第 1 章 绪论
1.1 本文研究的背景和意义
1.1.1 本文研究的背景
随着我国建筑行业的不断发展和完善，建设工程施工技术水平不断提升，但是工程质量安全事故率却一直居高不下。研究与建设工程质量安全管理相适应的建设体制改革是时代发展的必要，研究建设工程质量安全政府监督和被监督单位的关系也是建筑行业体制改革中重要的组成部分，其目的在于优化建设工程质量安全政府监督和被监督单位的关系，从而提升建设工程质量安全管理的有效性。
建设工程质量安全管理就是为了达到质量设计标准、符合国家各项质量安全 规定所采取的一系列质量安全保证措施和监督手段。质量安全得不到有效的控制，不仅会给企业造成经济损失、声誉损失，而且对社会也将造成严重的影响。目前，国家和各地方政府出台了很多质量安全监管的政策，但在工程实际中，仍然出现了许多因工程质量问题引发的安全事故，给整个社会和人民带来负面影响[1]。例如，地产兴业的领跑者——万科集团，多次因墙壁开裂和有毒有害毒地板等陷入社会舆论；碧桂园集团也因为多次工程坍塌，造成质量安全事故被推上新闻头条；康川新城是青海最大的一个拆迁安置工程，被爆出混凝土的强度低于设计强度，出现严重的质量问题，结果是被要求将质量不合格部分拆掉，并严格按照设计标准重新建设；就在 2020 年 1 月 5 日下午，恒大武汉市江夏区的项目，在进行混凝土浇筑时发生高支模坍塌事故，造成 6 人遇难。这些质量问题或质量安全事故的发生，也将涉事的企业引上了社会的热点。
世界著名的管理学家桑德霍姆教授说：“质量是打开世界市场的金钥匙”[2]。而在工程建设中，随着投资者对高周转模式的追求，工程质量安全往往被忽视。在利益驱使下，施工工期被压缩、追赶进度，工程质量达不到合同的规定，出现质量水平降低或质量等级下降的现象；在工程建设期间因返修、加固等补救措施而造成许多不必要的浪费；在交房期间出现设施的尺寸大小不符、墙面和地面出现裂纹、屋面渗漏等质量问题，情况较轻时，会增加给用户进行维修、改造的费用，情况较严重时，直接导致交易的失败，这些与人民群众利益密切相关问题，严重影响了人民的生命财产，以及社会的安定[3]，加强建设工程质量安全管理、确保建设工程质量安全已变得非常紧迫。
图 1.1 2018 年全国工程质量安全事故伤亡统计
1.2 国内外研究现状
建筑行业作为我国的第二大高危行业[6]，质量安全管理在工程建设过程中变得至关重要。并且随着质量安全事故的频频发生，以及人们对高质量、高品质建筑产品的需求，质量安全管理成为了亟需关注的问题。通过对国内外大量建设工程质量安全管理相关文献的阅读，本文共梳理出两大方面的研究：一是国内外建设工程质量安全管理研究现状；二是博弈论在建设工程质量安全管理研究中的应用现状。具体如下所示：
1.2.1 国内外建设工程质量安全管理研究现状
（1）政府部门参与工程质量安全管理研究现状
工程质量安全政府监管是工程建设过程中的重要环节，政府建设部门的监管也具有强制性、全面性、宏观性、执法性[7]等特征。同时政府监督部门作为四级质量保证体系——“政府监督、法人管理、社会监理、企业自检”[8]的顶层，既承担着质量监管意识的推广的义务，又担任着进行质量监督管理工作的责任[9]。
Haupt Y C 等[10]将质量安全管理制度不完善视为影响建设工程质量安全管理的关键外部因素,而政府是质量安全管理制度建立的主体，对于完善制度具有重要意义。Zhang[11]通过社会和国家的视角研究提出建设工程的质量安全监管机制的运行，需要不断接受社会中的舆论性监督、积极评判并采纳各种有用的舆论性监督。
黄发林等[12]通过运用顶层设计理论，构建了以“一个平台、多个系统、无缝隙、全方位”为核心的工程建设质量安全管理智能化顶层设计整体框架；同时，还指出政府监督管理部门需要创新质量监督管理模式，从而缓解工程质量监管困境所带来的压力，适应我国工程建设的发展趋势，提高政府监督部门的监管效率及监管质量。肖兴诚[13]指出工程质量监督管理模式中政府对工程质量的监管，是以建筑行政主管部门或是国务院相关部门委托工程质量监督部门，严格按照相关法律法规、政策进行的强制性执法行为，这种形式能充分起到对建设工程质量的监管，从而实现工程质量的目标。张还清[14]通过深入基层县市调研，了解近几年建筑工程质量安全监督存在的问题，并提出几点针对性的措施：完善相关法律法规的制定、监管人员素质需要再培训再提高、完善工程质量监督管理体系、制定监督管理的具体实行方案、加快信息技术的引入并实行信息化的监督方式、加快对第三方检测机构的引进。
