FDI、环境污染与经济增长—基于面板联立方程模型的研究

第一章 导论

1.1 研究背景与研究意义
1.1.1 研究背景
随着改革开放的深入，我国经济经历了持续三十年的高速发展，我国优异的经济表现，吸引大量外资的进入。统计数据显示，我国的 FDI 的实际利用额 1985年为 19.56 亿美元，而到 2014 年达到了 1195.6156 亿美元，增长了 61.1 倍，而FDI 累计额已经达到 15091.5156 亿美元。FDI 的进入在带动我国出口贸易发展的同时，也带来了丰裕的资本、先进的生产技术和管理经验，为我国经济的腾飞起到了重要的促进作用，我国的经济也因此经历了一个持续高速增长阶段。我国的 GDP 由 1985 年的 9016.03 亿元增加到 2014 年的 643974 亿元，增长了 71.4倍。然而，在经济高速发展的同时，新的问题随之而来，在长期形成的高排放、高污染的粗放式的作用以及引进外资和利用外资的实践背景下，我国的环境污染严重。据世界银行的一份研究报告显示：在全球污染最严重的 20 个城市中，我国占了16个,我国废水排放总量为从 2004 年的482.4094亿吨上升到 2014年的716.175054 亿吨，上升了 148.46%，每年因为环境问题所带来大约 540 亿美元的损失,接近我国 GDP 的 3%。
FDI、环境、以及经济协调发展问题已成为了众多学者研究的课题，尤其是在“十三五”规划中提出绿色和开放发展理念为中国主旋律的背景下。我国经济的发展是否会加重环境的污染，环境污染对经济的增长是否有会产生不利的影响？FDI的引入是否会使我国成为“污染的避难所”，地区的环境污染是否会影响FDI的进入？FDI是否仍是拉动我国经济发展的主要动力，经济的发展是否能成为FDI区位选择的重要因素？本文将对这三者之间的相互关系进行研究，试图给我国应该如何协调这三者之间的关系，实现绿色、循环、低碳可持续发展提供有益的建议。
1.1.2 研究意义
在“十三五”规划中提出绿色和开放发展理念为中国主旋律的背景下，我国的经济增长方式从“高能耗，高污染，低效率”的粗放型向集约型进行转变的任务任重而道远。因此，本文对FDI、环境污染与经济增长三者间的相互关系的研究具有一定的现实和理论意义。
从理论层面上来说，一方面，从全国的角度来分析三者之间的相互关系，丰富了国内相关研究；另一方面，研究三者之间的关系，完善我国的引资结构，改善我国的环境，为我国经济的增长提供新思路，因此本文的研究是具有学术价值和实践意义。
从现实层面上来说，对FDI、环境污染与经济增长间的内在关系的研究是我们所面临的现实问题，如何促使FDI在推动我国经济高速增长的同时与环境协调发展是一个意义重大的课题，对于实现我国经济持续健康的发展具有十分重要的现实意义。
........................

1.2 研究内容与结构
本文主要研究 FDI、环境污染与经济增长三者相互之间的反馈作用。首先梳理和总结国内外关于三者之间的相关文献，其次通过图表、数据分别来反映我国FDI的发展现状 、环境污染现状与经济增长的现状，然后从理论上研究FDI与经济增长的互动效应，FDI对环境污染的互动效应以及经济增长对环境污染的互动效应，并基于上述理论，分析对三者间的相互作用机制。最后引入面板联立方程模型进行实证分析，验证基于我国的实际情况，三者之间的影响关系如何，为我国经济增长提供建议与对策。如图 1.1 所示：

.......................

