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1 绪论
1.1 研究背景和研究意义
1.1.1 研究背景
近两年我国的股票市场经历了“杠杆牛”、去杠杆股灾、熔断等一系列危机，可以看出中国虽然已成为世界经济中第三大经济体，但是在资本市场上我国仍处于发展的初级阶段，股票市场目前还及其脆弱，暴涨暴跌十分平凡，传统的经纪业务受到股票行情影响很大，因此整个行业业务模式面临传统业务向创新业务转型的发展需求，同时也面临行业内的残酷竞争。中国的资本市场正在一个充满机遇与挑战的环境中变革和成长，在 2012 年以前，我国的证券公司基本都是靠全国各地的证券营业部通过开发交易型客户收取交易佣金而获得收入，证券营业部作为证券公司最前线的业务部门都有独立的法人资格，证券公司的经营战略基本与银行类似，大街小巷新设营业部跑马圈地。经过三十多年的风雨历程，随着我资本市场成长和规范，中国的证券经营机构也从以往的忽视风险、追求利益的粗犷扩充发展模式，转变成现在的强监管、重合规、控风险的稳健发展模式。从我国证券公司发展的历程上看，过去证券公司的经营模式非常单一，仅仅作为一个股票买卖的通道收取佣金，完全是“靠天吃饭”。但从 2002 年 5 月允许证券公司自主设置交易佣金后，我国的证券公司开始进入完全竞争的时代。近几年我国放开了金融牌照的管制，对证券行业外开放的力度逐渐加大，面对准入门槛的放开，证券行业内部的竞争越来越激烈。在 2012 年郭树清主席主持证监会工作后，国内的证券公司开启了全新的发展模式，特别是创新大会的召开以来，证券公司由过去的粗犷扩张的经营模式转向成为挖掘资本市场深沉次需求的金融机构，由过去单纯的提供证券交易通道服务转向成为综合的资本市场服务商，这才真正发挥投资银行的基本职能。另外，随着中国经济的高速发展，社会的财富也迅速积累，老百姓财富管理、综合理财的需求也越来越迫切。H 证券公司北京分公司是成立不久的一家区域性分支机构。面临当期形式，传统的战略和经营模式需要大量时间和成本积累交易资产，难以在短期达到收支平衡，已经不能解决其生存和发展问题。对市场发展趋势进行准确把握，制定合理的发展战略才是解决当前问题的出路，开阔思路，创新谋变已刻不容缓。因此，本研究选择 H 证券公司北京分公司作为研究对象进行发展战略研究。
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1.2 研究方法
本文利用文献研究法和企业实地调研的方法，对证券公司分支机的内、外部环境分别进行比较分析，阐明目前公司遇到的机遇与威胁和公司自身的优势与劣势。再根据企业的实际情况为企业制定合理的发展目标，并根据发展目标制定实现目标的规划与保障措施。具体如下：(1）文献研究。通过阅读关于战略竞争、战略管理，证券行业发展，证券创新服务等相关文献和书籍，获取相关信息，找到本文的理论依据和研究突破口，结合 H 证券公司北京分公司自身情况和当前资本市场的业务发展需求，分析得出相关结论。(2）企业实地调研。通过走访企业实地调研得到随着证券公司经纪业务竞争的加剧当，前资本市场对证券公司分支机构的服务需求，以及比较各金融机构的分支机构在投行、资管等综合服务能力的特点。
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2 相关文献和理论综述
2.1 相关文献综述
2.1.1 国外研究综述
关于证券公司战略发展的研究，国外主要经历了从概念方面的研究到案例方面的研究，最后到针对具体问题的影响因素研究几个过程，在各个阶段的研究中都出现了不少好的研究成果值得我们借鉴。例如，沙赫 Shaheen(1994)认为社会环境随时都在改变，企业应该定期根据所处环境的变化及时调整发展战略，以适应市场环境的变化，使企业在应对和反应环境变化的同时保持较高的竞争力。波溪底（L.Besaidy），查蓝（R.charan）认为企业发展战略转变“是一种经营模式的变革”有助于企业提高核心竞争力获得超额利润。哈零盾Harningten（2005）利用爱尔兰 AerLingus 航空公司的实例来研究，说明合适的发展战略必须充分利用企业自身的优势和特点，抓住市场上的机会和机遇，寻求新的合理的经营模式。韩轮 Hainel（1998）表示企业的战略创新就是根据企业的愿景寻求各方面价值最大化的行为途径。明次博格和威力 HenryMintzberg&FrancesWestley（1992）认为企业的发展战略变革是涉及关键组织因素的变化。除此之外，还有其他很多证券行业战略方向的研究，这些研究可以丰富我们证券公司战略制定方面的知识基础，让我们对研究的问题有系统的认识，选准研究角度和研究的方法。
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2.2 相关理论综述
