第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
改革开放以来，我国的经济发展呈现出高度增长模式，建设工程产业的发展速度和规模也在史无前例的快速增长。在二十一世纪全球化、国际化、一体化的竞争环境中，企业所追求的收益越大，其所需要的承担的风险就越大，对市场竞争中任何一方而言，风险管理得越好其取得成功和高收益的可能性就越大。我国经济已经由高速增长阶段转向高质量发展阶段，这是党的十九大做出的重要判断。市场经济要实现高质量发展就必须严格管控和规范交易各方的经济行为，不管经营主体的性质、经营范围如何，市场交易的双方都需要在平等、自愿、诚信的基础上签订契约以规范和保证双方合作项目的有序开展。从这个角度而言，契约精神是经济得以快速、有序繁荣发展的根本所在，契约精神在市场经济中最直观、最根本、最具体的体现便是签订合同。
随着经济的快速增长，工程建设投资占据我国经济建设投资的比重越来越大，在经济全球化、产业一体化的发展情境下，在改革开放的巨大“制度红利”中，我国的建筑市场不仅迎来了雨后春笋般崛起的大大小小的建筑主体，更面临着来自国外许多优秀跨国建筑企业的冲击与挑战。当前职务寻租、恶性竞争、有法不依等违法行为还一直充斥在我国建设领域的各个环节，这与建设项目参与者的法制意识薄弱和缺乏合同管理观念不无相关。对于企业而言，合同是保证交易双方平等协作、互利共赢的法律依据，要保证建设项目的正常运作，务必把控合同管理这个关键环节，否则项目的运行必将陷入覆水难收的状态。
1.1.2 研究意义
对于建筑型企业而言，良好的合同管理是其优化内部控制的核心要件之一，而工程项目的管理核心便是合同管理。规范建设工程合同管理，不仅是对双方义务和责任的一种明确，同时也是对建筑项目的造价、阶段性进展、预期目标等的保障，合同是契约双方所涉及工程项目的实施依据。因此，只有通过对合同进行有效管理，国内的建筑行业才能在当前竞争与挑战并存的国内外发展大环境中“百花齐放”，才能真正推进与实现我国建设项目管理体制的变革。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
相对于我国而言，西方国家有着相对健全市场经济体制和完善的法治体系，给包括建筑行业在内的许多行业的合同管理制造了一个有利的外部环境。对于部分发达国家而言合同管理不仅有政府配套政策的支持，还存在一些合理合法的监督机构对市场上的合同履行情况进行监督和管理。美国于 1959 年成立了 NCMA 组织，其中文翻译可以理解为“国家合同管理协会”，并从 7 个方面对合同管理的内容进行阐述。在合同管理发展初期，对于其的研究主要偏重于法律方面，20 世纪 90 年代前，合同管理研究逐渐向合同事务管理研究转移，到了 90 年代中期，人们开始从工程项目管理的角度来研究合同管理，合同管理在项目管理中占据重要地位，已经发展为一个重要的研究方向[2]。
政府采购中的招投标发展和合同管理具有紧密的联系，招投标的发展直接促进了合同管理的兴起。英国在 1782 年就成立了政府招标法，政府通过招标签订协议的方式将采购办公物资的事宜交由文具公用局负责[3]。美国于十九世纪六十年代初通过联邦法案，将超过法案中规定规模的政府采购事宜向市场进行招标，与中标方签订合作协议完成部分采购任务。在政府采购项目招投标中，Baumol（2003）提出政府通过招投标法的实施可以购得最便宜得物资，投标人不知道招标人愿意出的价格，因此他们会提出和标的物的边际成本较为接近的价格，这对市场物价的影响较小[4]。在工程建设项目招投标活动中，Zhou（2012）认为工程建设项目的完善能促进市场经济建设不断进步和发展，工程建设项目的招投标管理一定程度上为工程建设市场诚信、公平的交易环境奠定了良好的基础[5]。在招标后的协议执行管理过程中，Seok等（2012）认为政府部门要在公共工程建设中发挥其监督保障职能，确保公共工程在招投标过程中以及合同执行过程中不出现违法乱纪的行为[6]。合同管理是建设工程项目管理的核心，很多国外学者对合同管理的现实意义做出了重要论述。“如果说金钱是商业活动的心脏，那么合同就是帮助它在企业结构中正常运转的脉搏。[7]”Chan 和 Tse.（2003）阐述了合同管理对于工程项目全寿命周期内的设计、成本、周期、风险、质量管理意义，认为有效的合同管理是项目管理中的一项重要内容[8]。Muller 和 Turne（2005）指出良好的合同示范文本可以减少合同纠纷的产生，合同管理在项目管理工作中占有重要地位[9]。
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第 2 章 相关概念界定及理论概述
