供应商和客户参与对企业新产品开发的作用机制之MBA研究

本文是一篇MBA论文，本研究主要聚焦客户和供应商参与对新产品开发的影响这一核心议题，从观察企业的实际问题入手，通过梳理相关的国内外文献，依次推导出三个子问题的研究框架，并借助实证研究的方式验证分析每个子问题所提出的理论模型和研究假设，得出研究结果并展开讨论。最后，综合分析子问题的研究结论，从全局角度得到相关结论以及未来的研究展望。

第一章绪论

1.1 选题背景
当今全球化竞争加剧，信息技术更新日益加速，企业面临的生存环境也处于剧烈变化之中。为了适应不断变化的内外部环境，企业需要不断提高创新能力，打造其核心竞争力。企业开展创新活动的过程中，需要与外部伙伴进行合作，通过外部参与和合作创新的形式提升研发绩效。在此背景下，本研究从供应链的角度出发，探讨企业如何与外部伙伴进行交互以及借助外部参与提升创新绩效，考察了客户和供应商提升企业研发绩效的作用方式。
1.1.1 现实背景
创新是企业生存和发展的必然选择。面对快速变化的动态环境，市场机会往往转瞬即逝。单纯依靠提高生产效率、产品质量和管理水平已经很难满足企业获取持续竞争优势的需要。这便对企业的创新能力提出了更高的要求，企业需要通过不断开展有效的创新活动来响应市场和客户需求。
创新活动有助于企业开拓和占领新的市场，更好的把握市场机会和获取先行者优势。创新活动能够促进企业理念由高产量向高价值的转变，增强企业的运营能力和管理效率。企业只有保证高频率的新产品创新活动，才能够满足日趋个性化的客户需求，增强感知市场环境变化的能力，从而从激烈的竞争中脱颖而出，获取更为广阔的生存和发展空间。例如宝洁公司将“不创新就死亡”奉为企业信条，将创新理念融入企业文化，使得企业能够长盛不衰，一直作为市场的引领者。对于制造业企业而言，创新活动较为集中于产品创新方面。统计数据显示，企业40%以上的利润来源于新产品，因此，新产品研发活动被视为企业获得长期生命力的动力源泉，如何有效地推动新产品创新活动，成为了企业发展过程中面临的重要现实课题。
最初的企业创新活动都是以内部独立研发的形式进行，通过成立专门的项目小组负责具体的产品课题，研发过程中需要的外部技术通常以高价购买的方式获取。仅依靠企业自身资源和能力的创新活动虽然能使企业独享创新收益，但创新过程往往或面临极大的风险和不确定性。这是多方面原因造成，首先是企业内部的知识是有限的，难以与创新活动需求的知识容量相匹配。其次，企业内部的研发往往缺少与市场的交流和互动，类似于闭门造车，因此效率低下，创新成果推向市场后也难以引起良好的反响，失败率很高。在此背景下，企业意识到创新活动中外部参与的重要性，合作创新模式逐渐成为主流
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1.2 问题提出及意义
1.2.1 问题提出
正如前文所述，新产品开发是企业得以长期生存和发展的支柱，同时也是企业获得持续竞争优势的关键。客户参与、供应商参与作为企业重要的创新来源，是否为企业的新产品开发过程带来有效的促进？分别通过怎样的机制产生作用？影响客户、供应商效用发挥的情境因素又发挥了什么作用？这些都是实践界亟需解决的重要问题。令人遗憾的是，现有的研究结论仍存在分歧，正是由于分歧的存在，这些立足于各自领域碎片化的研究热点难以形成理论上统一的格局，更无法与周边相关理论建立清晰的桥接，对管理实践的指导作用微乎其微，这也从一定程度上解释了很多企业中的实践者们对于是否开展客户参与、供应商参与犹豫不决、难以决策以及不知如何才能更有效地使这一实践活动发挥最佳效用的原因。在此背景下，探讨客户参与和供应商参与对产品创新带来的影响，揭示客户和供应商参与过程中的作用机理，以及分析不同情境因素下对新产品开发作用效果的差异，建构能够指导企业实践的理论逻辑体系显得尤为重要。
因此，本文针对以上理论研究和实践过程中所存在的问题，围绕客户和供应商参与和新产品研发具体作用方式这一核心问题展开研究。以合作创新理论、客户和供应商参与相关研究、客户导向相关研究为基础和支撑，构建了“客户、供应商—新产品开发”的研究主线，具体探讨客户和供应商参与对新产品开发过程的作用机制，深入剖析 IT 实施、组织文化对企业实施客户和供应商参与的影响机制，以及进一步研究高管支持对企业实施客户导向活动的作用机理。概括来讲，
本文主要探讨了以下三方面的问题：
子问题 1：外部客户和供应商参与对新产品市场绩效的作用机制是怎样的？
在已有的相关研究中，学者们试图分析企业如何通过实施客户参与或供应商参与来提高相关创新绩效。虽然大部分研究认为客户参与或供应商参与可以提高新产品的市场绩效，但仍有部分研究表明客户或供应商参与对新产品的市场绩效的影响微弱，甚至不利于企业运营。现有的结论存在很大的不一致性，导致产业界对于外部参与（客户和供应商）与新产品开发绩效之间的关系的认识不是特别清楚。本子问题将在前人相关研究的基础上，梳理和构建客户参与和供应商参与加速新产品上市进而影响新产品市场绩效的作用机制模型，理顺作用路径。在此基础上，进一步考察客户参与、供应商参与影响新产品上市速度的过程中 IT 实施这一重要因素的作用，并进行实证分析和讨论，检查和厘清前人研究中存在争议的地方，并给出实践建议。
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第2章文献回顾与述评