Kaiser 等[15]通过深入分析建设工程的发展现状，为加强工程质量监督管理提出了加强工程质量文件化的整合监管方式，以及建立工程质量政府综合化的监管体系的措施。龙佑灵[16]结合具体实践，提出了强化工程质量监督的方法：转变工程质量的监督方向、加大工程质量管理的信息化建设、提高工程质量监督人员的能力水平等。
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第 2 章 研究的理论基础
2.1 政府监督管理
建设工程质量政府监督主要依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》以及各省级人民政府根据国家颁布的法律条例并结合各省实际制定适应于当地建设工程管理的相关条例，地方各级行政主管部门会根据相关规定进行监督管理。
国务院建设行政主管部门对全国的工程质量进行统一的监督管理。县级及以上人民政府建设行政主管部门对行政区域内的新建、改建、扩建和拆除等建设工程质量和安全生产实施监督管理，其所属的建设工程质量安全监督机构负责具体监督管理工作，这样就构成了我国建设工程质量安全政府监督的行政管理体系，如图 2-1。
图 2-1 建设工程质量安全政府监督管理体系
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2.2 建设工程主要责任主体
研究建设工程质量安全监督管理，除了需要对政府监督机构的行政管理体系以及监督管理体系和监督职责进行相应的分析以外，对建设工程主要参建的责任主体职责进行相应的分析，对本文研究政府监督机构和施工单位、监理单位在建设工程质量安全管理中的博弈分析有着必要的作用。
2.2.1 监理单位
在我国，工程监理制度自 1988 年试行到 1996 年全面施行再发展到今天，秉承着公正、独立、自主的原则 30 年来工程监理制度经过不断的发展和完善已基本形成了一套科学的管理制度。在建设工程质量安全管理中监理单位是主要的参与主体，它既是监管者又是被监管者的双重身份确定了监理单位在建设工程中的重要性，因此清楚监理单位在建设工程中的权力与职责，是研究政府监督机构与监理单位、施工单位在建设工程质量安全管理中博弈行为分析的必要内容。
根据对《建设工程监理规范》的内容研读和不同建设工程项目的研究发现，监理单位在建设工程中的主要职责包括以下几个方面：
（1）计划管理方面 组织项目监理部并编制适应的工程监理规划与监理实施细则；审查施工单位报送的资质表格，质量、安全管理体系以及施工组织设计和各类施工方案；主持第一次工程例会，开展监理例会；审查施工单位报审的施工总进度计划和阶段性施工进度计划，并提出审查意见；及时准确完整的收集、整理、编制、传递监理文件资料。
（2）合同管理方面 按照合同工程量清单内容和现场计量复核完成的工程量和金额；根据实际施工情况确定工程变更，下达变更令；审查施工单位的付款申请，按照合同约定签发工程支付证书，组织审核竣工结算；调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔等。
（3）质量控制方面 审查施工单位质量、安全生产制度落实情况；对进场的主要材料、构配件、设备进行监督检查并参与进场材料的见证取送样；检查施工方法施工工艺、工序以及施工质量和施工安全；审查工程报验资料，验收检验批工程、隐蔽工程、分项工程，分部工程等；处置发现的质量问题和安全事故隐患等。
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第 3 章 建设工程质量安全监督管理中相关主体行为分析.................. 18
3.1 政府监督机构、监理单位及施工单位在建设工程管理中的问题分析 ... 18
3.1.1 政府监督机构在建设工程管理中的主要问题 ................... 18
