第一章 绪论
1.1 研究的背景
中国企业“走出去”战略，是本世纪初我国提出的重要发展战略，在近 20 年的时间里，大量优秀的中国企业，通过对外投资和承建项目的方式，参与国际竞争与合作，使中国企业在世界范围内提升了知名度，显著的提升了自身的管理水平。在这中间，主要由国有企业组成的基建队伍成为“走出去”战略最重要的一支力量，由于发展中国家基础设施建设的需求量大，基建项目成为中国企业打通外国市场的重要通道，尤其是在铁路建设领域，大批铁路施工企业涌向国外市场，使得铁路工程总承包（EPC）项目成为“走出去”战略的重要组成部分。
不过，从近年来国内铁路施工企业在海外承建的铁路 EPC 项目的情况来看，延期或亏损现象是常态，按工期和按预算完工的项目反而是少数。实际上，这些主持项目建设的公司在国内都是一流企业，无论是管理水平还是技术能力都堪称佼佼者，然而在陌生的国际环境，国内经验不起作用了，对项目建设的理念失效了，企业面对的是完全不同的项目建设条件下，完全不同的项目风险。由此可见，对于海外承建铁路 EPC 项目的风险管理研究，尤其是对风险的识别和评价，将为国内承包商在海外铁路建设市场的开拓和发展提供重要保障，也将为其在更广阔的市场实现“走出去”战略提供借鉴和参考。
塔吉克斯坦共和国位于中亚地区，东部与我国接壤，西邻乌兹别克斯坦，北部连接吉尔吉斯斯坦，而南部与阿富汗有漫长的边境线。该国是前苏联加盟国家，90 年代独立之后，经济发展长期停滞不前，而受到原苏联经济政策的影响，在经济结构上单一，基础设施建设比较落后，是典型的发展中国家。该国地处内陆，交通不便，山地与高原占据了全国领土的 90%，进一步制约了经济发展。不过在“一带一路”政策实施以来，塔吉克斯坦作为“一带一路”沿线的重要国家，成为了中资企业“走出去”的重要潜在市场。尤其塔吉克斯坦还是上海合作组织的成员国，近年来与我国关系和经济交往频繁，因此该国也成为中资企业，尤其是铁路建设企业重点的开发对象。
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1.2 研究目的及意义
1.2.1 研究目的
本论文将结合项目管理体系中有关风险管理的理论，对海外铁路 EPC 项目的风险因素进行识别、分析、评价，对风险防范措施进行研究和设计。主要目的是为海外铁路 EPC项目设计出风险识别与评价的一般性流程，解决海外铁路 EPC 项目建设风险识别缺乏系统，风险分析依据性不强等问题，为项目建设的风险管理提供可行性较高的方案。同时结合案例，针对塔吉克斯坦自然社会环境和中国承包企业的自身特点，对塔吉克斯坦瓦亚铁路 EPC 项目的风险进行识别、分析与评价，并提出风险控制策略与应对方案。
1.2.2 研究意义
（1）理论意义
工程项目的风险管理是工程管理学研究的重要领域，长期以来，国内外学者都在积极探讨如何更好的规避工程项目建设中的风险，使工程项目提高成功率和收益。不过在其研究的环境中，很少有涉及到跨文化、跨国领域的工程风险管理，中国企业在海外进行工程项目建设，从历史上看比较短，从研究领域的深度上看，也比较有限，这就意味着，着眼于中国企业在海外国家开展基建项目建设的风险管理研究，在现阶段仍然是具有突破性意义的研究。
（2）实践意义
中国企业走出去的步伐已经越迈越大，开发的国家数量越来越多，而面临的风险环境与突发状况也随之增多，迄今为止，仍然有大量中国企业承建的项目经常会遇到对项目进度与成本造成巨大损失的风险事件。而在项目建设初期，中资总承包商并没有有效的进行风险识别管理，对项目风险可能导致的损失分析不够，因此在处理这些风险事件的过程中往往付出了许多代价。从当前中国企业在海外承建项目的实际情况来看，一般在项目立项阶段、初始阶段就开始进行风险识别与分析的企业数量非常少。绝大多数中资企业是一边做项目，一边进行风险管控，甚至当风险出现的时候，才想起来应对。本文从企业的实际出发，为中国企业在海外承建铁路 EPC 项目设计了风险识别、评价的路径，对于企业承建项目的指导性意义比较大。
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第二章 相关理论与方法
