第 1 章 绪论
1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
自二十世纪初开始，以日、德、法为代表的发达国家开始进行有关高速铁路项目的理论研究与试验项目。我国因人口基数巨大、国境面积宽广、地域形式复杂等原因，因此需要拥有一种强有力的运输方法来全面提升各地区经济文化交流。高速铁路依靠其具备运输距离长、运载量大、高速低耗等优势，成为我国新型高速化铁路建设的重要目标。
自 2008 年我国第一条高速铁路线路正式通车开始，历经十余年的发展，我国高速铁路已形成“四纵四横”，运营里程高达 1.6 万公里，辐射全国的高速铁路网。日本的新干线高速动车组列车通车时间虽然比中国提前了四十四年的时间，但我国在借鉴日本川崎公司、法国阿尔斯通公司以及德国西门子公司的动车组生产制造经验的基础上不断实行自主创新，先后制造生产出“和谐号”、“复兴号”高速铁路列车，仅用短短十几年时间，推动我国高速铁路技术站在世界最前列，高速铁路列车更是成为我国全球性经济发展的新名片。
目前，随着“一带一路”倡议于 2013 年提出，我国高铁依托其运行时速快、安全性能好、技术成熟、性价比高等优势，在世界高速运输行业中正在逐步完成从参与者到引导者的转变。此外也由于“一带一路”倡议与高铁“走出去”战略相互协调，互为补充，我国高铁正在逐步迈向国际市场，积极参与海外项目竞争并成功完成高铁建设，并且在构建亚欧非大陆及周边海域互联互通网络，加快当地经济发展进程方面贡献显著。相较于老牌高铁国家（如日本、德国、法国）建设项目，我国高速铁路列车项目在单位建设成本、建设工期、性价比等方面优势明显，对经济欠发达国家及地区有明显竞争力。
虽然我国高铁随着“一带一路”倡议以及“走出去”战略逐步占领海外高速铁路运输市场，但是海外高铁项目因存在政局政策可变性强、前期基础设施资金投入大、建设周期长、资金回笼慢、专业技术性强等特点，特别是中国铁路建设公司在沙特麦加承担的轻轨项目直接损失四十亿，给“走出去”的铁路工程企业敲响了警钟。
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1.2 国内外研究现状综述
风险管理是项目管理十大知识领域中的重要组成部分，是融合了管理学、保险学和数学知识在内的管理类学科。风险管理的发展按照时间划分可将其划分为：传统风险管理阶段（主要研究方向为“安全与保险”），现代风险管理阶段（主要研究方向为“内部控制和控制纯粹风向”）以及全面风险管理阶段（主要研究“风险管理战略与企业总体发展战略紧密结合”）三个阶段[1]。在经历上述三个阶段的不断发展，国外管理学界已经在不断摸索的过程中形成了相对完备的项目风险管理理论体系，国内专家学者也在借鉴国外先进经验的基础上努力研究更符合中国国情的项目风险管理理论体系。
1.2.1 国外研究现状
对企业所面临风险进行研究的历史可以追溯到二十世纪初第一次世界大战之后，当时德国经济由于饱受战争影响，一方面通货膨胀严重，另一方面大批企业遭受倒闭破产危机。德国市场环境的萧条，迫使企业开始对风险进行深入细致的研究，进而寻求减少风险造成损失的科学化决策[2]。
而风险管理逐步从管理学的范畴当中独立出来成为一门学科发展是在 1963 年，当时由美国学者梅尔与赫奇斯共同撰写的《企业风险管理》一书，系统、专业的介绍了科学识别、分析及应对风险的方法，受到了西方发达国家的认可与重视[3]。自二十世纪七十年代开始，美国各所高等院校开始逐步在经济管理类专业中增开与风险管理相关的理论课程和实践训练。包括德、法、意在内的欧洲十一国于 1986 年共同成立了“欧洲风险研究会”，研究会的成功建立标志着管理学界对风险管理的研究范围开始从国家层面逐步向世界层面进行拓展。从本世纪初开始，美国项目管理学会编辑出版了项目管理工具书——《项目管理知识体系（PMBOK）》，并会随着学术界对项目管理的研究逐渐深入，学会以此为基础不断更新风险管理内容[4]。
