RCEP框架下中国贸易效应研究

第一章 绪论

第一节 选题背景和问题的提出
一、选题背景
区域经济一体化和全球经济一体化是经济发展的客观趋势。这种趋势毋容置疑将推动区域内乃至整个世界的经济增长。进入 21 世纪以后，以世界贸易组织（WTO）为代表的多边贸易谈判进展抑或受阻抑或中止，于是全球经济体开始将注意力转移到区域经济一体化贸易协定的谈判上，并期望能够借此促进区域经济一体化和全球经济一体化的向前发展，从而可以起到推动经济增长和贸易发展的作用。区域全面经济合作伙伴关系（RCEP）、亚太自贸区（FTAAP）和跨大西洋贸易与投资伙伴协议（TTIP）等区域经济一体化的组织形式或贸易协定的推进也与区域经济一体化发展相匹配。然而，世界经济形势出现了新的变化，全球经济在经历了 2008 年的金融危机后增长乏力，世界贸易持续减缓。2009 年的世界增长率在 1961—2015 年的半个多世纪间首次出现负增长，数值为-1.70%，2010—2015 年，世界经济增长率呈现出放缓的维稳态势，其数值分别为 4.37%，3.10%，2.46%，2.48%，2.69%，2.63%。在贸易方面，2009—2015年间，世界货物和服务贸易出口（占 GDP 的百分比，表现为价值）分别为 26.60%，28.90%，30.58%，30.61%，30.48%，30.29%，29.53%；相对应地，2009—2015年世界货物和服务贸易进口（占 GDP 的百分比，表现为价值）分别为 25.97%，28.23%，30.13%，30.16%，29.85%，29.78%，28.79%。
区域全面经济合作伙伴关系（RCEP）是东盟国家 2011 年首次提出，并以东盟十国为主导的各谈判成员国（地区）间相互开放市场的区域经济一体化合作的组织形式。《区域全面经济合作伙伴关系协定》（RCEP）的主要谈判成员国包括与东盟已经签署自由贸易协定的国家，即中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰、印度（“10+6”）。它的成立主要是为了消除十六个国家相互间的关税壁垒和非关税壁垒等贸易壁垒，进一步提升服务贸易发展潜力，创造一个完善、自由的投资机制和环境平台，也即深入讨论货物贸易、服务贸易、投资三大核心领域市场的一系列准入问题，并涉及到了知识产权保护、经济技术合作、产业合作、竞争政策、电子商务、法律条款等多领域。一旦 RCEP 谈判成功，它将涵盖约 35 亿，占世界总人口约一半的人口，GDP 总和将达 23 万亿美元，占全球总量的 30%，从而将成为世界上最大的综合性自贸区框架。若 RCEP 框架内16 个国家的自由贸易协议能够签署，待协议正式生效后，16 个国家间的关税壁垒和非关税壁垒的消除或大幅减弱将全面提升中国与其他15个国家以及其他15个国家相互间的多边经贸合作关系，从而对中国对外贸易的发展将产生极大的促进作用，同时也将推动亚太乃至全球的经济优势互补向着持久和深入方向发展。在这样的契机下，处于 RCEP 框架中的中国贸易效应研究将为中国在亚太乃至全世界的贸易发展奠定一定的理论基础和现实基础。
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第二节 研究目的和研究意义
《区域全面经济合作伙伴关系协定》（RCEP）是当前全球地区规模最大的自由贸易协定谈判，也是中国参与的成员最多、规模最大、影响最广的自贸区谈判。这一开放的合作机制将作为区域经济一体化的最新产物直接影响今后区域经济和世界经济的合作与发展。而在 RCEP 框架内自由贸易协定的实质性谈判结束以及后续协议的正式生效将会极大地降低了双边和多边商品和服务贸易、投资往来、经济技术和产业合作的门槛，为中国经贸关系未来的发展确立更加开放、便利和规范的制度安排。根据 RCEP 谈判中所反映的协定安排，在辅以适度合理保障的前提下，谈判成员国初步就在该协定成员国家贸易首批降至零关税的商品达成协议，该商品目录覆盖目前谈判成员国家贸易商品8000-9000 种的 65%，其余的 20%商品将在 10 年内陆续降低进出口关税至零水准，还有另外的 15%商品多数为敏感类产品，将在下一阶段再安排降低关税的谈判。
毫无疑问，区域全面经济合作伙伴关系（RCEP）的建成和发展有助于深度挖掘 16 个国家的贸易合作潜力，能够有效整合世界上最有活力的经济区域，进一步促进广泛区域内的资金、资源和人员的双向流动，全面推进和深化双边、多边经贸关系，提升合作水平，为充实全面战略伙伴关系发展提供重要内容。因此，分析和研究 RCEP 框架下的中国贸易效应具有重要的理论意义和实践意义。第一，可以不断完善 RCEP 框架下中国贸易效应理论研究；第二，通过对比 RCEP 框架内国家（地区）的贸易状况、应用 GTAP 模型分析 RCEP 框架内的中国贸易效应，从而提出相应的政策建议，进而提高中国产品的竞争力，加强贸易资源整合，促进中国对外贸易的深化发展。