2.1 项目风险管理理论
关于项目风险管理的相关理论系统性的出现是在 20 世纪 70 年代，并逐渐应用于地产、国防、电力、铁路基建等各种类型的项目。美国项目管理协会 PMI 对项目风险曾经下过广义的定义，即项目风险是一种不确定的时间和条件，一旦发生，可能会对项目管理目标产生各种影响。1998 年金融危机爆发以后，学术界重新认识了风险在社会经济中的作用，并逐渐形成了全面风险管理理论、项目全寿命周期风险管理理论、集成风险管理理论等，也逐步运用于工程项目建设中。
按照项目管理的一般流程，工程项目建设的主要标准包括工期、成本、质量等方面，核心是要围绕着项目初期制定的计划进行建设。而项目风险造成影响的主要体现是项目无法达到工期、成本、质量及安全目标，最终导致项目的失败。项目风险的外在表现是风险事件，也就是影响项目的具体突发事件，其发生是由风险因素这一潜在原因决定的。一个风险事件可能由多个风险因素引起，也可能会造成多方面的后果。
工程项目的风险是普遍和多样化的，在项目建设的各个阶段和各个方面都可能发生，而随着工程项目复杂性的不断提高，其面临的风险也多种多样，对风险预判与管理提出了新的要求。从风险识别分类方法来看，一般会根据项目的具体特点，涉及到的各个方面进行全面梳理，比如工程项目管理中的人、财、物各个方面，各项目工作模块，参与项目的各个相关方，都是风险因素分析需要纳入的范围。按照全面风险管理的理论，只要某一个因素与项目工程建设发生直接或间接联系，那么就属于需要考虑的风险因素。
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2.2 项目风险识别的主要方法
（1）专家调查法
早在 20 世纪早期，专家调查法就被作为一种有效的风险识别方法，如在罗吉.弗朗根等人所出版的《工程建设风险管理》书中就将该方法作为风险识别的重要方法手段。从专家调查法的具体类型来看，大致包括头脑风暴法和德尔菲法，其都是将专家作为信息的主要来源，不同领域专家根据自身所掌握的专业知识及从业经验分析项目中存在的潜在风险。该方法的优势在于当项目分析数据不充足时，可以通过专家们的建议得到较为有效的识别结果，但专家在风险识别过程中或多或少会受到个人主观印象的影响。
（2）故障树法
故障树分析法的基本原理是以结果为依据去发现原因，通过对项目管理中可能存在的风险及原因分析判断出二者间的作用关系。在找出各类潜在风险的基础上，再进一步计算不同风险发生可能性的大小，然后按照风险发生概率的大小采取有针对性的风险管理措施。当某个项目风险管理可参考借鉴资料不多或经验缺乏时，会使用故障树法来识别风险，这是由于其能够更好找出导致风险发生的各类原因，而且更为直观。但该方面也有一定的不足，突出表现为故障树在形成过程中所涉及的工作量较大，且对具体操作人员要求较高，这也是导致故障树分析法在实践中应用不广泛的一个主要原因。
（3）情景分析法
情景分析法是一种对风险发生原因进行明确并对风险影响程度进行简单评价的分析方法。该方法主要是通过表格等展现形式将某个风险因素发生变化时对项目本身所带来的影响作用。这种方法在风险管理多个目标出现冲突时具有一定优势，但由于其在具体分析时多是基于现有情况开展，使得分析结果存在较大的局限性，所以可将情景分析法与其它方法相结合对项目风险进行综合研判。
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第三章 海外承建铁路 EPC 项目存在的主要问题与分析................... 15
3.1 海外承建铁路 EPC 项目存在的主要问题............................................ 15
3.2 海外承建铁路 EPC 项目存在问题原因分析.....................................19
第四章 海外承建铁路 EPC 项目风险识别与评价............................... 25
4.1 项目风险来源与类型................................... 25