2.1 相关概念界定
2.1.1 合同的分类
按照不同的标准可以对合同进行不同的分类。依据签订的方式，合同可以分为口头合同和书面合同；按照历史（包括法律和生活惯例）名称规定的有无可以分为有名合同和无名合同，根据《中华人民共和国合同法》中所提到的租赁合同、委托合同等就是典型的有名合同，而无名合同是在有名合同范围以外还没有被定义名称的合同，但是其在一定条件下可以转化为有名合同；按照合同成立是否有特殊的要件可以将合同分为要式合同和非要式合同，要式合同对于合同的签订和执行方式等都进行了明确的规定，非要式合同则相对自由，在合同内容和执行过程符合法律法规的前提下当事人可以根据自己的意愿选择执行方式等；按照合同之间是否存在主从关系可以将合同分类为主合同和从合同，主合同内容相对完善，具有完全的法律效力，而从合同的有效性必须依靠主合同规定的前提来体现，从合同具有内容上的指向性和从属性。由以上可以看出合同的分类标准不同，所产生的分类结果也就不同。
合同的法律特征首先指的是依法签订的合同只对合同签订的当事人具有法律效力，并且签订合同是一种民事法律行为，合同的签订主体包括自然人、法人以及其他社会组织；其次，合同相关主体的法律地位具有平等性。合同的当事人必须在平等自愿、协商一致的前提下对合同的内容和形式等进行签订、变更甚至解除，不得产生任何一方将意愿强加给另一方的行为[29]。第三，合同具有目标的明确性。合同设立的目的是为了保护相关各方民事主体的利益，相关方之间的民事权利关系的变更或解除都需要通过合同的形式进行协议[30]。最后，合同的签订、执行、变更、解除等行为都需要严格符合相关法律的规定，合同具有全过程的合法性。
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2.2 工程项目合同管理体系
2.2.1 组织流程
在工程项目的建设实施过程中，合同管理的日常性事务较多，为了有效的协调处理好工程建设参与各方的关系、提升合作效率，使工程建设项目程序化、高效化、标准化地按照工程质量标准运行，通常会建立起一套工作管理流程。规范的工作组织流程会根据项目的实际进度对项目实施的招投标管理、谈判管理、合同拟定管理、合同履行和执行管理以及合同变更、验收等阶段的活动进行科学合理的分解，从而制定有效的、可执行的逻辑先导图。在知识领域方面，规范的工程项目合同管理的组织流程要求管理团队对招投标法、合同法、采购法以及工程项目管理等的专业知识、产品、服务以及前沿有深入的了解和认知，通过专业性的分工合作构建出对应的组织流程体系，确保各方交流顺畅、协调有力，如期实现工程项目目标。
通常而言，规范的组织流程包含规范的会议沟通制度、针对经常性事务确立的完整的工作管理程序和办法以及一套与之相关的管理人员体系。规范的会议沟通制度要求定期或者不定期开展项目合同讨论会议，通过文件等形式对业主、设计方、监理等人员的参会情况进行确认，会议主题包括月、季、年度生产计划会议、合同管理专项会议、组织流程建设和完善会议、相关方协调专题会议等等，从而实现组织流程对工程项目合同的全过程管理。在合同管理的组织过程中，与工程项目相关的合同管理人员、监理人员、技术设计人员、安全质量管理人员等都必须参与其中。针对经常性事务确立完整地工作程序和管理办法是为了让管理活动有章可循，简化合同管理人员的工作，在诸如工程结算、支付索赔、工程变更等经常性事务的程序合同管理人员无需花费更多的时间成本进行解释性的指导。
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第 3 章 A 工程项目概况..........................................19
3.1 A 工程项目建设概况................................................ 19
3.1.1 A 工程项目概述............................... 19
3.1.2 A 工程项目管理现状.................................... 20
第 4 章 A 工程项目的合同风险问题分析........................................27
4.1 A 工程项目合同管理各阶段的风险问题........................................... 27
4.1.1 A 工程项目招投标阶段的问题.........................................27
