技术创新对四川省出口商品结构优化的影响研究

1 导 论

1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
改革开放三十多年以来，我国经济得到迅猛发展，尤其是 2001 年成为 WTO成员国，对我国外贸的发展起到了巨大的推动作用，同时也使得我国与其他国家之间的经济联系更加紧密。我国进出口总额从 2001 年的 5097 亿美元增长到 2015年的 39530.3 亿美元，增长了近 8 倍，其中 2009 年我国出口贸易在国际中的地位上升到了第一位，我国已成为名副其实的贸易大国，现阶段我国正处于贸易大国的阶段，需要不断提高出口商品的技术水平，逐渐实现向贸易强国的转变。2012年以来，受到国际金融危机深层次的影响，尤其是欧债危机的深化与蔓延，使得世界经济复苏的速度明显放缓，国际市场的需求不断下滑，这也导致中国的经济增速明显放缓并且下行压力增大。因此在面临国际贸易环境严峻的形势下，调整外贸结构刻不容缓。
四川省是西部的经济大省，有着雄厚的工业基础，随着改革开放和西部大开发政策的开展，四川省经济得到了迅猛的发展，对外贸易也一直处于稳定发展当中，出口额居于西部其他各省前列。2015 年四川省地区生产总值为 30053.1 亿元，居全国第 6 位，西部第 1 位，经济总量占西部地区经济总和的 30%左右，在西部地区有着重要地位。根据四川省统计局的数据显示，从 1996 年到 2015年，四川省对外贸易进出口总额从 21.49 亿美元增长到了 515.93 亿美元，增长了近 25 倍。其中，出口贸易总额从 11.66 亿美元增长到了 333.51 亿美元,年均增长率为 19.3%；进口贸易总额从 9.83 亿美元增长到了 182.42 亿美元，年均增长率为 16.62%。四川省出口商品结构在不断的优化升级当中，一是初级产品与工业制成品在出口贸易中的结构变化，初级产品所占比重从 1996 年的 21.31%下降到 2015 年的 2.23%，工业制成品所占比重从 1996 年的 78.69%上升到 2015 年的 97.77%；二是在工业制成品出口中，劳动密集型产品与资本、技术密集型产品所占比重的变化，劳动密集型产品出口比重在逐渐下降，其比重从 1996 年的51.45%下降到 2015 年的 31.94%，而资本、技术密集型产品出口比重从 1996 年的 27.24%上升到 2015 年的 63.6%。这些变化逐渐改变了以前主要依靠出口劳动密集型产品为主的情况，优化了出口商品结构，提升了出口竞争力。
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1.2 相关概念界定
1.2.1 技术创新
技术创新的概念最早是由熊彼特（1912）提出的，他并没有对技术创新的概念作出详细的解释，而是在他的著作《经济发展理论》里阐述创新的含义时对技术创新一词有所提及，他认为科技创新只是众多创新当中的一种，而技术创新只是科技创新的其中一种表现形式。他在研究技术创新上的重要贡献在于将发明创造与技术创新区别开来，他认为发明创造也许能够为人类的知识宝库做出巨大的贡献，但仅仅只是停留在一个新概念或者新设想，只能算试验品，而技术创新是将新想法新创造引入到生产体系当中，生产出能够获得潜在利润的商品。因此，熊彼特认为发明是创新的某一个环节，而创新并不一定需要发明，发明只有被应用到能够带来潜在利润的生产环节，才能算是创新。
国内也有一些学者对技术创新的概念做出了解释。傅家骥（1992）结合中国的实际探讨了技术创新的理论、过程、机制、要素、方式、战略、组织、作用和政策等理论和实际问题的学术专著，在他的学术专著《技术创新学》里比较详细和完整地解释了技术创新的含义。他对技术创新的定义是“企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”许晓峰（1996）在《技术经济学》中将技术创新的含义定义为：“技术创新是一个从新产品、新工艺的设想到生产以及到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这一系列活动”。
目前，国内外对技术创新的定义未形成统一意见，虽然对概念的解释各不相同，但是所包含的四个主要要点是一致的：第一，技术创新与发明创造是有质的区别的；第二，技术创新的目的是为了赚取商业利润；第三，技术创新不单单局限于生产环节，还存在于组织管理等各个环节之中；第四，技术创新是推动一个国家或地区经济发展的巨大动力。因此，本文试图研究技术创新对四川省出口商品结构优化的影响，找出促进出口商品结构优化的因素和方法，从而为四川省经济更好发展提出相关政策建议。
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2 文献综述