到目前为止，国外学者对于风险管理的研究取得了不错的成果，例如 Chao Zhang（2017）[5]等在著作中对欧美许多企业的风险管理展开了研究，发现具有良好风险管理能力的企业，其企业项目核心竞争力优势更加明显。Thomas Kul（2010）[6]通过翻阅大量文献，综合运用多因素分析法和数理分析法来对电力工程项目范围内的风险因素进行量化分析，其研究结果对后续电力工程风险管理研究具有指导意义。Danielo Cajueiro（2011）[7]等人把整个电力项目当做风险管理研究对象，分析整理出电力工程项目独特的风险特征，并将其研究结果在具体项目中进行客观性验证，最后提出了电力类工程风险应对策略。
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第 2 章 相关理论概述
2.1 工程项目风险理论概述
2.1.1 工程项目风险的概念
风险普遍被认为是指在某事件发生周期潜在的、可能会对相关方人员生命财产安全乃至会破坏其生存环境领域的各种影响因素的统称。此概念起初是人类对于日常生活中遭遇的自然环境灾害、航行过程中遇到的特别具有危害性事件的统称，而随着十九世纪三十年代保险业在英国兴盛发展，风险一词也逐步走进被广泛应用于各行各业。根据损失发生的可能性与收益的不确定性，可将风险的定义划分为狭义与广义。
而工程项目风险是指在具体工程项目建设中可能遇到的影响工程项目建设进程及利润因素的总称。由于工程项目均存在建设周期长、投入金额大、流程相对繁杂、干系人关系复杂等特征，使得整个工程项目生命周期各阶段不可见风险因素增加，且内外界风险因素均可能会对项目成本及进度等造成影响。因此工程项目风险可总结为使发生工程项目达不到预期或者与项目目标产生较大差异事件的概率。
文章选用风险狭义上的定义，将完成项目总目标时出现风险的可能性作为风险管理研究的先决条件，以实现最终对印尼雅万高铁项目风险进行分析的目标。
2.1.2 工程项目风险的特征
所有不确定是否会发生但是一旦该事件发生会对完成项目总体目标造成影响的因素在风险管理领域被统称为工程项目风险。若要充分识别这些会对项目目标造成影响的不确定因素，则必须意识到所有的工程项目风险均具备四个本质特征：
（1）客观性。风险的发生在一定程度上是必然的，并不会因为人的意识变化而使其消失，具有丰富经验的管理者可以通过对风险发生规律的精准把握提前对其发生条件进行提前干预，但是这些措施仅仅可以降低风险发生的概率以及减小当其发生时对项目总目标的影响而并不会使其因此彻底消失。
（2）普遍性。风险的存在并不仅限于特定领域，而是普遍存在的，日常行为中的任意事件均存在其相对应的风险事件。
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2.2 风险管理概述
风险管理指的是运用科学的方法对影响项目目标的内外部环境因素进行识别，并对可能造成的影响与损失进行分析，最后通过制定出科学有效控制措施来降低风险出现概率及减少风险带来的损失后果的过程。从而最大限度保证项目目标的完成。
因风险具有其普遍性与多样性，故风险管理并非阶段性任务，而需要管理者在项目的各阶段进行风险的识别与评价。同样，在进行风险管理的过程中不能单纯依靠专业的管理者来完成此项工作，更需要积极发动企业全员多部门协同合作，但是在最终决策时需要通过安排专业的管理者来对此项工作进行整体把握，目的是使其风险评价结果更加科学可靠。
风险识别是指查阅相关文献资料、依据管理人员相关理论知识或实践经验，运用科学有效的方法来识别出可能对项目造成影响的风险的过程。该环节在风险管理过程中属于基础环节，风险识别的质量将直接影响到风险管理的效果，且依据识别方法的不同可能会产生不同的风险结果。目前国内外学者及管理者常用的风险识别方法如表 2.2 所示：
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第 3 章 雅万高铁项目概况及风险识别.....................................19
3.1 项目建设概况及特点分析................................................. 19
3.1.1 项目概况................................................. 19
3.1.2 项目特点.................................. 20
第 4 章 雅万高铁项目风险评价...................................33
