第1章 绪论
1.1 研究背景
镀锌板使用广泛，尤其是在汽车制造，家电行业，建筑业等领域有巨大的市场需求。特别是近年来，建筑轻质结构发展迅猛，汽车年产量逐年递增，家用电器的普及使得镀锌板产能得到极大提高。目前，国内镀锌板的生产总量和品种均无法满足国内市场需求，每年不得不大量进口外国产品。综上所述，国内高品质镀锌板产量无法满足市场需求，市场潜力巨大。
目前，镀锌板在亚洲主要生产国家有韩国、日本、中国台湾和中国；北美的美国和加拿大；欧盟的德国、意大利、法国、西班牙和英国。上述国家和地区的产量占世界总产量的 76.4％，其中亚洲主要占 28.1％，北美占 26％，欧盟占22.3%[1]。
同时，镀锌板生产中热镀锌板大约占总产量的 75%，剩下 25%的产品是电镀锌板。热镀锌生产技术水平的提高的同时，降低了生产成本，提高了环保意识，许多电镀锌板可以由热镀锌板代替，使热镀锌板的使用比例逐年提高。据统计，目前全球已有450余套连续热镀锌产线和500多台连续电镀锌机组，其中以美国、日本的机组数量最多，能力最大[2]。
国内热镀锌生产线，一方面由于产线产能有限不能满足需求；另一方面，现有机组生产能力未能完全发挥。近年来国内不断加大了对镀锌机组的投资，但生产工艺经验和技术与发达国家同行相比还有所落后，在品种上不能匹配当前市场需求。另外，由于原料供应不足和进口产品的影响等因素，国内镀锌板单位的生产能力无法得到充分利用。W 钢铁集团为提高热镀锌板产能，决定对原有电镀锌线进行改造。
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1.2 研究意义
风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的科学，在过程中能够有效控制风险和妥善处理损失[3]。同时，它也是一个复杂而普遍的系统过程。风险管理具有管理的计划，组织，协调，指挥和控制的功能。
1．风险管理对企业成本控制意义深远
企业经营活动的目标是追求公司价值和收益最大化，但在实现这一目标的过程中，不可避免地会遇到各种不确定因素，这些因素将会对企业成本控制造成影响。因此，企业有必要进行风险管理，解决各种不利因素的影响，从而有效地完成热镀锌线项目的改造。
2．风险管理对企业提高工程质量具有重要意义
设计方案的可靠性、设备安装的契合度以及调试中设备的稳定性，关系到项目设备质量与技术水平能否满足客户的期望。风险管理始终贯穿于整个热镀锌线改造项目，从而有效的保障项目有质量的展开和完成。
3．风险管理在本项目的运用对于未来同类改造项目具有重要参考意义
本文研究的意义在于，通过对 W 钢铁集团电热镀锌线改造项目成功实施的探索和总结，为往后更多同行业项目的应用和推广，从过程风险因子的识别到风险事件评估和风险应对策略的选择，最后在过程风险管理中产生积极的实施结果，提供具有实际意义的经验和指导思路。从这点而言，无论对 W 钢铁集团今后的其他项目还是同行兄弟单位所有的相同性质的项目，都有着很好的借鉴作用和积极的参考价值。
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第2章 风险管理基本概念和研究综述
2.1 风险与风险管理
风险和危险是有区别的，虽然有危险存在，但没必要冒风险，可以想办法去改变风险发生的条件，使之不发生，甚至带来转机[7]。所以说风险是人们在日常活动或事件中人们不愿面临的潜在后果。
风险因素是指导致或提高发生风险事故的可能性，是引发风险事故或造成损害的条件，风险因素根据性质，可以分为无形风险因素和有形风险因素，具体包括道德风险因素、心理风险因素还有实质风险因素等[8]。损失的直接原因是风险事故，风险事故是潜在风险因素成为事实的事件。损失不是故意的，无计划的，也不是意料之外的经济价值下降。
风险管理与各行业相关，具有独特的特征。项目风险管理是在实施过程中，识别、分析、评价可能遇到的各种风险因素，进而以最低方法实现最优安全保障的管理过程。项目风险管理是指对项目日常生产活动和行为，识别其中存在的风险，通过风险分析对项目风险危害程度进行评价，以此为基础为达成项目目标而增加应对风险的策略的管理工作。风险管理的实施主体是管理相关人员，在繁琐的的生产活动过程中应专门设有风险管理机构及相应的风险负责人。
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2.2 风险识别
2.2.1 风险识别的概念
风险识别通过收集风险因素、风险事件和暴露损失等方面的信息，探索、发现并归类影响项目目标实现的各种风险因素[12]。风险识别在风险管理过程中属于前期工作，是风险评价、防范、监控和处理的根本要素。
风险识别具有主观和客观属性。风险是客观的，同时也是主观知识和主体形式的反映。在项目运作中，几乎都包含了客观风险和主观意识风险。 客观风险是确实发生的风险，即无论如何都必须发生的风险。所谓主观的风险是指如果人们根据经验来判断的话，有可能发生，但是在某个具体的管理对象中，实际上有可能不会发生这样的风险。许多风险都具有潜在性，需要一定诱发因素和触发条件。其触发条件可能是项目实施环境的变化，也可能是由项目运营主体的主观行为引起的。因此，在识别项目风险的过程中，尽可能地发觉造成目标损害的风险因素，避免主观判断的负面干扰。需要消除与冗余风险因素重叠的风险因素，并为风险管理提供可靠的依据。另外，风险识别是难以把握满足标准还是最优标准的，如果风险识别程序和识别方法过于复杂，识别成本就会超过识别利益，风险识别失去实际意义。因此，对于某一具体种类的项目风险管理，选择或设计合适的识别程序和方法是非常重要的。