4.1.2 A 工程项目合同订立阶段的问题......................................... 28
第 5 章 A 工程项目合同风险管理的改进对策...............................45
5.1 合同签订前的风险管理........................................... 45
5.1.1 标前准备工作提前筹划................................... 45
5.1.2 合同评审要严格执行........................................... 46
第 5 章 A 工程项目合同风险管理的改进对策
5.1 合同签订前的风险管理
5.1.1 标前准备工作提前筹划
筹划工作包括确定招标的代理单位、完善招投标的各种条件以及准备招投标所需的各种文件。至于如何确定招标代理单位，A 工程项目主要以议标方式为主，在可供选择的代理单位中，选择几家资历较强的代理单位，与他们签订委托代理合同，由他们对招标事情进行负责。这样做的好处是，使招标的时间大大缩短，提升了效率，而且还有助于代理单位之间形成竞争力；在招投标的各种条件的完善工作上，明确招标的内容和方法以及工程项目建设所需要的资金等等，然后根据招标的流程，上报市建委，并办理相关招标的手续。在准备招投标所需的各种文件时，必须保证文件内容的质量，这关系到招标的成功与否。
5.1.2 合同评审要严格执行
合同签订前最重要的一个步骤是合同的评审。双方法律效应的生效是从签订合同这一刻开始的，如果合同的签约和履约环节没有很好地衔接，就会加大合同执行的难度。所以在合同签订之前，合同管理团队有必要对合同内容、条款进行仔细检查，审查其是否合理合法合规，应及时修正不合理甚至是错误或者相互矛盾的内容条款，从而避免工程后期出现矛盾纠纷。如果一份合同文件存在缺陷，在工程项目的实际操作中往往会使得一些步骤失去可供选择的空间，基于此，合同双方为了使各自的利益不受损，会做出损害对方利益的行为，因此就会衍生出一系列风险。评审工作不能流于形式，合同内容评审必须严格执行才能使合同内容的效用真正发挥出来，从而避免在后续工作中出现不可协调的冲突矛盾。
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第 6 章 总结与展望
6.1 研究成果
本研究采取理论知识联系实践的方法，研究了 A 工程项目的合同管理的有关内容，对于合同签订之前、合同执行过程中以及合同履行结束过后的合同管理工作进行了详细的分析，对合同管理的现状以及合同管理过程中存在的问题进行了重点研究。将具有复杂化、规模化特征的 A 工程项目合同管理工作作为具体案例，对于合同管理的各个环节：合同签订之前、合同履行过程中、合同执行完毕后的管理工作进行了系统性的分析，针对存在的问题提出了可行性的措施，得到了如下结论：
（1）通过对 A 工程项目现状的研究，分析 A 工程项目合同管理存在的问题。在现有的环境之中，A 工程项目在管理工作中出现的实际问题有：在缺乏完善的市场调研的基础上实施项目的开发决策，项目的质量管理机制不健全，难以控制成本。从项目开发的有利条件以及面临的困难、项目管理所遵循的原则对现状进行了阐述。该项目由于规模较大，涉及的合同种类多达九种，包括房屋拆迁补偿合同、工程项目施工合同、房地产开发合同、出让国土使用权合同、工程项目融资合同、项目产品代理出售合同等等。A 工程项目合同管理包括以下几种基本制度：合同审查制度、合同批准制度、印章制度、合同交底制度、考核制度、评估制度以及质量管理制度等。分阶段的对合同管理的流程进行了阐述，主要有以下几个环节：前期的合同规划、合同文本拟定、合同签订、合同履行、合同评估。从三个方面对合同存在的问题进行了阐述，分别是合同招标过程、合同订立过程、合同执行过程。在合同招标过程中主要存在以下问题：编制的工程量清单缺乏合理性，缺乏合理的招标标准，评审工作存在轻评分的情况。在合同订立阶段主要存在以下问题：合同的签订缺乏严谨性，合同文本缺乏合理性。在合同执行阶段主要存在以下问题：不重视合同的监管工作，工程变更频繁。
（2）A 工程项目存在问题的成因主要包括以下几个方面：合同条款缺乏严谨性，合同文件缺乏严格的审核程序，合同的签约、履约环节缺乏衔接性，没有熟悉合同内容条款，没有对合同文件管理进行妥善管理。A 工程项目的合同管理存在诸多难点：合同在执行过程中涉及较多的设计变更，在最终结算阶段存在争议，合同管理无序。在结算阶段存在争议的原因主要是由于合同设计变更较多，合同双方可能终止合同，面对违约情况双方各执一词，无法顺利进行结算。
参考文献（略）