2.2.1 PEST 分析方法
PEST 分析模型中，P 代表政治，E 代表经济，S 代表社会，T 代表技术。目的是对公司所在的政治环境、经济环境、社会环境、技术环境进行分析，PEST 分析模型核心是分析宏观层面变化对行业方向的影响。公司只有自己所处的宏观环境了解，才会使企业发展的战略与影响企业经营情况的外部环境保持一致[10]。
2.2.2 竞争能力矩阵分析法
竞争能力矩阵分析法是通过公司当前行业的吸引力与公司产品竞争力画出矩阵图，然后根据企业的发展目，找到企业各个产品在矩阵中的位置制定适合自身特点的战略。最早由美国的通用电器公司和美国的麦肯锡咨询公司共同研发出该模型并投入使用。竞争能力矩阵法将每一个经营单位的优势情况与行业情况联合起来进行分析指导企业合理配置资源。行业吸引力和企业的竞争实力按强度大小均可分成高强度、中强度和低强度。竞争能力的评价要素有：产品的生产规模、产品的增长率、产品的市场占有情况、产品获利情况、技术的领先程度等[11]。
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3 H 证券北京分公司外部环境分析 .............8
3.1 公司简介.....8
3.1.1 H 证券公司介绍（总部）........8
3.1.2 H 证券公司北京分公司介绍....8
3.2 宏观环境分析........8
3.3 行业竞争环境分析...........11
3.4 证券行业发展趋势...........14
3.5 本章小结..............14
4 H 证券北京分公司内部资源和能力分析 .............. 16
4.1 公司的组织架构...............16
4.2 公司资源..............16
4.3 公司业务能力分析 .........18
4.4 SWOT 分析..........21
4.5 公司目前发展中存在的主要问题及其原因分析...............25
5 H 证券北京分公司发展战略的选择与实施 ......... 27
5.1 公司发展目标......27
5.2 公司战略选择......27
5.3 公司战略实施保障措施................28
5.4 公司发展战略重点及规划............29
5 H 证券北京分公司发展战略的选择与实施
5.1 公司发展目标
H 证券北京分公司已清晰地提出自身未来发展的目标：以投行为引领，以资管为特色，以财富管理业务创品牌，成为国内最具竞争力的一流证券分支机构。业务层面上，继续深化单一业务、条线突破向纵深协同转型。继续深化大投行、大资管、大财富管理“三位一体”业务模式，加速形成“三位一体”的战略优势，三大业务条线相互促进、协同发展。推进机构客户管理系统（以下简称 CRM 系统）的建设，强化协同工具和手段；充分发挥各级组织架构的协同作用，战略客户部牵头做好大客户、条线的营销服务协同，三大条线总部做好条线内部协同以及总分业务协同，同时 H 证券北京分公司做好下属营业部的协同，进一步打造公司发展的核心竞争力。二是要结合华融集团分子公司业务优势和特点，与中国华融分子公司积极对接股权融资、并购重组等资本市场业务，打造产业链投融资业务，发挥“组合拳”优势开展交叉营销，形成华融品牌集中推广，促进集团客户资源的有效整合，最大限度地发挥中国华融的网络优势和品牌效应。
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结论
H 证券北京分公司至今仍然属于证券市场的“开荒”过程，传统的经纪业务难以覆盖分公司日常运营成本，公司想做大做强继续在资本市场生存就必需结合自身实际情况制定可行的发展战略。目前各项法规的规范出台，给 H 证券北京分公司创新业务发展带来了新方向，本文通过对 H 证券北京分公司的竞争对手分析，H 证券要找到资金在市场中的强项业务才能更好发展。本文首先对国内外证券行业的发展进行了研究、论述；对 H 证券北京分公司所处的内外部环境进行详细剖析。H 证券北京分公司的外部环境分析主要表现为：对社会环境和行业环境的分析，从中总结出 H 证券北京分公司在外部环境中面临的机遇与威胁。内部环境分析主要表现为：对人员结构、专业水平、营销能力、资源配置几个方面进行的系统分析，总结出 H 证券北京分公司自身存在得优势和劣势。在此基础上，本文运用 SWOT矩阵分析，找准了市场定位确立 H证券北京分公司的发展战略。最后提出建议：H 证券北京分公司应找准市场定位，实行以差异化经营的理念为主导的战发展路线，从资管、投行业务个性化业务着手，集中优势资源打开市场，通过对公带动对私的业务模式积累交易资产带动经纪业务全面发展。
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参考文献（略）