3.1.2 监理单位在建设工程管理中的主要问题 ....................... 20
第 4 章 建设工程质量安全管理中参与方博弈模型构建与分析.............. 25
4.1 模型的基本假设 ......................... 25
4.2 施工单位与监理单位的演化博弈分析 .................. 26
第 5 章 结论与展望................................ 46
5.1 结论 ..................................... 46
5.2 展望 .................................. 46
第 4 章 建设工程质量安全管理中参与方博弈模型构建与分析
4.1 模型的基本假设
任何工业生产的结果都是得到符合品质要求的产品，建筑业也不例外，质量管理是项目管理的核心。施工单位与监理单位是工程建设过程中的两个重要现场管理者，施工单位主要通过对施工现场进行管理，确保施工人员的生命安全以及保证施工质量达到标准，监理单位主要受建设单位的委托，代表建设单位的利益，通过对施工单位进行监督管理。而政府监督部门是另外一个重要的参与主体，通过监督监理单位和施工单位，达到工程项目质量保证与项目成功实施的效果，进而达到监督建筑行业市场的目的。利益是驱动三方策略选择的根本（施工单位与监理单位关注的重点是经济效益，政府监督部门关注的重点是社会效益），也是影响项目质量管理的关键。由于三个参与方作为非理性经济人，在施工过程中会进行“自身利益”和“工程质量安全”之间的演化博弈，会根据其它参与方的行为特征而做出不同的策略选择，进而影响工程项目质量安全。为保证工程项目的质量，以及减少建设工程项目施工过程中的质量安全事故，根据上一章三个参与方在施工过程中的策略选择演化博弈分析，分别构建施工单位与监理单位、政府监督部门与监理单位、政府监督部门和施工单位之间的工程质量安全演化博弈模型。其模型假设如下:
（1）假设 r、p、q 分别为政府监督部门积极监督的概率、施工单位质量不隐瞒的概率、监理单位检查的概率，则政府监督部门消极监督的概率为 1-r，施工单位质量隐瞒的概率为 1-p，监理单位不检查的概率为 1-q，且 r、p、q∈[0，1]。
（2）假设政府监督部门在监督工程项目质量安全过程中获得的社会效益为B1；政府监督部门对工程项目质量的积极监督成本为 C0，消极监督成本为 C1；当政府监督部门选择监督策略，而施工单位选择质量隐瞒策略时，政府监督部门对施工单位的罚金为 D1；当政府监督部门选择监督策略，而监理单位选择不检查策略时，政府监督部门对监理单位的罚金为 D2；政府监督部门对质量不隐瞒的优秀施工单位的奖励 K。
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第 5 章 结论与展望
5.1 结论
建设工程质量安全管理是保证建设工程质量合格以及使用安全为初心的。参建各方责任主体行为规范化以及政府监督单位的共同努力是实现建设工程质量安全管理有效运行的必要前提。本文通过对参与管理的政府监督部门、监理单位、施工单位在日常工作中的行为特征分析找出了影响其策略选择的原因以及三方博弈的因素。基于演化博弈理论构建了三方相互博弈的模型，通过复制动态方程和雅可比矩阵运算结果找到了三方博弈的演化稳定均衡，由表 4.4、表 4.8、表4.12 稳定性分析结果中的演化稳定均衡得出了以下几点结论：
（1）从理论层面验证了激励机制和惩戒机制对施工单位和监理单位在建设工程质量安全管理中的行为策略影响都是正向的。因此推行科学合理的激励机制和惩戒机制是加强建设工程质量安全管理降低质量安全事故的有效手段。
（2）将声誉损失引入建设工程质量安全管理博弈是稳定奖励机制和惩戒机制在参与动态博弈不平衡过程的有效措施。通过建立完善的建筑市场诚信管理体系，倡导良性的市场竞争和绿色健康的发展模式是提升建设工程质量安全管理最科学的方式。
（3）通过演化博弈理论将奖励、惩戒等因素代入博弈模型根据验证结果的可行性，为其他参与工程管理活动的各类主体在工程管理中的行为策略选择提供了理论验证的模型。
参考文献（略）