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第二章 理论基础和现实分析

第一节 区域经济一体化的理论基础
一、关税同盟理论
关税同盟（Customs Union Theory）是美国经济学家雅各布·维纳（JacobViner）在他自己 1950 年出版的《关税同盟问题》一书中所提出的。它是指两个或两个以上国家缔结协定，建立统一的关境，在统一关境内缔约国相互间减让或取消关税，对从关境以外的国家或地区的商品进口则实行共同的关税税率和外贸政策。关税同盟的建立将产生贸易创造效应和贸易转移效应。从长期来看，关税同盟里的成员国在结构配置、技术和规模经济等经济结构方面将得到积极的影响。
1．贸易创造效应
贸易创造效应（Trade Creating Effect）是指建立关税同盟后，关税同盟某成员国的一些国内生产品被同盟内其他生产成本更低的产品的进口所替代，从而使资源的使用效率提高，扩大了生产所带来的利益。同时，通过专业化分工，使本国该项产品的消费支出减少，而把资本用于其他产品的消费，扩大了社会需求，结果使贸易量增加。
举例说明，有 X、Y、Z 三个国家，在正常的双边贸易中，X 国 A 商品的价格是 2 元，Y 国 A 商品的价格是 6 元，Z 国 A 商品的价格是 3 元。Y 国 A 商品的进口关税税率是 100%，现在 X 国与 Y 国结成关税同盟，两国间的关税降为零，而 X 国和 Y 国对其他国家 A 商品的进口关税税率维持原来的 100%，那么Y 国从 X 国进口 A 商品的价格为 2 元，低于 Y 国原来 A 商品的价格 6 元，从而Y 国把更多的资本用于消费其他产品，从而 Y 国的贸易量增加。与此同时，该国的福利水平也得到了相应的提高。
2．贸易转移效应
贸易转移效应（Trade perting Effect）是指缔结关税同盟之前，某个国家不生产某种商品而从世界上生产效率最高、成本最低的国家进口商品。建立关税同盟后，如果世界上生产效率最高的国家被排斥在关税同盟之外，则关税同盟内部的自由贸易和共同的对外关税使得该国该商品在同盟成员国内的税后价格高于同盟某成员国相同商品在关税同盟内的免税价格，这样同盟成员国原来从非成员国进口的成本较低的商品转从关税同盟内部生产效率最高、生产成本最低的国家来进口。
举例说明，有 X、Y、Z 三个国家，在正常的双边贸易中，X 国 A 商品的价格是 2 元，Y 国 A 商品的价格是 6 元，Z 国 A 商品的价格是 3 元， Y 国 A 商品的进口关税税率是 100%，那么，Y 国会选择从 X 国进口 A 商品。现在 Y 国与 Z国结成关税同盟，两国间的关税降为零，而 Y 国和 Z 国对其他国家 A 商品的进口关税税率维持原来的 100%，那么 Y 国原来从 X 国进口 A 商品改为从 Z 国进口，这样而来，进口方向的改变将造成 B 国的支出增加，从而福利水平下降。
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第二节 RCEP 的现实发展分析
一、RCEP 概况
在 RCEP 框架内各国谈判和讨论的重点不同于一般的自由贸易区协定，除了涵盖货物、服务、投资等三大方面之外，还就知识产权、经济技术合作、中小企业合作、电子商务、法律条款等领域进行了深入磋商。因此，区域全面经济伙伴关系协定并不会与框架内已签订的自贸协议产生冲突，是一种涵盖经济区域更广、所涉及内容更全面、多赢的大型自贸区协定。
二、RCEP 的谈判历程区域全面经济伙伴关系（RCEP）于 2011 年由东盟提出。时隔两年，RCEP正式开启磋商谈判的时间是 2013 年 5 月，十六个亚太国家由此开始了较长时间关于区域全面经济伙伴关系协定的商榷之路。从本文附录A表A1可以直观看到，截止 2016 年 12 月，已进行十六轮的谈判，而且从中可以看出，进入 2017 年 RCEP协定进行到实质性的一步仍需一段路要走。整体来看，RCEP 的谈判进程是向着良性发展的，并且谈判的深度和广度也在随着谈判时间的推移逐步扩大。2013年即谈判首年，进行了两次基础性定调。进入 2014 年，谈判的内容由货物、服务和投资三大方面扩展到经济技术合作、知识产权、竞争和法律规则及机制等议题。继而到 2015 年，期间的四次谈判继续向前推进。到 2016 年，RCEP 磋商谈判开始进入提速期，在该年共进行六次之多的谈判，并且在最近的第十五轮、第十六轮分别完成了经济技术合作章节和中小企业合作章节的谈判，同时也提出了 2017 年完成 RCEP 的磋商谈判计划。由此可看出 RCEP 协定的推进正在向着良好方向前进，取得了较明显的成效。
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第三章 RCEP 框架下中国进出口贸易概述与对比分析.................. 19
第一节 中国对 RCEP 的进出口概述.......................19
一、中国同 RCEP 进出口概况 .......................... 19
二、中国同 RCEP 的进出口贸易结构............... 22
第四章 基于 GTAP 模型的中国贸易效应实证分析......................... 37
第一节 GTAP 模型介绍.....................37
第二节 本文模型设定及数据来源...................39
第五章 结论和政策建议....................... 53
第一节 结 论...................53
一、RCEP 未来可期 ............... 53
二、RCEP 区域内存在较好的合作基础和贸易潜力.................. 53