2.1 合作创新理论综述
2.1.1 合作创新的概念提出
创新（Innovation）的概念是由美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（Joseph A. Schumpeter）于 1912 年在其著作《经济发展理论》中首次提出，并随后构建出了较为系统的创新理论。他将创新定义为新的生产函数的建立过程，即把关于生产要素和生产条件的‘新组合’用于改进生产技术，研究新的产品或占领新的市场。在后续的研究中，学者们对创新的内涵进行了不断完善，创新逐渐引起了各个层面的高度重视，上升到了企业和国家战略的高度。但是早期关于创新的研究主要聚焦于企业内部，通常指的是企业的研发部门利用内部资源进行技术改进，而且研发过程通常被视为企业机密，很少与外界产生交互。随着技术的进步和信息科技的发展，上世纪 90 年代左右，越来越多的企业开始意识到创新是一项系统工程，不仅仅涉及企业内部的各个流程环节，也需要与外部伙伴及其它组织机构展开密切合作。在此背景下，衍生出的这种新型创新模式便是合作创新，合作创新过程中涉及的合作目标主要包括供应链伙伴、大学、科研机构以及竞争对手等。
合作创新的模式自出现之后发展迅速，成为一种重要的企业创新组织形式，但是关于合作创新的概念依然没有统一的界定。Fusfeld et al.（1985）将合作创新定义为企业在研发过程中基于一致目标而以契约形式为基础缔结的联合模式，这种组织形式能够帮助企业更好的撬动外部知识和资源。傅家骥（1998）认为合作创新是企业与外部之间的联合创新，基于优势资源互补和风险共担的出发点来将创新收益最大化。罗炜（2002）提出合作创新是企业、政府、大学及各种科研机构以共同投入、共同参与、共享成果、共担风险为前提展开合作，最终目的则是提升企业创新能力。Corsaro et al.（2012）认为合作创新指的是企业在与其创新资源和能力有一定互补性的机构展开合作的过程中，整合外部分散的知识和能力来提升自身创新绩效的创新模式。

