第1章 绪论
1.1 研究背景
“走出去”战略是党中央、国务院面对我国国民经济发展内在需求的不断提高和经济全球化新形势的不断变化做出的重大决策，以鼓励国内工程承包企业主动参与国际竞争，通过承接国外工程项目来使企业做大做强。在这一战略的指引下，近年来，我国工程承包企业管理水平不断提高，市场开发能力不断增强，在海外工程承包市场承建了大量路桥、能源、化工等基建项目。尤其是在电站建设领域，由于国内电站建设市场趋于饱和，大批电建企业涌向国外市场，使得电站工程总承包（EPC）项目成为“走出去”战略的重要组成部分。孟加拉国位于南亚地区，东临缅甸，西邻印度，该国基础设施建设比较落后，是典型的发展中国家，也是联合国列出的全球最不发达国家之一。该国基本上长期处于电力供应不足的状态，全国仅 62%的居民能用上电，人均发电量仅 321 千瓦时，远低于世界平均水平[1]。但该国地狭人众，总人口接近 1.6 亿，人口密度达每平方公里 1100 多人，表明这一地区拥有十分广阔的电力市场，许多国内电站工程承包企业正是看到了该国的电力市场潜力，从而将孟加拉国作为“走出去”战略的首选目标。但是从近年来国内电建公司在孟加拉国承建电站工程总承包项目（EPC）的情况来看，拖期或亏损现象是常态，按工期和按预算完工的项目反而是少数。这些国内电建公司在管理水平、项目控制和施工质量上都已经比较成熟，但是由于对孟加拉国的环境和特点缺乏了解，对项目风险有针对性的识别与分析不够深入，使得其独特优势难以发挥，国内电站建设项目的管理模式不能有效应用。即便该国市场十分广阔，国内承包商也难以施展手脚。由此可见，对于孟加拉国电站建设项目的风险管理研究，将为国内承包商在这一地区电力市场的开拓和发展提供重要保障，也将为国内电站建设总承包项目（EPC）在更广阔的市场实现“走出去”战略提供借鉴和参考，本论文即以位于该国西北部的 Barapukuria 300MW 燃煤电站二期扩建项目 EPC总承包工程（下文简称巴库电站二期扩建项目）为研究对象，对工程项目的风险进行分析和研究。
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1.2 研究的目的和意义
1.2.1 研究目的
本论文将结合项目管理体系中有关风险管理的理论，针对孟加拉国自然社会环境和中国承包企业的自身特点，对巴库电站二期扩建项目的风险进行识别、分析与评估，并提出风险控制策略与应对方案。1.2.2 研究意义本文的研究意义，包括理论意义和实践意义。
（1）理论意义。风险管理作为项目管理的重要组成部分，一直是推进工程总承包项目按计划实施、优化管理的重要保障。但目前的风险管理研究，理论意义大于实践意义，在缺乏足够案例和样本验证的基础上做出的风险分析难免与项目建设的实际存在差距，尤其是在不同国家、不同市场的风险分析，往往缺乏针对性。本文专门以特定项目为研究对象，结合项目具体特点，运用风险管理相关理论为工具，有针对性的提出风险管理方案，从而使风险管理相关理论与分析在具体项目上得到充分验证。
（2）实际意义。从总体上看，国内电站工程承包企业“走出去”还处于起步阶段，绝大多数企业在海外承建的首个项目往往以拖期、亏损这种“交学费”的方式收场。这些项目执行之前，风险分析做的不能说不细致，但在实际执行过程中，理论总是无法满足实践的要求，不是有意想不到的风险项出现，就是对风险的严重程度估计不足，从而未能选择正确的应对方式。这其中最大的问题在于，首先，风险管理本身就是一种关于项目执行过程中不确定性的研究，在指导意义上与实际工作存在天然的差距[2]；其次，我国承包方在风险分析过程中往往只注重运用理论分析，却忽视了工程项目的唯一性。实践证明，由于项目的不同特点，许多常规风险项出现时，往往存在多种应对和解决的途径，尤其是承包商和业主的主观因素，有时会对风险因素起到重要的反作用。因此，承包商在诸如孟加拉国等特定国家承建电站工程总承包项目时，不仅要熟悉风险管理的体系，做好风险管理计划，更要做到知己知彼，明晰特定国家特定项目的特点和承包商自身的优势，要结合人文因素、社会环境因素等多方面信息把风险分析做足做透，从而使风险管理这一理论体系能够更好的应用于实践，指导项目建设的执行。
