1 导 论
1.1 问题的提出
作为一个发展中国家，中国与发达国家的技术差距还很大，中国技术进步还得主要依靠吸收和利用国外的先进技术。进口贸易不仅使中国的生产投入利用了外国资源，而且更可以通过技术扩散效应来提升国内同类产品的生产质量，增加国内消费品的数量，进而分享到贸易伙伴国的研发投入成果。大量的证据表明，随着新技术革命的飞速发展，国际分工日益加深和经济全球化加快，进口贸易已成为世界各国特别是发展中国家获取国外先进技术越来越重要的渠道。通过中间产品的进口，发展中国家可以以较低成本、较快速度获取国外先进技术，充分发挥后发优势。
改革开放以来，中国进口贸易获得了飞速的发展。2001 年中国进口贸易量达到2436.1 亿美元，是 1990 年的 4.57 倍，1995 年的 1.84 倍。2001 年 12 月中国正式加入世界贸易组织之后，中国对外贸易更进入了迅猛发展的阶段。据海关提供的数据显示，中国与前 6 大贸易伙伴的双边贸易额均超过千亿美元规模，与欧盟、美国的双边贸易分别突破 2000 亿美元。自 2002 年以来，中国对外贸易发展已经连续 4 年保持 20%以上高速增长，继 2004 年首次突破 1 万亿美元后，2005 年更是达到 14221.2亿美元，比上年增长（下同）23.2%，相当于“十五”时期初 2001 年的 2.8 倍。其中出口 7620 亿美元，增长 28.4%；进口 6601.2 亿美元，增长 17.6%。种种数据表明，中国已经成为一个经济比较开放且经济增长对国际贸易依赖度较高的国家1。在中国技术基础和创新能力不足、而进口规模较大的现阶段国情下，充分利用进口贸易的技术扩散效应，促进国内技术进步是中国对外开放政策和技术进步政策一个重要目标。
然而，任何事情都要从正反两个方面来认识，发展中国家虽然可以通过进口贸易实现技术扩散，接收国际先进技术，从而使国内技术进步“站在巨人的肩膀上”，但是对其过度依赖和盲目推崇也会给进口国，特别是发展中进口国带来负面效应。由于发达国家的产品开发和技术创新有其自身的目的，即服从于自身资源禀赋配置的需要，出自于争取更大经济利益的动机，因而一方面，在国际贸易过程中发生的技术扩散是一种物化技术扩散，即商品购买同时附带的知识，或者蕴含在商品中的其他形式的知识，知识产权的约束、以及创新者对于新技术的保护使得对这种物化技术扩散的认知和吸收变得困难，如果缺乏足够的人力资本和技术基础来完成消化吸收的过程，就难以达到有效提升中国技术水平的目的，而仅仅只是一个纯粹的商品输入行为；另一方面，如果考虑技术并非同等提高每种投入要素的生产效率（如：劳动力和资本），而是偏向于提高某种要素的产出效率或者节省某种要素的生产投入，即技术进步的非中性特征，那么从发达国家进口中间商品，其技术特征不一定能满足发展中国家的需要，即可能不满足资源禀赋的最佳利用、或者经济利益的最大化，甚至会产生一些矛盾。
这实际上造成两种后果：一是由于发展中国家的人力资本和技术基础水平比较低，难以吸收掌握进口中间商品的关键技术；二是发展中国家即使通过进口贸易引进技术也形同虚设，因为并没有与发展中国家的技术需求、要素结构及其比较优势保持一致，反而可能引发要素配置扭曲，如失业产生、收入差距加大等，延误适当的技术升级。此外，如果考虑知识创新的激励机制，我们注意到，虽然技术扩散中“免费搭车”是有效率的，但将削弱厂商知识创新的动力，最终抑制全球技术进步和生产力水平的提高。由此可见，进口贸易的迅速扩大并不等于技术引进的迅速增加，更不等于中国技术水平的迅速提高。对发展中国家来说，在积极扩大进口、吸收国际技术扩散的同时，必须根据本国的具体特征和需求，采取适当的态度和政策。
那么，改革开放以来进口贸易对中国国内的技术扩散程度如何，效果怎样，又应该如何加以引导和改进呢？在经济全球化这一大背景下，这些问题对于中国加速技术进步和加快经济发展具有重要的现实意义。
2 国际贸易中的技术扩散：一个.......... 26-52
2.1 技术差异与............. 26-31
2.2 国际贸易促进技术进步............. 31-44
2.2.1 基于南北贸易的.............. 32-36
2.2.2 两国贸易框架下的........... 36-41
2.2.3 进口贸易技术............... 41-44
2.3 进口贸易技术扩散的............. 44-50
2.3.1 国际知识扩散不完全时的............. 44-47
2.3.2 制约进口贸易技术扩散............ 47-50
2.4 本章小.............. 50-52
3 中国技术发展阶段定位：技术扩............. 52-68
3.1 中国产业技术基础............ 53-55
3.2 中国R& D 投入水平的现................ 55-61
3.2.1 中国R&D 投入强度............... 55-58
3.2.2 中国R&D 投入结构的............. 58-61
3.3 中国科技产出水平的现............... 61-64
3.3.1 中国专利水............... 61-63
3.3.2 1990-2005 年中国科技论............. 63-64
3.4 中国技术发展阶段............ 64-66
3.5 本章小................ 66-68
4 中国进口贸易技术扩散............. 68-102
结论
1）从国际贸易发生和国际贸易模式的角度，可以看出技术差异、国际贸易与技术扩散的内在逻辑关系。国际贸易的发生在很大程度上是由于这些国家之间存在着技术差距，而在国际间商品贸易往来过程中，技术扩散得以发生。
2）模仿是分享世界知识存量的重要渠道，尤其是在发达国家和发展中国家之间的南北贸易中，南方国家通过对进口新产品的模仿行为，降低了技术进步成本，对于本国的技术进步和经济增长具有重要的意义。事实上，创新和模仿活动都是深谋远虑的厂商进行理性投资决策的结果，而且和创新活动一样，模仿也要求有管理者、科研技术人员和资本的投入。
3）进口贸易可以通过四种机制提高进口国技术水平：中间投入品和资本设备增加效应；模仿效应；知识分享效应；消除重复研发效应。通过这四种机制，进口国在进口商品的同时，得以分享和利用其他国家的研发成果，从而促进本国技术进步。
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