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2.2 供应商参与研究综述
创新是企业生存与发展的不竭动力，在企业活动中居于绝对核心地位。但是随着市场竞争的不断加剧，传统的企业自主创新的方式不断遭受挑战，难以保证新开发产品的市场绩效。为了适应新形势下对于创新的要求，企业需要不断强化自身的资源储备量和竞争力。企业获取资源的方式主要有两种，即内部学习创造和外部吸收获取。鉴于创新过程中的资源具有稀缺性和专属性，企业为了不断的吸收和累积资源保持竞争力，便需要从外部获取创新所需资源。其中处于供应链上游的供应商便是重要的资源提供方，为了应对复杂多变的竞争环境，供应链背景下的供应商参与受到了越来越多的关注。
2.2.1 供应商参与的概念
供应商参与创新起源于日本的汽车制造业，丰田公司的零部件供应商参与了制造企业的新产品研发过程并取得了良好效果。这一模式被认为是日本汽车工业快速崛起的重要原因之一，也受到了其它企业和行业的关注和认可，纷纷开始效仿这一模式。随着供应链管理成为研究热点，关于供应商参与的研究也日益成熟。宽泛地讲，供应商参与指的是以共享信息和资源为基础，以提升企业创新绩效为目标，将供应商纳入到企业的新产品和技术开发、工艺改进等创新活动中，充分整合和利用供应商所带来的知识、信息、技术和能力等宝贵资源。Handfield et al.于 20 世纪 90 年代对供应商参与问题开展了较为详细的研究，重点考察了供应商参与和新产品开发绩效之间的关系。Clark（1989）借助实证研究证实了供应商参与对于新产品开发具有正向促进作用。
不同的学者对供应商参与给出了不同的理解。最早由 Liker（1996）等人提出的概念中将供应商参与定义为企业在新产品开发活动中通过让供应商提供所需的技术和创新能力来提升新产品开发绩效。Wynstra 和 Pierick（2000）对供应商参与的范围和形式进行了界定，认为供应商参与形式多样，由提出微小的设计意见和改进建议到具体负责某个零部件或产品的完整研发过程都属于供应商参与的范畴。Walter（2003）持有与 Wynstra 和 Pierick 类似的观点，认为供应商参与涵盖新产品开发的各个阶段。此外，Zsidisin 和 Smith（2005）认为供应商参与是企业外部合作的一种，参与程度则与供应商加入研发活动的时间阶段有关。Goffin 和 Zhang（2001）将供应商参与定义为新产品开发活动中供应商的资源投入行为，如贡献自身的经验、知识和能力等，主动承担新产品开发相关的责任。
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第3章客户和供应商参与对新产品市场绩效影响机制的实证研究..........41
3.1 研究背景与研究框架 ....................... 41
3.2 文献回顾及研究假设 ..................... 42
第4章客户和供应商参与、组织文化与新产品开发绩效关系的实证研究.....................57
4.1 研究背景与研究框架 ..................... 57
4.2 文献回顾及研究假设 ........................... 58
第5章客户导向、高管支持与新产品开发绩效关系的实证研究............71
5.1 研究背景与研究框架 ........................ 71
5.2 文献回顾及研究假设 ............................... 73

第5章客户导向、高管支持与新产品开发绩效关系的实证研究

5.1 研究背景与研究框架
新产品开发是现代企业发展的生命线，并且已经成为衡量企业成功与否的重要标准之一。同时，随着外部环境的快速变化，企业的新产品开发活动正在从封闭走向开放，创新活动以跨越企业边界的形式大量涌现。顾客的个性化需求趋势愈发明显，尤其是在 B2B 市场中，客户总是希望企业能够按照自己的要求进行定制化生产，他们同制造企业之间的合作和交流事宜频繁。因此，企业在与众多利益相关者进行合作创新的过程中，客户的重要性不言而喻。客户导向作为一种新兴的产品合作创新方式，逐渐被企业普遍使用来提升新产品开发绩效。
上世纪 90 年代初，研究者们就对客户导向对新产品开发的影响进行了一定的研究。大部分研究认为近距离地接触客户有助企业更好地了解市场动向、客户偏好、客户隐性需求等，从而增强新产品设计的针对性，开发出更契合客户需求的新产品和服务，提升企业的新产品开发绩效。然而，另一部分研究则表明客户导向对企业新产品开发的促进作用有限，如客户参与创新涉及到一定的经济成本和时间成本，收集到的信息也需要进行筛选加工才能应用于新产品开发。现有研究对这种研究现象提出两种可能的解释：一是企业实施客户导向战略的情境各不相同，导致了对新产品开发绩效的不同作用；二是关于客户导向和新产品创新绩效之间关系的研究依然依然较为粗糙，限制了对客户导向如何作用于企业绩效的认识。如缺少对于客户导向、新产品创新绩效的较为细致的分类，并未详细研究不同维度的客户导向对不同维度的新产品开发绩效的影响等。
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第6章研究总结与展望

