向市场，积极探索多元化的资金筹措渠道，采取银行贷款、证券市场融资等多种融资方式，保证科研经费的数量。国有企业最终需形成稳定、持续的以财政拨款为主导，企业自有资金投入为主体，银行贷款和社会集资为补充的科研投入机制。
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结论
国有企业现有的对企业管理者的考核制度，多是以企业的短期利润报酬为衡量指标，而创新科研活动转化为利润所需周期较长，这就造成了国有企业管理者利益与国有企业发展前景不一致的现象，导致委托代理问题。根据国有企业的具体情况出发，设计一个科学、全面的管理者考核体系，建立一个高效、稳定的激励与约束机制，能有效克制企业短期经营行为。 为减少国有企业管理者为获得企业短期利润报酬而减少科研经费情况的发生，国有企业除了加强监督和管理之外，还应该延长企业管理者的考核周期。建立和实施长期的企业管理者考核体系对于企业创新活动是至关重要的，能够正确引导企业管理者的生产经营方向和创新行为，实现国有企业长远可持续发展。并且国有企业还需要设计更加科学的管理者考核和评价指标，将体现科研创新活动的指标纳入进来，例如专利数量和新产品销售收入。 此外，有效的激励机制是国有企业创新动力机制更有活力的前提保障。国有企业应该继续完善创新激励机制，在精神层面和物质层面都要形成有效的激励机制，将二者结合起来起到相互促进的效果。精神层面上，熊彼特创新理论认为，创新者对自我的挑战、别人的认可与物质奖励同样重要，因此国有企业要使创新人员得到心灵上的满足感，对自我价值实现的认同感；物质层面上，从发达国家企业激励企业管理者的经验来看，股权激励是最为有效的激励方式。
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参考文献（略）
经济管理类毕业论文范文篇二：中国企业海外矿业投资效率评价研究
1 绪论
1.1 研究背景及意义
针对中国企业海外矿业投资效率越来越低，以及中国对外投资规模越来越大趋势的反差，急需分析、研究存在的问题及其原因，利用新理论、新方法，破解难题，提出合理的对策或可行的建议，为提高中国企业海外矿业投资效率，也为中国“走出去”战略和“一带一路”倡议的成功实施提供依据。2013年中国采矿业境外投资额达到 248.1 亿美元，同比增长８３％。截至 2013 年底，中国企业在境外采矿业投资总额达到 1061 亿美元，占中国境外投资总额存量16％。中国采矿业境外投资从 2007 年的 41 亿美元增长至 2013 年的 248.1 亿美元，增长 5 倍（毛振华，李鲲，2014）。中国海外投资矿业的企业已有 1397 家，涉及石油开采与加工、有色金属开采、黑色金属开采等。但是，随着中国矿业企业海外投资的增多，中国企业海外矿业投资失败率也大幅增长。“十一五”期间，中国在海外的矿业投资失败率超过 80%（孟凡军，2015），而2014 年业内统计，中国企业海外矿业并购的失败率超过 95%（中国经营报，2014）。与此对应，2013 年以后中国采矿业境外投资额迅速下降，到 2016 年时仅为 86.7亿美元（图 1-1）。
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1.2 中国企业海外矿业投资现状
中国企业海外矿业投资可以追溯到 20 世纪 80 年代末，自此中国企业开始了对外直接投资的步伐，并且以国有企业为主，而且能源和矿产资源是最先吸引中国企业投资的目标。2001 年，随着“走出去”国家战略的提出和实施，中国企业海外矿业投资与并购开始大规模展开，并进入稳步发展。这时的投资主体还是国有企业，尤其以央企为主。2008 年，伴随着世界金融危机的发生，中国民营企业也开始纷纷加入海外矿业投资的队伍，并且发展迅猛。到目前，中国海外矿业投资已形成了国有企业和民营企业并驾齐驱的格局。 目前，中国的对外直接投资市场已呈多元化分布，遍布全球近 200 个国家和地区。资源尤其是能源、矿产以及加工制造业等行业跨国并购日益频繁，而且，对外投资与承包工程和资源开发的结合日趋紧密，中国企业投资境外产业园区等集群式“走出去”的新型发展模式已开始起步，中国企业海外资产和收益规模继续扩大。中国企业对外直接投资规模日益扩大，对外直接投资目的国和地区越来越多（近 200 个）。中国企业对外直接投资共设立有约 3 万多家境外企业，海外资产总额超过 1.5 万亿美元（石资明，2012）。