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第2章 Barapukuria 电站二期 EPC 总承包项目概述及风险识别
2.1 项目概况
2.1.1 项目简介
该项目全称孟加拉国 Barapukuria 1X300MW 燃煤火电二期扩建 EPC 总承包项目（3 号机组），简称巴库电站二期扩建项目。项目范围包括电厂的设计、采购、施工、调试等 EPC 交钥匙工程，并包括为期两年的质保期和五年的长期服务。该项目为煤矿坑口电站，临近孟加拉国 Barapukuria 煤矿，2006 年由某中国公司承建完成了装机容量为两台 125MW 机组的一期燃煤电站项目，是当时孟加拉国首个燃煤电厂。随着孟加拉国用电量需求的增加，该国电力发展署于 2011 年决定全球招标扩建二期电站项目，机组构成为 1 台 1X250±50MW 燃煤机组，最终签约容量为一台 300MW 机组，该装机容量也是目前孟加拉国最大的燃煤发电机组。
2.1.2 业主与监理
该项目业主为孟加拉国电力发展署 Bangladesh Power Development Board(BPDB)，该机构成立于 1972 年，直接隶属于孟加拉国电力部，负责全国范围内的发电、配电的计划、建设与运营。该机构体系庞杂，人员众多，内部工作模式类似于政府机关，具备独立和相对较专业的电厂规划和技术队伍。自该项目授标以来，业主组织成立了 Barapukuria 项目部，设项目经理和相关工作团队，负责项目控制、相关责任的履行以及与承包商进行沟通协调等工作，直接向孟加拉国电力发展署董事会及孟加拉国电力部负责。同时，业主制定其内部人员（公司）作为项目监理，实际上相当于业主直接管控项目的图纸审批、进度管理、设备监造等一系列监督管理工作。
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2.2 孟加拉国的基本国情与环境概况
孟加拉国国土总面积约为 14.75 万平方公里，全国 85%的地区为平原，且多冲积平原，土质疏松。大部分地区属亚热带季风型气候，湿热多雨。全年分为冬季（11 月～2 月），夏季（3 月～6 月）和雨季（7 月～10 月）。年平均气温为 26.5℃。冬季最低温度为 4℃，夏季最高温度达 45℃，雨季平均温度 30℃。该国是世界上河流最稠密的国家之一。全国有大小河流 230多条，内河航运线总长约 6000 公里。全国约有 50 至 60 万个池塘，平均每平方公里约有 4 个池塘。由于地理位置和气候条件等原因，孟加拉国是世界上最易遭受自然灾害的国家之一，包括洪水、飓风、河堤崩溃和干旱等。特别是水灾，由于每年都有一个漫长的雨季（7-10 月），水灾年年出现，只不过严重程度不同而已，而孟独特的地理位置也使其每年都遭受飓风袭击。频繁的自然灾害给孟国经济造成了巨大损失，阻碍了孟国经济的发展，也使孟国经济变得十分脆弱。
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第 3 章 Barapukuria 电站二期 EPC 总承包项目风险评估 ..........31
3.1 风险评估方法 ..........31
3.1.1 概率影响矩阵的定义............31
3.1.2 概率影响矩阵的建模............32
3.2 项目风险评估程序 ............33
3.2.1 项目风险评估指标......33
3.2.2 风险严重程度的评估............34
3.2.3 风险等级的评估 .........34
3.3 风险评估结果 ..........38
3.4 本章小结 ........38
