本文是一篇博士论文，本文以企业创业性国际化行为对创新绩效的影响为关注焦点，采用MMR设计策略，综合运用了定性案例研究法和定量实证研究法，应用扎根理论、归纳、演绎、计量分析等技术，从过程机制、多元网络形成机制、价值共创机制三个方面探讨了国际创业提升企业创新绩效的机制。
1 绪论
1.1 研究背景及问题的提出
经济全球化给全球产业格局、企业国际化经营带来了持久而深远的影响。随着全球经济联系的日益紧密，国际市场竞争的不断加剧，中国企业开始在国际舞台上崭露头角，国际化战略日益成为中国企业发展战略的常规选项（马海燕等，2016），这不仅是中国企业国际影响力提升的重要体现，更是企业发现创业机会、获取竞争优势的重要途经。在对外投资方面，2016年中国企业对外投资达到1961.5亿美元，占发展中经济体对外投资的47.7%，占全球对外投资的12.6%，同比增长34.7%。2018年投资存量全球占比进一步提高，投资流量位居全球第二位，境外企业收益再投资规模和占比进一步提高。截至2019年底，中国境内投资者在“一带一路”沿线国家设立境外企业超过1万家，投资覆盖全球188个国家和地区。在国际专利申请方面，根据世界知识产权组织公布的最新数据，2019年全球国际专利申请量达26.58万件，较2018年增长5.2%，而中国国际专利申请量占2019年全球国际专利总申请量的22.2%，位居世界第一，为全球创新贡献了巨大的力量。中国已成为具有全球影响力的国际投资大国与科技创新强国。
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中国企业积极参与国际市场竞争，充分体现了国际创业对中国企业获取竞争优势的重要性（Zahra，2019）。企业进行国际创业不仅能够及时掌握行业国际前沿技术热点，了解行业未来革新方向，而且还能利用全球市场深化自身的技术开发能力，拓展技术产品的应用市场，从而在摄取独特技术创新优势的基础上快速实现企业价值增值的目标。在世界经济格局日益复杂的背景下，当今世界主要大国之间的战略博弈持续升温（赵晓春，2020），以美国退出跨太平洋伙伴贸易协定、中美之间贸易摩擦、英国脱欧等事件为代表的国家间与国家内部利益分配问题的出现，使当今世界面临着“逆全球化”的浪潮，这股浪潮阻碍了全球化的发展进程（万广华，朱美华，2020）。为有效应对“逆全球化”浪潮对全球经济平稳发展的不利影响，中国积极促进“一带一路”国际合作，力图为构建包容共赢的全球经济体系贡献自身力量。国务院发布的一系列关于“双创”的政策指导性文件强调了中国融入全球创新创业浪潮的决心，这在一定程度上也增强了中国创业企业扎根国际市场潜心研发技术、加速产品升级的信心。因此，中国企业通过国际创业来提升创新绩效已成为一种不可逆转的趋势。
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1.2 研究目的与意义
1.2.1 研究目的
已有文献大多认为国际创业可以促进企业创新绩效，但缺乏对其机制的探究。因此，本文希望通过对典型国际创业企业样本数据的深入剖析，一方面，发现国际创业提升创新绩效的过程机制，了解其基本过程。另一方面，希望通过揭示多元网络形成机制，对国际创业提升企业创新绩效的价值共创机制进行研究，以进一步深化研究主题，力求在理论上对现有文献进行丰富与拓展，为企业在国际创业过程中快速有效的提升创新绩效提供理论参考。
1.2.2 研究意义
①理论意义
在系统归纳、评析相关理论成果的基础上，通过对国际创业提升企业创新绩效的机制分析，不仅有助于从提升过程、社会网络、价值共创等角度明晰国际创业对企业创新绩效的作用路径，拓展国际创业提升企业创新绩效的研究视角，而且还能有益于启发后续学者突破现有国际创业与创新绩效关系的研究框架，进一步挖掘国际创业绩效的完整性与独特性，从而完善国际创业理论体系，为提升企业国际创业绩效水平与国际市场竞争优势提供扎实的理论支撑。
②现实意义
复杂的国际环境增加了企业国际创业的风险，给企业进行全球创新带来了诸多挑战。深入细致的对国际创业提升企业创新绩效的机制进行研究有利于我们正确认识和评价企业国际化战略的实施动因和成效，可以为企业国际技术创新合作模式提供清晰的思路，为企业提升创新能力、加速实现技术追赶提供了有效的方法，同时也为企业融入全球创新创业浪潮提供了基本路径。另一方面，在遵循国际创业提升企业创新绩效机制的基础上，为政府制定企业国际化创新发展政策，完善创新基础设施建设，制定与完善市场机制和法规提供参考。
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2 相关理论与研究综述
2.1 国际创业的理论综述
国际创业是企业是战略创业的重要组成部分，是企业实施国际化战略的有效路径。因此有必要探寻国际创业的理论渊源，在回顾国际创业的定义与模式分类的基础上进一步对国际创业的概念进行界定，并对国际创业与企业创新绩效关系的相关研究进行系统性梳理，为本文后续理论模型的建立提供支持。