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2 中国企业海外矿业投资效率的关键影响因素及权重确定
2.1 中国企业海外矿业投资效率及关键影响因素的界定
投资是企业寻求新的赢利机会的重要途径。增加企业价值从根本上取决于企业的投资行为和投资效率。其中，投资行为是企业盈利的基础，而企业投资的衡量和评价最终取决于投资效率。投资效率是一个特殊的经济效率范畴，在以往的研究中，虽然很多学者曾经提出过投资效益、投资效果和投资效应的概念，但投资效率这一概念很少被明确提出过。中国最早明确投资效率定义的是学者王成秋在 2006 年《对投资效率的界定》一文中提出，其不仅明确界定了投资效率的概念，还系统辨析了投资效率与投资效益、投资效果、投资效应的区别。本文采用王成秋的定义，即投资效率是指企业投资所取得的有效成果与所消耗或占用的投入额之间的比率，也就是企业投资活动所得与所费、产出与投入的比例关系。 投资效率也是用来衡量项目是否值得企业投资，以及是否有利于提高企业价值的一种资本配置效率。在实际应用过程中，企业经常会涉及到投资效率、投资效益和投资效果。投资效率不同于投资效益和投资效果，它的范围更广，而且包括了投资效益和投资效果（王成秋，2006）。宏观上，中国企业海外矿业投资效率受矿业投资特征、投资国因素、投资企业因素及东道国因素等方面影响。具体来说，影响投资效率的因素主要有人才、技术、管理、金融、投资主体的效率、投资环境等。
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2.2 中国企业海外矿业投资效率关键影响因素权重的确定
鉴于层次分析法（Analytic Hierarchy Process,简称 AHP）在确定各因素权重时的有效性和准确性，以及其决策方法的简便性，本文采用层次分析法确定中国企业海外矿业投资效率的关键影响因素权重。以下为层次分析法介绍及关键影响因素权重确定的具体过程。层次分析法（AHP）是美国著名的运筹学家 Satty 等人在 20 世纪 70 年代提出的一种定性与定量分析相结合的多准则决策方法。该方法的特点是对复杂决策问题的本质、影响因素以及内在关系等进行深入分析后，构建一个层次分析模型，然后利用较少的定量信息，把决策的思维过程数学化，从而为求解多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题，提供一种简便的决策方法。它把人的思维过程层次化、数量化，并用数学为分析、决策、预报或控制提供定量的依据，其尤其适合于人的定性判断起到重要作用的、对决策结果难以直接准确计量的场合。（杜栋等，2015） 而且，层次分析法具有模型的特色，在操作过程中使用了线性代数的方法，数学原理严密。它不仅简化了系统分析和计算，还有助于决策者保持思维过程的一致性，是一种模拟人的思维过程的工具。特别是，层次分析法提供了决策者直接进入分析过程，将科学性与艺术性有机结合的有利渠道。因此，层次分析法十分适用于具有定性的，或定性、定量兼有的决策分析，是一种十分有效的系统分析和科学决策方法。
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3 中国企业海外矿业投资理论及应用 .......... 26
3.1 对外直接投资的传统理论、最新理论基础及其应用 ........... 26
3.2 对外直接投资与国际间接投资的区别 ........... 31
3.3 中国企业对外直接投资发展历程及特点 ....... 32
3.4 中国企业海外矿业投资理论探讨 ........... 34
4 中国矿业人才国际化评价及培养模式 ...... 38
4.1 中国矿业国际化人才的必备要素及分析 ....... 38
4.2 中国矿业人才国际化评价模型及方法 ........... 44
4.3 中国国际化矿业人才培养模式研究 ....... 51
4.4 中国矿业企业国际化人力资源管理、策略及原则 ....... 53
5 中国海外矿业企业人身和资产安全风险评价及对策 ...... 56
5.1 中国海外矿业企业人身和资产安全风险及分析 ........... 56
5.2 中国海外矿业企业人身和资产安全风险对比及原因分析 ........... 61
5.3 中国海外矿业企业人身和资产安全风险评价模型及方法 ........... 62
5.4 中国海外矿业企业人身和资产安全保护系统构建及对策 ........... 67