4.1 项目风险评价概述.................................................. 33
4.2 基于层次分析法的雅万高铁项目风险评价过程............................. 33
4.3 项目风险评价结果........................................... 42
第 5 章 雅万高铁项目风险应对策略.....................................44
5.1 项目风险应对策略概述....................................... 44
5.2 项目核心风险应对策略......................................... 44
5.2 项目主要风险应对策略........................................ 47
第 5 章 雅万高铁项目风险应对策略
5.1 项目风险应对策略概述
项目风险的应对方法主要包括风险回避、风险缓解、风险自留及风险转移等。其中，通过尽可能降低风险出现的可能性或者减轻当风险发生时对项目造成的不利影响的手段被称之为风险回避，其最极端的风险应对方法是终止项目，此类方法主要用于应对具有较大隐患或造成影响较大的风险。风险缓解指通过采取相应措施来降低风险发生概率或影响至项目可接受的范围内的一种风险应对策略。风险自留是指项目主体对已识别风险无法提出合适的风险应对策略而不得已采取的风险接受策略，此时项目主体接受可能发生的风险及其影响，但是项目主体可以以此制定风险应对预案来面对风险发生时造成的影响。风险转移是指项目主体采用某种有偿方式将风险转移至第三方，主要包括购买工程保险、分包、聘请专业机构或群体办理相关业务等。
本章主要以雅万高铁项目风险评价结果为基础，对项目的六个关键风险提出有针对性的应对策略，并结合项目八个二级风险及八个三级风险形成雅万高铁项目主要风险应对清单。
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第 6 章 结论与展望
6.1 研究结论
在“一带一路”及“走出去”战略背景下，中国高铁市场国际化进程逐步加快，但由于海外高铁项目在风险管理等方面与国内的高铁项目存在较大差异，而中方企业又缺少相关海外高铁项目经验，因此导致沙特麦加轻轨项目等项目的失败。尤其是海外高铁项目极易受到政治、经济、自然等外界环境因素影响且高铁项目自身具有资金体量大、投资回报周期长、工艺技术标准较难统一等特点，因此站在中国铁路总公司的角度对印尼雅万高铁项目的风险管理层次渐进地展开了研究并对海外高铁项目的风险提出通用性建议，得出研究结论如下：
首先，运用 RBS 法和头脑风暴法从政治、社会、经济、自然等九个方面构建出较为完善的海外高铁项目风险清单，再邀请专家根据雅万高铁项目特征对已识别的海外高铁项目风险清单进行打分评价，共识别出雅万高铁项目二十二个主要风险因素，此结果对我国企业承包印尼其他工程项目同样具有一定的参考价值。
其次，合理运用层次分析法来对已识别项目风险进行量化评价，将二十二个项目主要风险因素进行综合排序，划分了项目风险等级，获得了六个一级风险，八个二级风险和八个三级风险，风险评价结果为：贪污腐败＞劳工素质＞土地征收＞政策连续性＞通货膨胀＞合同报价＞医疗卫生＞采购计划＞劳工准入＞条款不平等＞经济发展＞水文地质＞施工技术＞战争内乱＞语言文化＞条款不严谨＞供应商＞自然灾害＞汇率变化＞基础设施＞物流运输＞气候恶劣。该结果获得了包括轨道交通行业从业者在内的相关专家的认可，且此结果与雅万高铁项目实际情况基本相符，侧面对风险评价体系模型的可行性进行了论证。
最后，雅万高铁项目作为中国高铁技术标准“走出去”的第一单，首次参与项目融资、建设、运营，其风险管理研究结果具有其代表性，项目风险评价结果及应对策略在后续类似项目中也同样适用，因此根据风险权重值不同对项目一级风险因素的风险应对策略进行了详细说明，同时也对二、三级风险提出了具有针对性的应对措施，使项目风险应对更具有指向性和有效性，同时从加强项目可行性研究、建设合理的职能机构、建立本土化策略等方面提出了建议，对未来从事海外高铁项目风险管理研究具有一定的借鉴意义。
参考文献（略）