2.2.2 风险识别的方法
1．现场观察法
调查人员亲自对客户现场生产厂地进行直接视察，初步辨识项目施工地环境状况，现场了解和收集所需资料，将收集信息整理后制成调查表发送给专家组。
2．专家调查法
也称德尔菲法，是通过多次调查总结专家组的意见明确主要风险因素的方法。对专家小组进行了数次调查，总结综合专家的意见，得到了项目风险预计调查表。
3．工作结构分解法
工作结构分解法（Work Breakdown Structure，WBS）根据实施项目的特点和具体内容，按照阶段分层细分工作，进而形成树形的层次结构图，简洁明了体现出该项目每个阶段的任务工作，便于专家组成员根据工作结构分解层次图，具体分析相关阶段工作的潜在风险因素。
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第 3 章 W 钢铁集团电热镀锌线项目风险的识别 .......................... 11
3.1 W 钢铁集团电热镀锌线项目概况 ................................. 11
3.2 W 钢铁集团电热镀锌线项目风险识别过程 ......................... 12
3.3 W 钢铁集团电热镀锌线改造项目风险识别内容 ..................... 16
第 4 章 W 钢铁集团电热镀锌线改造项目风险的评估 ...................... 20
4.1 全过程项目层次分析法的运用 ................................... 20
4.1.1 项目全过程风险层次结构模型的建立 ......................... 20
4.1.2 层次分析法实施过程中注意事项 ............................. 20
第 5 章 W 钢铁集团电热镀锌线改造项目风险应对措施 .................... 44
5.1 项目风险管理应对的方法 ....................................... 44
5.1.1 项目风险应对的一般处置方法 ............................... 44
5.1.2 W 钢铁集团电热镀锌线改造项目风险应对策略 ................. 46
第5章 W 钢铁集团电热镀锌线改造项目风险应对措施
5.1 项目风险管理应对的方法
每个实施的项目都伴随一定程度的风险，通常情况在完成风险的识别、评估以及分析的工作之后，需要设计出多种合理可行的风险处理方案，选择相对应风险最适合的控制措施来降低各风险因素发生概率，减少风险发生后造成的损失。由于项目管理具有渐进明细性的特征，所以项目风险也具备渐进性，项目风险管理的历程可以分为三个阶段，不同阶段，管理方式各有不同的内容和重点。在第一阶段即风险的潜伏阶段，风险还没有显现，但是其可能性已存于各种预兆内，因此该阶段是应对风险的最佳时期，管理方式以预防为主，预防风险的第一要务就是要识别出潜在风险因素，否则即使制定好有效预防方案也根本无从着手，制定危机处理预案是风险预防的核心，一旦风险或危机降临，有了已备预案就可以有效降低风险损失和危机灾害度[18]。转移风险同样也是一个有效策略，通过制定措施把潜在风险分摊或转移至第三方责任人，从而减少风险发生时自我损失。在风险发生阶段，当风险到来时，造成的损失已不难预料，这时候风险管理方式重在控制，前一阶段准备的预案在这时就能起到作用，相应预案中的措施在快速实施后能够有效降低风险造成的影响。在项目风险的第三阶段，风险后果阶段，风险造成的损失已成为事实，这时就应当采取后备应急措施，通过补救措施来弥补风险造成的损失，避免项目因此停滞产生额外的不确定风险，完事之后还必须做好资料归档总结的工作，这些都是宝贵的经验总结，为以后相同领域的同类项目提供线索支持，避免在同一个坑再次摔倒。
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第6章 总结与展望
6.1 总结
本文的研究结论主要包括以下几个方面的内容：
1．基于项目实施流程的风险识别方法能够较好地辨识改造项目各阶段的风险，但因项目改造时间跨度较长，给风险管理的全过程跟踪研究带来不便。在本文以目标导向的风险识别方法为主，兼顾过程中风险随环境条件的动态变化，对于本项目的风险识别更为合适。
2．为了使项目风险管理在电热镀锌线改造项目上有效进行，在风险因素识别和评估的基础上，综合运用风险应对的多种策略和方法，制定针对本项目的风险响应计划，对监测到的风险趋势及时反馈，第一时间选择合适的风险管控策略处理潜在风险，从战略高度构建电热镀锌产线项目风险管理的防卫体系。
本文运用风险管理理论和方法，对镀锌生产线改造领域作了研究探索，本文的主要贡献包括以下几个方面：
1．结合镀锌生产线改造项目的背景和特点，将风险管理理论和方法运用在钢业行业项目内，对改造项目各类风险成因作了详细的阐述。
2．在项目风险层次结构模型的基础上，通过风险层次分析法和多级模糊综合评价法，把风险概率和风险影响定性指标定量化，得出众多风险事件的综合评价，以此为基础建立有效风险响应计划。
3．在国内风险管理理论和方法在镀锌生产线改造项目运用案例较少的背景下，本文采用风险管理理论和方法在一般项目实施案例作为参考，尝试将项目管理理论运用到本改造项目，实现电热镀锌线改造项目的风险管理系统，为今后钢铁产业项目的风险管理研究提供资料参考。
参考文献（略）