7 矿业资本市场及融资效率
中国企业的融资环境对提高海外矿业投资效率具有重要的影响作用。从全球范围来看，国际矿业资本市场的发展已经远超于矿产品贸易市场的发展，成为推动国际矿业发展新的推动力。从矿业发达国家的经济数据来看，资本市场在其中发挥了非常重要的作用。同时，作为支撑矿业运行和发展的基本纽带，矿业资本市场有效地降低了矿产勘查的风险，成为推动矿业发展的核心机制，也成为矿产勘查和矿业公司开展资本运营、优化公司治理结构和提升公司运营能力的重要平台。所以，资本市场不仅是矿产勘查和矿山开采的重要融资场所，也是推动现代矿业制度形成和发展的重要力量。 资本密集属性是现代矿业与传统矿业最根本的区别。如何认识和把握资源与资本的关系也是现代矿业的核心问题。矿业发展到现阶段，地下资源已经被看做是资本的一种存在形态。比如地下储备的黄金资源就像金融体系中的黄金一样具有价值而存在，两者的区别只是开发时间、开发成本以及价值的折扣不同。所以，从某种角度来说，矿产资源本身也是一个国家金融体系的基础之一。比如澳大利亚的经济总量虽然并不大，但澳元却是世界上重要的交易流通货币，这在某种程度上也说明矿产资源与货币、金融有着十分紧密的关系。 从当前全球矿业发展的实际经验来看，高水平的现代矿业必须是建立在金融资本与产业资本良性互动的基础之上的，这主要是由矿业所特有的产业特性和矿产资源的金融属性所决定的。从当前整个世界的矿业格局来看，大型国际矿业公司基本上都是上市公司，资本市场的透明机制、规范机制、风险揭示机制以及监管机制，同样适用于国际矿业资本市场。这也揭示了矿产资源的金融价值，也正是现代矿业良性发展的基本保证。通过上市公司这个重要的载体，矿产资源得以在资本市场上充分体现其真实的动态价值。 因此，判断一个国家矿业国际竞争力的强弱，以及海外矿业投资效率的高低不仅要考虑该国的矿业生产能力这一因素，还要考察该国的矿业资本市场的发达程度、矿产资源的发现能力，以及该国企业的经营管理能力等。
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结论
1、目前中国企业海外矿业投资存在的主要问题是投资效率低，而影响中国企业海外矿业投资效率低的因素是多方面，但关键影响因素是非资源因素中企业和投资国方面的因素，可以概括为中国企业海外矿业投资理论及应用、矿业人才国际化及管理、海外人身和资产安全及保护、矿业投资企业的性质及效率、矿业资本市场及融资效率等五大关键影响因素。通过界定投资效率的主要内容，本文运用层次分析法构建了中国企业海外矿业投资效率的评价指标体系及方法。
2、缺乏对中国海外矿业投资理论的系统、深入的研究是导致中国企业海外矿业投资战略盲目、投资目标不明确、投资策略不完善，从而造成投资效率低的一个重要原因。通过研究、对比传统对外直接投资理论及其最新理论基础，分析中国对外直接投资的发展历程及特点，本文就中国企业海外矿业投资的驱动力、产业结构提升、投资与贸易的关系等提出“双轮驱动”理论、矿业产业结构提升理论、投资与贸易互补理论三种理论框架或新观点，希望能丰富和完善中国企业海外矿业投资理论，并为中国企业的实践提供理论依据。
3、中国国际化矿业人才的缺乏，尤其是高端人才严重不足是导致中国企业海外矿业投资战略难以有效执行，投资目标难以实现，从而造成投资效率低的一个关键原因。中国企业建立自己的国际化矿业人才评价体系和培养模式就成为必须。为此，本文运用层次分析法和模糊综合评判法，建立了中国矿业人才国际化的评价模型及方法、培养模式及体系框架，希望对中国矿业人才国际化及企业管理国际化有帮助。
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参考文献（略）
经济管理类毕业论文范文篇三：中国国有经济战略性调整与基本经济制度
第 1 章 绪论
1.1 选题背景与研究意义