2.1.1 国际创业的理论渊源
国际创业作为企业在复杂多变的市场环境下获取和保持竞争优势的有效方式，有着深厚的理论渊源。国际创业研究的出现与新创企业快速进入国际市场的现象有着密切的关系（Peiris et al，2012）。这一现象的产生难以用创业理论来解释，同时也向既有的国际商务理论提出了挑战（Dimitratos and Jones，2005；Aspelund et al，2007）。
①国际商务理论
国际商务理论的研究与发展已经有70余年的历史，是研究的国际创业基础（Zahra，2019）。国际商务领域的研究有助于解释企业国际化动机问题，尤其在分析企业国际化决策和国际市场进入模式方面尤为擅长（Zahra，2019）。国际商务理论的研究视角主要是大型企业跨越国界开展经营业务，该理论指出企业经营是先从国内市场入手，再根据业务发展需求扩展国际市场（Johanson and Vahlne，1977）。早期关于国际商务的研究主要围绕大型跨国企业进行，随着国际合作加强，信息通讯技术提高及航运线路的不断开拓，国际商务活动的成本大幅降低，许多资源不足的新创企业希望通过多样化的方式快速参与国际竞争，并以此来提升企业国际竞争力（Oviatt and McDougall，1994；Acs et al，2003；Aspelund et al，2007）。Johanson和Vahlne（1977）在实证研究的基础上，提出的Uppsala模型展现了跨国公司有条不紊的拓展国际市场的过程。该模型侧重对国外市场运营知识的逐步获取与整合利用，不断增加对国际市场投入。而如今，新创企业采用多种路径快速进入国际市场的方式已与这一模型所展现的国际化拓展模式相背离（Rialp et al，2005；Keupp and Gassmann，2009）。国际商务理论指出企业进入国际市场是为了更好的适应内外部环境带来的变化，而企业家选择进入国际市场战略的主观能动性却没有得到关注（Acs et al，2003；Aspelund et al，2007）。这一系列企业国际化现象的产生都难以用国际商务理论来解释。
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2.2 利益相关者的理论综述
全球化与互联网技术的发展使世界联系日益紧密，利益相关者理论引起了全球管理学者的高度关注。企业在进行国际创业时，其生存发展能力受外来者劣势影响（Zahra，2019），所面临的内外部环境也更加复杂。利益相关者在国际创业提升企业创新绩效中产生的作用是本文探讨的研究问题之一，本文将对利益相关者理论的研究基础进行梳理，讨论利益相关者的界定与分类，从而为本文后续研究提供理论参考。
2.2.1 利益相关者的理论基础
利益相关者理论于20世纪90年代开始迅速发展，企业对如何正确协调内部与外部各利益相关主体的关系有了新的认识。“股东至上”的公司治理模式可能会损害利益相关者和企业长期发展的利益，其公司治理实践也开始受到质疑，20世纪80年代末，美国从利益相关者利益角度出发对公司法进行了修改（蒋伏心，李家俊，2004；李善民等，2008）。为更深入的了解利益相关者理论的实践，对其两大基础性理论—契约理论和产权理论进行梳理是一项重要的基础性工作（沈艺峰，林志扬，2001）。
①契约理论
契约具有比合同更广泛的意义，是两方或多方当事人之间的协议与约定（聂辉华，2017）。企业的契约理论认为，企业是各产权所有者对其资产的控制与使用以及风险与收益如何在各产权所有者之间分配等问题所达成的一组契约组合（Coase，1937）。在企业的生产发展过程中，为企业承担风险的除了股东以外，还有为企业提供资源的个体与组织。政府、股东、供应商、顾客、债权人等均与企业存在契约关系，都向企业提供了关键性资源（李善民等，2008）。为保证企业和利益相关者之间的契约公平与公正，契约各方享有平等的谈判权与退出权，这样可以保证各方的利益都能被照顾到，这也符合契约理论的本质（陈宏辉，2003）。
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3 研究设计 ....................................... 31
3.1 研究策略 .................................... 31
3.1.1 研究设计策略 .................................... 31
3.1.2 定性案例研究策略 .............................. 33
4 国际创业提升企业创新绩效的过程机制 .................. 47
4.1 问题的提出 ............................. 47
4.2 国际创业对创新绩效的影响 ............................... 48