第二章 国内外关于 FDI、环境污染与经济增长相关关系的研究

2.1 FDI 与环境污染相关关系的研究
本章首先对 FDI 概念进行界定，根据世界经济合作与发展组织(theOrganization for Cooperation and Development,OECD) 将 FDI(Foreign DirectInvestment)，也就是所谓的外国直接投资定义为：一个经济体中的直接投资者在投资者母国之外建立企业形式的以永久性利益（永久性利益意味着在直接投资者与企业之间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投资企业的管理有着很大程度的影响）为目标的国际投资活动。美国商务部对其国内的 FDI 的定义要求其外国投资者的股份超过 10% ，而我国则将这个比例提高到了 25%。
2.1.1 国外对 FDI 与环境污染的相关关系的研究
国外关于 FDI 对环境污染关于 FDI 与环境污染的研究以“污染避难所”为出发点。“污染避难所”指在经济发展的早期，发展中国家为了吸引 FDI 的进入发展经济而不断降低环境标准，致使其成为发达国家的“污染避难所”。“向（环境标准）底线竞赛”现象的加剧，使得东道国的环境不断的恶化（Dua andEsty，1997）。一些学者提供了有力的证据，（Zarsky; Matthew and Robert2003;Ljungwall C and Linde-Rahr M. 2005）认为发达国家向一些低环境标准的欠发达国家或地区投资其污染的 FDI 产业，使之成为发达国家的“污染避难所”,即 FDI 恶化了区域环境质量。Kakali Mukbopadbyay（2006）研究 FDI对于泰国环境污染的影响，得出了 FDI 对泰国环境已经产生了影响的结论。Madanmohan Ghosh、Peter Syntetos 和 Weimin Wang（2012）运用非线性模型考察了马来西亚在 1965 至 2010 年期间 FDI 与环境污染之间的关系，结果发现 FDI增加恶化了环境。
与之相对的一个观点是“污染光环假说”。该假说认为在大多数情形下, FDI可以给欠发达的国家或地区带来先进的技术水平和先进的管理经验，从而使得东道国的环境得以改善。Grossman and Helpman（1995）针对美国和墨西哥两国的贸易数据和相关的环境数据进行回归后发现，墨西哥并没有因为和美国以及加拿大签订北美自由贸易协议而成为美加两国的“污染天堂”。Wheeler（2000）研究发现 FDI 改善了美国、中国、巴西和墨西哥的环境。Eskeland and Harrison（2002）认为污染密集型产业的 FDI 会采取对环境更好的治污技术，相比国内企业，他们更注重对对环境保护。Berna Kirkulak、Bin Qiu 和 Wei Yin（2011）以我国 286 个城市作为研究对象，通过实证分析发现 FDI 的存在减少了空气污染，并且认为这一结果可归因于 FDI 在经济中的作用，即 FDI 被视为我国先进技术的主要来源。
......................

2.2 FDI 与经济增长相关关系的研究
2.2.1 国外对 FDI 与经济增长相关关系的研究
FDI对经济发展的关系受到了众多研究学者的关注。FDI的产出效应一直以来都是各方关注的焦点，但从整体上看，不同国家和不同时期的 FDI与经济增长的关系可能并不一致，研究得到的结论以下几种：（1）FDI对东道国的经济增长的作用是正向的。最早系统证明了FDI 能引起经济的长期增长是Romer（1986）和Lucas（1988）等为代表提出的新经济增长理论。 ZmanWN.W和Siong H.L.C（2010）[23]，通过构建计量经济模型，回归分析了 91 个国家从 1975年至 2005 年的经济数据，结果发现FDI可以推动不同国家的经济的发展，所以一国应该重视吸引外资的政策。Muhammad Tahir Mahmood和Kashif-ur-Rehman（2012）基于 1970 年代初至 1998 年的时间序列年度数据，分析FDI对东盟创始成员印度尼西亚，马来西亚，菲律宾和泰国四个国家的经济增长的影响，结果显示FDI对于印度尼西、马来西亚、菲律宾和泰国GDP的弹性分别为 0.292、0.529、0.353 和 0.472，得出FDI对于东道国的经济增长作用是正向的结论。而Panagiotis pegkas（2015）[25]基于 2002-2012 年OECD国家的经济数据，通过使用完全修正OLS（FMOLS）和动态OLS（DOLS）方法，计算出FDI对于GDP的弹性分别为 0.054％和 0.147％,也得出FDI对于东道国的经济增长作用是正向的结论。（2）FDI对东道国的经济增长的作用不明显甚至为负。Fabrg和Zeghn（i2002）的研究表明，FDI对俄罗斯的经济增长之间并不存在显著的关系。Sarka（r2007）通过对 1970-2002 年间 51 个欠发达国家的面板数据进行估计发现，FDI与经济增长之间并不存在持久的相关性。（3）FDI对东道国的经济增长的作用不确定。Polpat Kotrajaras (2011)利用面板数据和协整的方法，分析了FDI对东亚一些国家经济增长的影响，得出FDI与东亚国家的有利影响取决于补充因素，特别是每个东道国的经济条件，如金融市场发展水平，制度发展、宏观经济政策。
后来伴随着Mac Dougall的“溢出效应”的提出，此后学者不再只是关注FDI对经济增长的影响，对FDI“ 溢出效应”的研究逐渐兴盛。“溢出效应”是MacDougall在研究FDI对东道国经济福利影响时提出来的。Blomstrom (1983)把FDI的溢出效应(Spillover)定义为, 跨国公司在东道国实施引起当地技术或生产力的进步,而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。国外学者从行业性的角度研究FDI的溢出效应。Flores（2000）等人对葡萄牙制造业研究，发现FDI对其制造业存在正面溢出效应。
.......................