历史上世界各国的私有化变革从根本上看均是出于政治目的，而非出于使经济持久快速健康发展的目的，苏联解体后，以俄罗斯、东欧、拉美为代表的国家与地区深受其害，走向了大规模私有化的道路，国民经济由此放缓、低迷。虽然私有化成功的政治目的与失败的经济结果已经被历史证明，但是当下在我国依然被盲目拥趸，这使得我国国有经济的发展面临一系列困境，甚至威胁到了我国的基本经济制度。在国内，新自由主义学派与“华盛顿共识”遥相呼应，主张“将国有企业转变为非营利性公法企业”“国企必须从营利性领域（而不单是从竞争性领域）中逐步退出”。另外，《2030 年的中国》报告也建议中国“重新定义由国家掌握垄断权的战略行业，将它们局限于公益领域”。社会主义国有经济与西方国家国有经济的根本区别就在于能否提供可以惠及全民的利润，如果中国的国有企业从营利性领域全部退出，私人资本就会占据统治地位，社会绝大部分利润就会被私人资本瓜分，以公有制为主体的基本制度就将会不复存在，中国就会走向私有化的道路。至此，国有经济进退的理论争议已经演变为中国经济是否会全面私有化的严峻问题。在这个关键时刻，党的十八大强调“坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进”，重申了基本经济制度是以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，分配制度是以按劳分配为主体、多种分配方式并存，其最终目标是共同富裕。而且，在全面深化改革总目标的要求下，只有重新梳理并阐明社会化大生产的发展脉络、怎样的生产关系形式与社会化大生产相适应、中国国有经济与基本经济制度的关系、中国国有经济与基本经济制度的演变、如何通过对中国国有经济进行战略性调整来完善基本经济制度，才能切实达到完善和发展中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力的现代化的目的，由此，本论文将会对上述问题进行深入研究并一一予以回答。
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1.2 相关文献综述
近年来，国外学术界关于国有经济的研究主要集中在以下领域：传统上，国外学术界多数将国有企业和私有企业视为仅仅是产权主体不同的同样性质的企业（Shleifer，1997）。①但近年来，对于国有经济的功能、地位与作用，学术界又产生了新的考虑：第一，国有企业是国家对国民经济进行宏观调控的工具，而且对于经济性质、经济结构特征与经济发展阶段不同的国家来说，国有企业的功能也不相同。Ding R.（2014）给定了在 WTO 贸易框架下规制中国国有企业行为的标准，论证了中国国有企业能够作为真正的市场主体在世界市场公平地参与竞争①。Brammer，et al（2011）强调了除作为普通企业外，国有企业还是国家干预与调节宏观经济的有效工具②，FAmatori.（2013）则明确认为欧洲国家政府以国有企业为工具对于经济进行干预的思潮再次到来③，Andrew，et al（2001）还指出，比起发达国家，国有企业在发展中国家发挥着更加显著的作用④。在具体的产业层面，Naughton（2010）通过对中国的考察，强调了对于金融市场不发达的国家而言，国有企业在大型项目建设与创新投资方面的重要作用⑤，Matthews N，et al（2015）则以水力发电为切口，研究了中国国有企业在建设与调整能源产业方面的巨大政治经济制度优势⑥。第二，其他一些学者还指出了国有企业在收入再分配中的重要作用及其对于保证社会总体福利的积极意义。Avsar，et al（2009）根据跨国数据进行的实证分析表明，国有企业作为政府进行收入再分配的主要工具，是很多国家的国有企业私有化进程在近期放缓乃至完全停滞的重要原因，而且对于资本密集型产业而言，相比私有企业，国有企业往往能够支付更高的工资来激励剩余劳动力参与生产，这就更加有利于收入的再分配。⑦Schneiberg M.（2010）更是直言国有企业的性质是和谐与共赢。⑧特别值得注意的是，近年来国外研究中越来越重视企业在纯经济领域之外的功能和作用。
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第 2 章 中国国有经济战略性调整的理论依据
中国作为社会主义国家，其国有经济的调整对基本经济制度具有决定性的影响，只有中国国有经济完成了战略性调整，才能使基本经济制度得到完善。因此，本章分三部分对中国国有经济战略性调整的理论依据进行了梳理：第一部分从历史唯物主义出发，阐释了生产力与生产关系理论，并揭示了基本经济制度的科学性。中国国有经济的战略性调整是手段，完善基本经济制度才是目的，也就是说中国国有经济的战略性调整要以完善基本经济制度为导向和前提，由于基本经济制度属于生产关系范畴，又由于生产力决定生产关系，所以从社会分工的视角通过研究社会化大生产的发展规律来考察基本经济制度具有严格的理论逻辑。本部分的主要内容是社会分工到社会化大生产的理论逻辑、市场经济条件下社会化大生产的发展理论、资本组织形式的社会化理论、生产组织形式的社会化理论。第二部分解析了国有经济的功能。