2.1 基于技术的相关贸易理论
2.1.1 技术差距说
技术差距模型是由美国经济学家波斯纳提出的，该模型与 H-O 定理中技术水平相同的假设不同，而是假设两国之间存在技术水平差距，并且将技术作为一种新的生产要素引入模型，各国的技术水平不同，技术领先国将会率先形成技术密集型产品的比较优势，这也将成为对外贸易发展的基础。
2.1.2 产品生命周期理论
产品生命周期理论，是美国经济学家弗农（1966）提出的，将新产品研发出来之后的发展分为四个阶段，分别为初始期、成长期、成熟期和衰退期，主要是为了研究不同阶段技术密集型产品比较利益动态变化的理论。该理论认为技术创新对国际贸易的发展起着重要作用，当新技术出现时，会相应的扩大对生产要素的需求量，同时新技术是作为一种能够获得利润和专利使用费等报酬的生产要素。当某个国家发明了新技术，也就垄断了新产品的生产技术，技术能力的提高，将对产业结构的升级起到促进作用，而新产品也就成为了该国主要出口产品，优化了该国的出口商品结构。但是当新产品出口到国外以后，该技术就会被别的国家效仿，渐渐地技术创新国的技术优势将消失，而模仿国可以通过对新技术的模仿，来改变产业结构的现状，进而也会对出口商品结构起到优化的作用。该模型在描述新产品生命周期的基础上，分析了技术创新在不同阶段对国际贸易产生的影响，能够为各个国家在参与国际贸易的过程中，指明产业结构升级和出口商品结构优化的方向。
2.1.3 南-北贸易模型
克鲁格曼在上述理论的基础上做出了创新性的贡献，提出了更加规范和理论化的一般均衡模型—“南一北贸易模型”。该模型假设世界是由两个国家组成：一个是拥有技术创新的北方国家，另一个是没有技术创新的南方国家。技术创新以开发生产出新产品为形式，新产品首先在北方国家生产，经过一段时间之后才在南方国家生产，同时假设南北双方的消费者对该产品都有需求，于是北方国家向南方国家出口“新产品”，同时从南方国家进口“旧产品”。在这个模型当中，贸易格局不是固定不变的，而是处于不断变化中。每种新产品都会经历这样的过程：首先在北方国家研发并出口新产品到南方国家，然后该产品的生产技术转移到南方，由南方国家生产并出口到北方国家，这能够在一定程度上优化南方国家的出口商品结构。
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2.2 国内外有关技术创新与贸易结构的综述研究
2.2.1 技术创新的相关研究
21c 是创新的时代，当前世界经济的发展方向主要以技术创新为主导，并且以此来增强国际竞争力。关于技术创新的研究，国内外学者在很早的时候就已经有了相关的研究，其中主要以探讨技术创新能力的影响因素以及路径选择为主，而对技术创新能力这一指标要如何衡量，一直都是比较关注的问题，关于技术创新的文献，主要围绕以下三个方面来研究：
首先，关于技术创新的测度。纵观国内外的文献，其测度主要是从企业技术创新投入、产出以及市场绩效的角度出发，来进行度量的，具体而言，主要包括：科技活动投入经费、研发人员数量、专利申请数、专利授权数、创新产品的销售比例等。国外文献中，主要是用新产品的销售额来测度企业技术创新能力的。Caloghirou（2004）等用新产品销售的比例和显著改进产品的销售额来评价欧盟7 国 5 大行业 558 家企业的技术创新能力。Liu 和 Trevor（2006）认为应该用人均新产品销售收入来度量中国高新技术产业的创新绩效。此外，国内学者还通过运用不同的计量方法，建立了测度企业技术创新的指标体系。江兵（2002）运用模糊聚类法和加权平均法，从技术创新特征的角度制定了评价指标体系，对 28个国家进行了实证分析，对他们的技术创新情况和能力进行了分类和评价。易晓文（2003）主要测度了技术创新的四个方面，包括财力投入、人力物力投入、实现能力和创新效益四个方面，认为技术创新能力的提高才是企业生存与发展的关键。曹庆奎和任向阳等（2006）采用粗集理论对影响某市企业技术创新能力的指标进行约简，提取主要指标，然后对未确知测度模型进行综合评价，测度该市企业技术创新能力的整体水平。郄萌(2013)等认为企业的技术创新能力可以用专利申请数量来衡量。
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3 技术创新对出口商品结构的影响机制分析.............17
3.1 技术创新对产业基础的作用机制................18
3.1.1 技术创新与产品比较优势.....................18
3.1.2 技术创新与企业比较优势..............18
4 四川省技术创新与出口商品结构的现状分析.........................23
4.1 四川省技术创新的现状分析...............23
4.1.1 技术创新投入现状........................23
4.1.2 技术创新产出现状.................25
5 技术创新对四川省出口商品结构影响的实证分析...................34
5.1 指标选取和数据来源..................34
5.1.1 指标选取.....................34
5.1.2 数据来源..................35

