第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
首先,经济全球化下,国际贸易迅速开展,不仅使要素可以在全球范围内自由流动,而且极大地促进了国际分工与交换。动态的贸易自由化过程,对一国的经济增长产生深远影响,亚当斯密的“剩余产品出口”理论和罗伯特逊的“贸易是经济增长发动机”论点都证明了贸易与经济增长间的内在联系。其中,外商直接投资(FDI)作为贸易开放度的重要衡量指标和参与国际竞争的主要方式之一,一方面,FDI 可以弥补储蓄与资金的缺口,通过需求信号催生新兴产业的成长,通过外溢效应推动技术创新的发展,另一方面,跨国公司作为 FDI 承载主体,其对东道国市场的垄断倾向、专利打压、技术锁定与政策介入问题长期存在。中国改革开放四十多年来,FDI 规模逐步扩大,利用效率不断提升,依据商务部统计数据,截至 2019 年底,我国新设外资企业 4.1 万家,累计设立外资企业数突破 100 万家,达到 1001377 家,实际使用外资金额 9415 亿元。以上数据阐释的事实是,目前中国依旧是外资集中的投向地,那么 FDI 究竟对中国经济有怎样的非线性影响呢?
然后,当今中国经济增长模式转变,创新作为发展的第一推动力,在转变发展方式中起到关键作用,必须深刻认识创新的重要性,才能有效解决我国当前经济增长中的深刻矛盾。新贸易理论提出技术落后国可依托贸易获取技术溢出,为其带来一定机会去学习先进技术和管理经验,这不仅可以节约技术落后国的研发成本,还可以在短时间内迅速完成知识积累。此外,新经济增长理论提出,技术创新并非通过增加要素投入,而是通过改变生产函数的方式,成为一国经济增长的动力和源泉。因此技术进步不仅是经济增长的量的体现,更是经济发展质的体现。2018 年,保罗.罗默因将技术进步纳入经济增长模型中而荣获诺贝尔经济学奖,近三十年的实践经验证明这个理论的重要意义,由此可见,探究如何更好地利用外资推动国家技术进步,进而实现经济发展是现今社会需要进一步深入研究的现实问题。在技术溢出的过程中,其转化的技术创新模式有多种类型,首先东道国在利用外资的过程中可以直接引进国外的先进技术提高本国生产率,其次引进后通过吸收别国的技术并进行“二次创新”,将其转化为本国的适应性技术,这个过程可以被称为模仿创新,最后还可以通过提高本国的自主创新能力实现技术赶超,虽然这个过程需要付出巨大的投入成本和时间成本,但是却可以减少对发达国家的技术依赖。
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1.2 研究思路
首先,介绍选题背景、研究现状和相关理论基础并对 FDI、技术创新和经济绿色增长间的关系进行机制分析,为本文的下一步实证提供参考。其次,以投入产出为基准,利用研究方向性距离函数(DDF-DEA)测算绿色全要素生产率,并进行现状分析。再次,根据现有研究,以技术创新作为中介变量,并划分其为技术引进、模仿创新、自主创新和绿色创新四种模式,构建 FDI 不同技术创新模式下的中介模型同时验证两两关系和三者的中介传导路径关系。最后,通过对中国东、中、西不同区域进行对比,得出区域差异化结论。
(1)以新贸易理论、创新理论和新经济增长理论为基础,以技术创新作为FDI 和经济绿色增长之间的中介变量展开分析,在两两关系和三者关系的研究上有很大突破。
(2)在创新分类上,将技术创新进行细分,分为技术引进、模仿创新、自主创新和绿色创新,可以更细致深入的探究不同模式技术创新视角下 FDI 对经济绿色增长的不同作用。
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第二章 文献综述
2.1 外商直接投资与经济增长
后来的现代经济学家首先基于贸易与经济增长的线性关系开展研究,Keynes,J.M(1936)[1]从就业和国民收入的角度提出对外贸易乘数越大,贸易顺差会对国家经济增长产生越显著的促进效果;Frankel 和 Romer(1999)[2]基于国别地理异质性的视角,得出贸易与经济增长的正向关系;崔岩(2011)[3]基于 1990-2010年日本季度数据,实证分析并得出日本的贸易顺差扩大对经济增长的积极作用,并认为出口导向型经济是有效的发展战略;郑国富(2011)[4]探究越南贸易情况,得越南进出口贸易与国内经济快速增长的互动效应关系;刘修岩等(2013)[5]提出出口的专业化和多样化程度对经济增长的效率有明显的提升作用。后来,因外商投资在对外贸易中占比大、对经济增长贡献高等特点,推动学者们开始探究 FDI与区域经济增长之间的关系,一方面,证明二者的正相关关系:Haskel 等[6]从企业和从行业的双视角,探究全要素生产率与 FDI 之间关系,得出二者显著正相关的结论;沈坤荣等(2003)[7]证明了 FDI 和对外开放可以推动中国的经济增长;申东镇(2010)[8]证实了韩国外向型经济使加速经济腾飞;赖明勇(2005)[9]依托误差修正模型,考察了 FDI 和国内投资的增长效应,认为二者对经济增长的发挥路径不同,前者主要依托技术进步,而后者托资本积累;陈万灵等(2018)[10]运用中国广东地区的数据测度了贸易开放和 FDI 对地区经济增长的正向作用。另一方面,也有学者得出二者负相关或不相关的结论:杨晓钦等(2015)[11]采用格兰杰因果检验,认为中国进出口贸易对国民经济发展存在及不明显的推动力;马凌远(2018)[12]引入知识产权保护和贸易开放做实证研究,二者的得出交互项对经济增长有抑制的结论;邹浩(2019)[13]利用中国省级面板数据,认为贸易开放对不同区域有差异影响,对东部影响较大,对中西部地区无作用。