在第一部分基于生产力与生产关系理论明确了中国国有经济战略性调整的导向和前提后，由于中国国有经济是进行“战略性调整”的主体，所以第二部分着眼于中国国有经济本身，从西方国家和中国国有经济在与市场经济结合时立足点的不同之处切入，考察了中西方国有经济性质的差异，在得出国有经济的一般功能之后，揭示了中国国有经济的特殊功能。本部分的主要内容是中西方国有经济性质的比较、国有经济的一般功能、中国国有经济的特殊功能。第三部分整理了中国国有经济战略性调整的产业经济学相关理论。“国有经济”是产业经济学的主要研究对象，而中国国有经济的战略性调整也是“产业”层面的问题，所以整理产业经济学的相关理论十分必要。本部分的主要内容是产业关联理论、产业结构升级理论、现代企业制度理论。
2.1 社会分工视角下的生产力与生产关系理论
社会分工是超越一个经济单位的社会范围的生产分工，是指人类从事各种劳动的社会划分及其独立化、专业化。社会化大生产是同小生产相对立的生产资料与劳动力集中进行的有组织的规模化生产，即专业化分工不断发展、各种产品生产之间协作更加密切且使生产过程各环节形成一个不可分割的整体的生产。社会分工的发展就意味着社会化大生产程度的提高，恩格斯在《反杜林论》中梳理了由社会分工到社会化大生产的理论逻辑：社会分工是在自然分工基础上自发形成的，并成为商品经济发展的前提，“在自发的社会内部分工成了生产的基本形式的地方，这种分工就是使产品具有商品的形式，而商品的相互交换，即买和卖，使个体生产者有可能满足自己的各式各样的需要”①；在商品经济条件下，社会分工使得生产向社会化方向发展，“新的生产方式……在整个社会中占支配地位的自发的无计划的分工中间，确立了在个别工厂里有组织的有计划的分工；在个体生产旁边出现了社会化生产”②；而随着社会分工大规模专业化与社会生产力的发展，商品经济也发展至其高级阶段，即市场经济，在市场经济条件下，生产的社会化会得到更大规模与更快速的发展，并最终完成向社会化大生产的变革，“有计划的组织要比自发的分工更有力量；采用社会化劳动的工厂里所制造的产品，要比分散的小生产者所制造的便宜。个体生产在一个又一个的部门中遭到失败，社会化生产使全部旧的生产方式发生革命。”
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2.2 国有经济的功能理论
国有经济的性质决定国有经济的功能，因此，考察国有经济的功能就必须要先分析国有经济的性质。中西方国有经济性质的根本区别源自中西方生产方式，尤其是中西方国有经济与市场经济结合的立足点的不同。市场经济存在的条件是社会分工与存在不同独立的物质利益主体，所以无论是我国的生产方式还是西方国家的生产方式在同市场经济结合时，都应该兼顾社会分工和不同独立的物质利益主体两方面才有科学性与优越性可言。在西方国家的市场经济体制中，生产资料私有制与社会化大生产的矛盾是不可调和的，这是因为西方国家的市场经济的主体生产关系是生产资料私有制。西方国家的生产方式在与市场经济结合时立足于大规模生产资料私有制之上，即极端地偏重于不同独立的物质利益主体这一项单方面的条件，这就必然导致西方国家的基本矛盾及其不可调和性的产生，从而必然导致财富的严重两级分化及经济危机的周期性发生，所以，西方国家有可能交替运用国有化和私有化手段去试图缓解当时最突出的经济矛盾，但是表现为不同形式的各种矛盾实质上是彼此联系并螺旋式深化的。①由此可见，西方国家的国有经济具有鲜明的阶级性，国有经济的存在本身是从属于资本家的统治与剥削的，是不会与私人资本争利的，即便其在有限程度上提供了一定的公共服务，但本质目的则是为了维护以生产资料私有制为主体生产关系的稳定，一旦西方国有经济与私人资本在某一领域产生竞争，就只能退出。在我国的市场经济中，我国生产方式在与市场经济相结合时立足于大规模生产资料公有制，即在生产关系层面与生产力从商品经济条件下的社会分工向市场经济条件下的社会化大生产的发展相适应，与此同时，公有制经济市场主体之间、公有制市场主体与非公有制经济市场主体之间、非公有制经济市场主体之间在客观上表现成为不同独立的物质利益主体的基础上，还能够提供全民分配的利润，这恰恰使得我国的生产方式与市场经济得到了全面的结合。由此可见，中西方国有经济性质的根本区别就在于所有制结构中占主体地位的生产关系的性质的不同。
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第 3 章 中国基本经济制度下的所有制关系与分配制度..........55