第三章 我国 FDI、环境污染与经济增长的现状分析......................... 18
3.1 我国 FDI 发展现状分析............... 18
3.2 环境污染现状.....................22
第四章 FDI、环境污染与经济增长的理论机制........................ 29
4.1 FDI、环境污染与经济增长的理论基础................ 29
4.1.1 FDI 与环境污染的互动效应.................... 29
4.1.2 经济增长与环境污染的互动效应....................31
第五章 FDI、环境污染与经济增长关系的实证研究.................... 35
5.1 模型设定.....................35
5.2 变量的选择与样本的来源.............................36

第五章 FDI、环境污染与经济增长关系的实证研究

5.1变量的选择与样本的来源
本文的研究省份不包括西藏在内，且将重庆数据并入四川，所以最终选取了2004-2014 年 29 个省份的面板样本数据进行分析，数据来源于《中国统计年鉴》、《中国城市统计年鉴》和国泰安数据库等。各变量的具体说明如下:
1.经济增长(y)： 采用人均 GDP 来衡量经济发展程度。（陈晓峰，2009）。
2.外商直接投资(fdi)：采用人均外商直接投资额（外资直接投资额与地区人口比）来表示,外资直接投资额以各年的美元兑人民币的平均汇率折算成人民币单位来度量。
3.环境污染 (fs)：关于环境污染的衡量 ，较多的采用污染物的排放量来进行衡量，鉴于数据的可得性，本文用人均废水的排放量来衡量。
4.影响 FDI、环境污染和经济增长的外生变量基于实证分析的需要，本文选择以下外生变量:
(1)物质资本(k)：采用资本存量与地区人口比来表示。依据现有的文献，我们发现永续盘存法方法来计算资本存量较多，同时在计算的时候对于基期的设定会将时间设在 1952 或 1978，估算出来的基年资本存量所产生的误差对后续年份影响会受基期年份的影响，越早影响越小。
(2)人力资本（H)：关于人力资本的度量有很多，但在中国目前尚未有权威的计量方法，本文以地方公共财政支出中的科学技术支出来度量，用字母 H 来表示。
(3) 金融发展水平(F)：用金融机构贷款余额除以 GDP 的比值来表示。
(4)环境管制水平(Reg)：将采用工业污染治理投资额来度量。工业污染治理投资中包括政府的投入，但企业自筹的资金占大部分，因此地区的环境管制越严，它的工业污染治理投资额就越多，反之亦反。
........................

第六章 结论与建议

6.1 研究结论
本文通过构建动态面板联立方程模型，对于 FDI、环境污染与经济增长三者间的相互关系进行分析，得到结论如下所示：
环境污染对中国经济的增长具有正向影响，而基于对“EKC”理论的验证，我们发现目前中国经济增长目前仍处于长期倒“U”型 EKC 的左侧，我国仍然存在以环境换经济的现象；FDI的流入对我国的环境已造成威胁，我国已经成为“污染避难所”，而以废水作为环境污染指标对FDI的流入影响不大；FDI促进了经济的增长，同时地区的经济规模也成为FDI进入的重要因素；环境规制对环境不仅没起到改善的作用，同时过高的环境规制会迫使厂商选择环境规制较低的地区进行生产；无论是第二产业结构还是第三产业结构都会加重环境的污染。
构建经济增长新优势，积极引进并监督 FDI。 FDI对中国经济的促进作用是很明显的，经济的快速发展能够吸引FDI的进入，但与此同时FDI也会在一定程度上增加环境污染。所以要实现经济和环境的协调发展，一方面要深化市场化和供给侧改革，营造良好的市场和人才等引资软环境吸引更多的国外资本，大力吸收外资中更清洁更先进的技术，鼓励外资进入清洁能源、环保产业等能够促进可持续发展的领域，对于高污染高消耗企业我们可以利用外资改造升级，对于严重污染环境又无有效治理措施的项目、工艺和设备我们拒绝引进；另一方面，虽然FDI对经济有促进作用，但即时本文只是以废水作为环境指标，“污染避难所假说”存在的事实无可否认的，所以政府要对这些国外资本加以引导和约束，积极引导FDI的产业结构和区域分布调整，健全和强化对FDI的监督管理，吸引高端技术行业的外资流入中国,积极鼓励FDI投向具有重大影响的可持续发展领域，使我国经济和环境往更好更有利的方向发展。
参考文献（略）