第 4 章 Barapukuria 电站二期 EPC 总承包项目风险控制方案.............39
4.1 风险控制的策略 ......39
4.2 项目风险总体控制方案.....40
4.3 项目风险主要控制措施.....40
4.4 本章小结 ........49
第4章 Barapukuria 电站二期 EPC 总承包项目风险控制方案
4.1 风险控制的策略
一般情况下，风险控制策略通过回避、转移、减轻、自留四种方式进行，结合风险评估的结果，巴库电站二期扩建工程项目的风险项也根据不同特点采用这四种方式来进行控制。风险回避的原则，是通过调整项目管理策略或计划消除特定风险的威胁，目的在于以不触发风险项的方式消除其影响。在巴库电站二期扩建项目中，拟采取回避方式应对的风险包括：政局风险、社会治安风险、税务与海关风险、劳务设备输入风险、合同暂停与终止风险、法律仲裁风险、违约金风险等。主要措施，包括在风险项可能发生时，停止项目活动进行规避；加强与业主和分包的沟通联络，杜绝风险项的发生；严格履约，降低风险项发生几率等。风险转移，指通过合同、协议或其他方式，将风险项转嫁给第三方，从而将风险可能带来的影响与后果以分担转嫁方式降至最低。巴库电站二期扩建项目的风险转移，主要指将总承包商的风险分担转嫁给业主和主要分包商，从而降低风险给总承包商带来的损失。以转移方式进行应对的风险项包括：煤炭资源风险、批文与相关手续风险、业主资金风险、融资与付款风险、保险风险、施工材料风险、旧电厂接口与场地风险、勘测设计风险、设备供货风险、土建安装施工管理风险、调试风险等。主要应对措施包括：签订合同，厘清责任以分担风险；通过往来信函商定责任归属；制定较为严格的分包违约条款等。
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结 论
孟加拉国巴库电站二期扩建项目风险管理是其建设初期和建设过程中至关重要的管理环节，风险管理实施的是否到位，一定程度上可以大大影响项目的工期与成本，进而左右项目的成败。本文结合海外电站工程总承包项目的实际特点，针对孟加拉国巴库电站二期扩建 EPC 总承包项目风险管理进行了全面系统的研究。本文在研究过程中的主要内容和创新之处如下：
（1）从内部和外部两个角度识别了孟加拉国巴库电站二期扩建项目风险因素。本文首先分析了巴库电站二期扩建项目的具体特点和各项要求，又从孟加拉国国情出发，对该项目所处的具体环境进行了研究，在项目内部和外部两个角度对风险项进行了逐一识别和梳理，并将风险因素分为十个大类。根据项目风险的不同类型进行了一对一的风险分析，为孟加拉国巴库电站二期扩建项目的风险管理提供了具体的实施依据。
（2）设计了孟加拉国巴库电站二期扩建项目风险评估指标体系和建立了概率影响矩阵模型。针对孟加拉国巴库电站二期扩建项目，设计了其风险评估指标体系和建立了概率影响矩阵模型，采用德尔菲法，邀请该项目各方参与者填写相关调查问卷，从专家角度对各风险项进行综合评估。以 100 份调查问卷为数据基础，建立了概率影响矩阵模型，将风险发生概率和风险严重程度进行量化和数据分析，对各项风险项进行了综合评级。
（3）提出了孟加拉国巴库电站二期扩建项目风险控制方案。完成之后，首先按照风险规避、风险转移、风险减轻、风险自留四种类别对该项目全部风险项进行二次分类，结合各项目风险评估结果，提出了具体的应对措施，可为孟加拉国巴库电站二期扩建项目风险管理提供参考和借鉴。本文的风险管理研究是完全基于项目本身和所处环境的实际情况来进行的，时效性和针对性强，相较于主要依托理论分析做出的风险管理研究，更具操作性和可行性。本文风险评估基础数据收集过程中，邀请了包括项目业主、项目团队在内的相关参与者，而并非一般专家调查法选择该研究领域的学术专家。因此所采用的调查研究方式更加符合实际情况，所得出的项目风险控制方案也更容易被项目执行者所接受和选用。
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参考文献（略）