3.1 建立基本经济制度的必然性...... 55
3.1.1 选择社会主义道路的历史条件.... 55
3.1.2 社会主义初级阶段的生产力条件........ 58
3.1.3 社会主义初级阶段的基本经济制度.... 61
3.2 基本经济制度下的国有经济...... 64
3.3 基本经济制度下的分配制度...... 72
3.4 本章小结.......80
第 4 章 中国国有经济与基本经济制度演变的实证分析..........83
4.1 中国社会化大生产的发展历程.......... 84
4.2 社会化大生产程度的量化与公有制经济暨国有经济的合理比重.... 90
4.3 国有经济的演变历程...........94
4.4 基本经济制度演变与基尼系数变化的相关性........107
第 6 章 中国国有经济战略性调整与完善基本经济制度的对策
针对第 5 章提出的中国国有经济战略性调整与完善基本经济制度所存在的问题，本章在第 2 章的相关理论、第 3 章的成功经验、第 4 章的实证分析的指导下，分三部分一一提出了相应对策：第一部分提出了解决我国宏观经济层面最突出的问题——财富两极分化严重的根本方法是捍卫公有制经济的主体地位，同时坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，并严厉惩处以权谋私等腐败问题。本部分的主要内容是进一步发展以国有经济为主的公有制经济并巩固其主体地位、在提高劳动要素收入的基础上平衡分配中的效率与公平、规制权力运行并严惩权力寻租。第二部分从中观经济层面即国有经济本身出发，从国有经济监管、国有经济结构、国有经济效益分配三方面提出了发展和壮大我国国有经济的对策。本部分的主要内容是全面规范国有资产监督管理体制、全面调整国有经济在国民经济中的结构、从“初次分配”与“再分配”两方面重构国有经济效益分配。第三部分从微观经济层面即国有企业的视角提出了在市场导向下推进混合所有制改革的对策。本部分的主要内容是推进国有企业按行业分类改革、以“管资本”为立足点完善现代企业制度、促进国有企业社会性分工形式模块化发展。
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结论
国有企业按行业分类改革是在国有企业分为商业类与公益类基础上的延伸，也是实现“一企一策”的重要前提，更是市场化导向下进行国有企业混合所有制改革所面临的首要问题，只有依据不同市场化程度在国有企业按行业分类改革的框架下，才能进一步提高我国国有经济的效率、完善对国有资产的监管，从而加强我国国有企业发展混合所有制过程中其他改革的市场化导向，进而在微观层面完善基本经济制度：首先，通过界定功能对国有企业按行业进行细化分类。按照不同功能对国有企业进行进一步细化分类将成为发展趋势，而企业的特殊性与功能则最突出体现在本行业的发展中，所以无论对于商业类国有企业还是公益类国有企业都可以再进一步按行业进行细化分类，从而进一步提高国有企业的生产效率。比如就自然垄断型商业类国有企业而言，还可以分为资源（煤炭、石油等）垄断型商业类国有企业与能源（核能、电能等）垄断型商业类国有企业，资源垄断型商业类国有企业还可以分为煤炭行业（开采、洗选等）商业类国有企业和石油行业商业类国有企业等，煤炭行业商业类国有企业还可以按功能分为煤炭开采商业类国有企业和煤炭洗选商业类国有企业，分类细化至此，就可以将有效与安全开采技术作为煤炭开采商业类国有企业的重点监管指标之一。①这一细化分类的过程，正是对列宁提出的“把每一种产品的生产，甚至把产品的每一部分的生产，都变成专门的生产部门；而且不仅把产品的生产，甚至把产品准备好以供消费的各个工序都变成单独的生产部门”②的科学实践。其次，组建国有资本投资、运营公司，以“管资本”为主监管国有资产，降低国有企业分类改革的成本。组建国有资本投资、运营公司，既是为了要明确国资委与国有资本投资、运营公司的关系和国有资本投资、运营公司与所出资企业的关系，降低“委托—代理”过程中的 X 非效率，也是为了通过专门以“管资本”的方式对国有资本运营质量、国有企业财务状况和国有产权流转按国有企业类别进行重点监管，在放大国有资本功能、增强国有资本活力、实现国有资产保值增值和提高国有资本回报率的同时，使不同类型国有企业按行业进行分类改革之时不受国有资本运营相关问题的阻碍，从而达到降低改革成本的目的。
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参考文献（略）