5 技术创新对四川省出口商品结构影响的实证分析

5.1 指标选取和数据来源
5.1.1 数据来源
本文选取四川省 1996 年到 2015 年共 20 年的时间序列数据作为实证研究的样本空间。其中 R&D 经费内部支出、R&D 人员全时当量和专利申请数量的数据均来源于《四川科技年鉴》；1996 年到 2015 年资本、技术密集型产品出口金额、出口总额和 FDI 的数据来源于《四川统计年鉴》与《中国统计年鉴》。1996 年到 2015 年人民币兑美元的平均汇率数据来源于中国经济信息网。其中，R&D 经费内部支出的数据是根据人民币兑美元的平均汇率换算成美元的。数据的描述性统计量如下表 5.1 所示：

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6 主要结论与政策建议

6.1 主要结论
本文将技术创新和出口商品结构联系在一起，在整理有关技术的国际贸易理论的基础上，从产业基础、产业结构和贸易格局三个方面，具体分析技术创新对四川省出口商品结构的影响机制。然后，采用图表结合的方式，对四川省技术创新和出口商品结构发展的现状做了比较详细的分析。最后，选取相关指标，实证分析技术创新对四川省出口商品结构优化的影响，从中可以得出以下主要结论：
（1）四川省技术创新能力不断提高，但是技术水平仍然不高，自主创新能力不足。近些年来，四川省的科学技术水平在不断的提高当中，但是从总体上来看，却缺乏核心技术能力。导致四川省科学技术水平不高的原因主要有：一是在技术引进方面，四川省处于西部地区，吸引的外商直接投资的技术水平不高，再加上近年来国际经济竞争加剧，因此跨国公司对本公司的技术控制更加增强，也使得技术溢出更加困难；二是四川处于西部地区，想要长久留住科学技术人才也比较困难，技术人才的缺乏也就直接导致了技术水平的相对落后；三是从技术创新的情况来看，技术创新的投入和产出比较大，但与沿海地区相比较，科研经费的投入、科学家和工程师数量、专利申请数量和新产品销售收入等均存在着较大的差距。
（2）四川省出口商品结构有所优化。近年来，四川省出口的资本、技术密集型产品在逐年的增多，并且超过了一半以上，已经明显超过了劳动密集型产品的出口，同时资源密集型产品的出口比重一直处于不断下降的趋势当中。在工业制成品当中，机电产品的出口比重最大，是四川省主要的出口产品，其中，高新技术产品的出口也得到迅速的发展，主要包括大中小微型计算机、集成电路以及微电子组件和航空设备等产品。这都说明四川省的出口商品结构有所优化。四川省在今后开展国际贸易的过程中，仍然需要不断的提升产品的技术水平，增加产品的技术含量和附加值。
（3）通过技术创新对四川省出口商品结构影响的实证分析，可以看出技术创新的投入对出口商品结构的影响较大。科学技术的发展离不开科学技术人才的付出和研发经费的投入。从模型的回归结果来看，R&D 研究人员对出口商品结构的影响是正相关的，人才的发展与科学技术水平的发展密切相关，同时 R&D 研发经费的投入对出口商品结构的影响也是正向相关的，说明研发经费投入的越多，科学技术水平相应也会发展得较快。因此，四川省在注重经济发展的同时，也应该重视本省科学技术人才的培养与发展以及科研经费的投入。
参考文献（略）