第四章 基于 GTAP 模型的中国贸易效应实证分析

第一节 GTAP 模型介绍
全球贸易分析模型（Global Trade Analysis Project Model，GTAP Model）是基于新古典经济理论所设计出来的多国（多地区）、多部门的可计算一般均衡模型（Computable General Equilibrium，CGE）。该模型是由美国普渡大学教授Thomas.W.Hertel 由全球贸易分析项目（Global Trade Analysis Project，GTAP）开发出来的。目前 GTAP 模型被广泛应用于贸易政策、农业和能源环境的分析。
同时，每个国家只有一个帐户，所有的税收、金融资产、资本和劳动力的收入都积聚到这个账户。账户内的收入又分为私人消费、存款和政府消费三大部分。私人的支出方程采用固定差异弹性（constant difference of elasticity，CDE）效用方程，从而产品和要素全部出清，生产要素分为土地、劳动力和资本，土地只能在农业部门使用，劳动力和资本可以在各个部门之家流动，土地和劳动力不能跨国流动，资本和中间投入品可以跨国流动。税收和禀赋收入通过本地账户按比例分配给私人消费、存款和政府消费。
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第五章 结论和政策建议

第一节 结 论
本文通过前面几部分的分析和研究之后得到的结论如下：
一、RCEP 未来可期
本文分析了 RCEP 在其构建过程中所存在阻碍，如各谈判成员国的诉求和发展差异、地缘政治、各自贸区整合以及场外因素的干扰，之后阐述了 RCEP框架因为它自身的有利特质、谈判成员国的积极态度和世界经济形势发展的需要，有它成立的必然性，从而得出结论中国在 RCEP 框架内已建立的自贸区合作空间还可进一步挖掘，需要一个区域合作框架去整合和深化合作，RCEP 未来可期。
二、RCEP 区域内存在较好的合作基础和贸易潜力
通过分析，中国对外贸易发展一直秉承“友好、合作、共赢”的方针进行双多边经贸合作，其对外贸易规模不断扩大。在 RCEP 框架内，中国对整个 RCEP区域的进口、出口和进出口规模在 2000—2015 年间一直稳定在三分之一，但贸易逆差一直持续到 2014 年。另外，中国对 RCEP 的整体进出口和各谈判成员国（地区）进出口贸易结构还有很大的优化空间。同时，中国和 RCEP 各谈判成员国（地区）的贸易发展呈现稳定增长。因此，RCEP 区域内各国（地区）的经贸合作存在很大的提升空间。RCEP 的建立将会提高 RCEP 区域内的贸易自由化程度，关税壁垒和非关税壁垒的削减将会在现如今 RCEP 框架内各国贸易发展的基础上进一步挖掘各国（地区）的进出口贸易潜力。
三、构建 RCEP 对中国有正向的贸易效应和经济效应
RCEP 建成将对中国在 RCEP 框架内的进出口贸易结构、贸易规模、福利、贸易条件等贸易效应以及宏观经济的 GDP 和产业产出在总体上都产生了促进作用，并且这些积极的影响随着 RCEP 的贸易自由化程度的加深而逐渐加大。与此同时，RCEP 的建立对区域内的国家和地区在整体的贸易、产业和宏观经济发展的促进上也做了较大的贡献。不过需要注意的是，中国的农产品和机械、电子以及运输设备制品，化工制品等加工制品产业将受到一定的冲击。对此，中国应该精准优化产业结构，提升互补性竞争优势。此外，RCEP 框架的建成对区域外的其他国家和地区来说，这些国家在贸易、福利和 GDP 发展方面受到了一定的消极影响，这也在某种程度上反映了贸易转移的现象，RCEP 区域内的各国家（地区）的进口由区域外国家转向了区域内的成员国。
参考文献（略）