6.1 研究总结
本文以绪论作为研究起点，基于绪论中的现实背景和理论背景，提出了本研究的基本问题，并详细阐述了分解后的三个子问题。围绕三个子问题，对本研究中所涉及到的合作创新、供应商参与、客户参与、客户导向、新产品开发绩效等理论或研究进行了文献回顾与述评。在此基础上，构建了本文整体的理论研究框架。随后分别进行了客户参与、供应商参与对新产品市场绩效影响机制分析，以及不同的组织文化调节客户参与、供应商参与和新产品开发绩效之间的关系的分析，回答了本研究所提出的前两个子问题。接着，基于问卷调查的数据结果和子问题 1、子问题 2 的研究结论，笔者将客户参与延伸到了客户导向战略，展开了不同高管支持水平下客户导向各个维度对新产品开发绩效影响的研究，回答了本研究所提出的第三个子问题，使得本研究提出的基本问题得以解答。本文采用问卷调查法，通过对概念模型和研究假设的论证分析，得出以下几个主要的研究结论：
（1）客户参与、供应商参与对新产品市场绩效影响机制的主要结论
首先，客户参与对新产品上市速度具有积极影响，而供应商参与对新产品上市速度的作用不显著。客户是企业进行外部整合的关键一环，对新产品开发速度具有重要影响，对新产品绩效也存在重要影响。从交易成本的理论视角出发，企业和客户联合进行新产品研发有利于供应链的高效整合，便于知识的流通，企业与客户之间关系的提升能够促进新产品的市场表现。客户参与使企业能够较早的发现新产品研发过程中的潜在问题，以较低的成本及时修复，节约研发时间，进而加快新产品上市速度。相较于客户参与，供应商参与通常更为复杂，涉及诸如计划、监管等诸多活动，如果这些活动不能有效率地进行，将有可能分散企业资源，原本用于加速新产品开发过程的人员、资源、时间可能因此被额外地占用，从而影响到新产品上市速度。这便要求企业在推出新产品过程中，跟上新形势下外部参与的变化，建立与客户一体化的机制，围绕客户研发新产品。传统的封闭性的产品开发模式如依据固有知识设计产品特征，在网络经济时代已经失灵。企业应当走出办公室，积极的接收来自外部的知识和信息。
（2）客户和供应商参与、组织文化影响新产品开发绩效的主要结论
首先，客户参与和供应商参与均对新产品开发绩效具有积极影响。现阶段，客户需求显示出定制化趋势，同时新产品的复杂度也不断增强，新产品研发对信息和知识提出了更高的要求。一方面客户和供应商参与能够将外部知识带入到企业新产品研发活动中，为企业增加知识深度和信息获取能力提供便利，帮助提升新产品开发绩效。此外，客户和供应商的参与也是通过知识融合和交流来创造价值的过程，企业通过与外部合作伙伴的交流，衍生出新的想法和创意来完善新产品开发流程，增强新产品的市场竞争力。更为重要的是，客户和供应商参与能够帮助制造企业扩展创新搜寻空间，减少时间成本，提升创新绩效。企业发展过程中需要广泛的从客户和供应商处汲取知识，在此背景下，外部参与的本质便是运用外部信息寻找企业的低效点，进而帮助企业实现增效转型升级。随着互联网与制造企业融合的不断深入，有效的外部参与将爆发出对新产品绩效更大的正向推动能量。
参考文献（略）