4.2 项目风险因素分析..............................................26
第五章 海外承建铁路 EPC 项目风险识别与评价案例—以塔吉克斯坦瓦亚铁路项目为例......................... 44
5.1 项目概况........................................... 44
5.2 风险识别...............................................45
第五章 海外承建铁路 EPC 项目风险识别与评价案例—以塔吉克斯坦瓦亚铁路项目为例
5.1 项目概况
塔吉克斯坦瓦亚铁路项目，是由中国铁建十九局承建的塔吉克斯坦国有铁路项目。地理位置如图 5-1，起自塔吉克斯坦中央直辖区瓦赫达特，经鲁达基区到哈特隆州的亚湾地区，是沟通塔国中北部经济发达区和南部资源重地的重要铁路，总长约 48.65 公里，是一带一路政策实施以来，中资企业在塔吉克斯坦承建的第一个铁路项目，具有重要的里程碑意义。
塔吉克斯坦作为帕米尔高原国家，地处苏联铁路网的末梢，总长度 950.7 公里，分为南、中、北三段，互不连通。其中中段与南段必须借道乌兹别克斯坦铁尔梅兹才能连通，使得杜尚别至库尔干秋别铁路原长 432km；而瓦亚铁路会使杜尚别至库尔干秋别铁路距离缩短 119km。每吨货运成本会降低 80%，10 年社会经济效益即可收回瓦亚铁路投资，因此该项目引起了塔吉克斯坦政府的高度重视。该项目业主是塔吉克斯坦铁路局，属于国有项目。
中国铁建十九局集团作为我国铁路施工领域的优秀企业，多年来承建了大量铁路基建工程，此次承建瓦亚铁路，是中国施工企业在中亚地区的重要突破，因此采用了设计采购施工总承包（EPC）的方式进行建设。瓦亚铁路的隧道 3 座（总长 3755 米）、桥梁 5座（总长为 712 米），由中国进出口银行提供“双优”贷款。总投资达到了 7200 万美元。
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第六章 结论与展望
6.1 结论
本文在工程风险管理相关理论的指导下，运用问卷调查法对海外铁路 EPC 项目风险进行了识别，根据专家评分，归纳出海外铁路 EPC 项目常见风险因素。结合调查问卷的数据，将影响风险的因素以发生概率、严重程度进行表达，并根据一定时期内特定国家实际发生的项目建设风险次数进行验证。结合海外铁路 EPC 项目的实际情况对项目风险进行了分析，运用概率影响矩阵建立了风险评价模型。按照概率越大、严重程度越强且曾经发生过的次数越多，风险就越大的原则，对风险进行了分级管理，按照五级风险管理机制，建立了风险清单。运用上述风险识别与评价的流程和模型，本文对塔吉克斯坦瓦亚铁路项目进行了风险识别与评价，运用专家问卷调查法，建立概率影响矩阵，梳理出该项目建设过程中存在的主要风险，并进行评级。之后提出了不同风险的应对方案。
通过研究，本文得出以下结论：
（1）海外承建铁路 EPC 项目，可以结合项目所在国的实际，通过专家调查法收集项目所在国的风险因素，并运用概率影响矩阵的基础方法进行风险评级评价，收集一定时期内在项目所在国承建项目过程中实际发生过的风险情况数据，对专家调查得出的结论进行有效性验证，从而得出更加客观科学的风险管理方向。从这个角度来说，专家调查法进行概率影响分析仍然是现阶段比较科学的风险识别和评价方法，以该方法为蓝本和基础，进行必要的调整和创新，能够更加有效的对海外铁路 EPC 项目风险进行识别和评价。
（2）一般来说，海外承建铁路 EPC 项目要从项目内部、外部两个角度进行风险分析，鉴于海外工程建设的实际，应重点关注自然气候、法律法规、社会治安、汇率与经济发展等具有项目所在国特点的风险。
（3）从具体的案例来看，在塔吉克斯坦承建铁路 EPC 项目，需要重点对该国的汇率问题、国家安全问题、治安问题、运输问题等风险项加以关注，运用本文所阐述的方法可以发现，上述风险是中资公司承建塔吉克斯坦铁路EPC 项目所要面临的最主要风险。
参考文献（略）