5 国际创业提升企业创新绩效的多元网络形成机制 ........................ 75
5.1 问题的提出 .............................. 75
5.2 案例概念的测度 ..................... 76
6 国际创业提升企业创新绩效的价值共创机制
6.1 问题的提出
国际创业作为一个独特的企业创业模式与较为普遍的现象，学术界给予了较多的关注，但在国际创业提升企业创新绩效的机制方面还缺乏更多科学的理论指导。而价值共创作为提升企业创新绩效一种方式（Shams and Kaufmann，2016），其实现机制的探索可为深化本研究主题提供有益思路。社会网络作为实现价值共创的重要依托（王新新，潘洪涛，2011），通过社会网络建立的多方互动机制是形成价值共创的前提（武常岐等，2020）。因此，社会网络可以为研究价值共创机制提供的一个有益视角（陈慧，杨宁，2019）。
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现有研究对价值共创和社会网络理论进行了持续研究，但仍存在如下2方面的缺口：第一，现有价值共创机制的研究认为，企业与各利益相关者可以通过形成价值网络、开放协作、资源整合与互动合作、国际网络嵌入等方式实现价值共创（李靖华等，2017；戴亦舒等，2018；胡海波等，2020；武常岐等，2020）。虽然现有研究对实现价值共创的途径进行了有益的探索，并对价值共创过程划分进行了研究（Gummesson and Mele，2010；周文辉等，2015），但鲜有学者关注国际创业的价值共创问题，从而忽略了国际创业提升企业创新绩效的价值共创机制。第二，现有研究明确了不同类型的社会网络会对企业发展产生不同影响（黄钟仪等，2020），但缺乏对多元网络要素在国际创业价值共创各阶段的作用研究。然而，如何构建以提升企业创新绩效为目的，以价值共创为推动力的全球可持续发展商业模式的相关研究均存在诸多盲点，针对国际创业提升企业创新绩效的价值共创机制也缺少实践案例对其予以证明。
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7 研究结论与展望
7.1 主要研究结论
第一，通过对国际创业提升企业创新绩效的过程机制研究，本文发现：①我国企业实施国际创业深度发展能够对企业的创新绩效产生显著的提升效应，而国际创业广度发展却未能对企业的创新绩效产生积极影响；②市场空间、企业愿景、挖掘与利用机会是国际创业提升创新绩效的基础，市场空间与企业愿景是企业进行国际创业的主要动力，挖掘与利用机会是企业进行国际创业模式选择的前提；③企业在国际创业过程中获得社会认证、适应制度环境、执行国际标准、争取风险投资4个中介条件通过权益或非权益国际创业模式为企业行动策略提供重要支持；④国际化学习、开放合作、示范运营、技术驱动4个行动策略的实施基于中介条件发挥作用，是提升企业创新绩效的关键因素；⑤4个行动策略既是促进国际知识更新的因素，也是提升企业国际知识储备的途径。国际知识的增长是国际创业模式动态演变的主要原因，国际知识储备越多，企业进行国际创业的风险承担能力则越强，从而更加倾向于采用经营风险较高的权益模式；⑥国际创业提升企业创业绩效过程中的利益相关者主要包括：政府、风险投资机构、银行、运营商、制造商、海外高校、技术型企业等。根据这些利益相关者特点与本文对社会网络的划分，多元网络关系可以细分为基于企业与各国政府关系的政府网络，基于企业与合作伙伴、竞争对手关系的市场网络，基于企业与风险投资机构、银行关系的资本网络，基于企业与技术型机构关系的技术网络。明确了企业在国际创业过程中与利益相关者形成多元网络是提升创新绩效的重要方法。⑦提出了价值共创是嵌入在国际创业提升企业创新绩效过程中的核心逻辑，多元网络的形成是实现价值共创的前提。
第二，通过对国际创业提升企业创新绩效的多元网络形成机制研究，本文发现： ①在资本网络方面，风险投资支持对企业国际创业深度发展和国际创业广度发展具有积极影响。风险投资支持可以正向调节国际创业深度和国际创业广度与企业创新绩效之间的关系，即当企业得到了风险投资支持时，企业进行国际创业，不论是加深国际创业深度还是拓展国际创业广度，均能对企业的创新绩效产生较大的提升效应，风险投资介入增强了国际创业深度和国际创业广度的创新增值作用，提高了国际创业对企业创新绩效的积极影响。风险投资对国际创业与企业创新绩效关系的调节作用会由于企业上市后风险投资机构是否继续持有股份以及风险投资机构背景特征和投资契约特征的不同而有所差异。借助以上实证结果，明确了资本网络形成的前提是外资、民营背景的风险投资机构介入国际创业企业，并认同企业经营理念和产业前景。多个风险投资机构对国际创业企业进行联合投资，在其上市后继续持股并参与国际创业企业治理，为国际创业企业带来认证效应是资本网络形成的关键。而资本网络的形成有利于国际创业企业提升产品创新效率并增加创新资源，有利于风险投资机构获取超额回报；
参考文献（略）