随贸易理论和实践的发展,研究学者逐渐意识到 FDI 与经济增长不该只有简单的线性关系,由此,出现了大批探究二者非线性关系的研究:包群(2008)[14]得出贸易具有两种效应——产出效应和技术溢出效应,在双效应的共同作用下,贸易与经济增长间呈倒U型趋势,且东中西差异显著;原毅军(2015)[15]运用 SBM与 ML 指数,测算中国省际的工业绿色全要素生产率(GTFP),发现 FDI 只有在与环境规制的交互作用下,才可以对 GTFP 产生促进作用;徐建中等(2018)[16]发现了 FDI 对中国的经济增长的双门槛效应,当 FDI 强度介于门槛区间内,贸易对经济发展的正向影响最为显著,当 FDI 低于或高于阈值,贸易对区域经济增长的影响效应不断减弱。
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2.2 技术创新与经济增长
技术进步与经济增长的关系研究十分广泛,赖明勇等(2005)[19]效仿 Romer的研究,构建中间产品种类扩张型的内生技术进步模型,通过人力资本和技术外溢分析经济增长的机制,此外也实证验证了模型的合理性;林勇等(2009)[20]认为技术进步可以促进 GFTP,但是源于其发散性的特征,因此对于我国而言,加强技术创新能力十分必要;Sener 等(2011)[21]基于二者传导机制研究分析,得出技术进步作为增加全球竞争力的策略之一,对国家经济持续竞争力和长期增长力的促进有重要作用;美国学者 Beveren(2012)[22]分别探究资本和技术对美国经济增长的影响,认为技术对经济增长的的作用比资本大得多;曹裕等(2014)[23]分析中国各省创新能力对经济增长的动态作用,创新能力对经济增长作用随时间推移逐渐增强;游达明等(2016)[24]通过建立系统动力学模型探究得出知识产权保护水平、企业自主研发和胶乳投入水平作为区域技术创新的关键因素,均能对区域经济增长产生积极作用,但专利数量和政府投入则无明显效果;邱梦圆等(2018)[25]依托中国省级面板数据和门槛模型,得出技术专业化与经济增长间具有非线性关系,当创新能力较低,技术分工才能对经济增长起作用;钱娟(2019)[26]研究发现目前我国的技术进步表现为能源节约偏向型,并在偏向性技术进步的视角下探究技术的经济增长效应,得出能源增强型技术进步指数能促进经济增长;张长征等(2020)[27]通过研究金融结构、技术创新与经济增长的关系,指出科技创新 R&D的投入可以在融资结构与经济增长间起到正向的中介效应;王儒奇等(2020)[28]以长江经济带的城市群为研究对象,使用空间 SDM 模型实证分析技术创新对城市群经济高质量发展的影响,结果表明技术创新对经济高质量发展的影响存在明显的区域异质型,并能在在城市群一体化的作用下对经济高质量发展的促进作用有不同程度的提升。此外,不同研究探究除了技术创新促进经济增长的不同传导机制,例如:劳动分工的专业化程度、金融发展的互动融合等[29-31]。
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第三章 理论基础与相关概念界定................................8
3.1 理论基础......................................................8
3.1.1 贸易理论..........................................8
3.1.2 创新理论................................................8
第四章 机制分析......................... 13
4.1 外商直接投资对经济绿色增长的影响..........................13
4.2 外商直接投资对技术创新的影响..................................14
4.3 技术创新对经济绿色增长的影响....................................15
第五章 外商直接投资与经济绿色增长的现状分析............................ 18
5.1 经济绿色增长的现状分析.......................................18
5.1.1 经济绿色增长的测算方法................................18
5.1.2 指标选取.................................18
第六章 FDI、技术创新和经济绿色增长的中介效应
6.1单位根检验
为避免伪回归,分别采用 LLC-t*统计量、IPS-z 统计量和 PP-Chi-square 统计量对各变量做单位根检验,若 P 值通过三种方法的显著性水平测试时,则拒绝原假设并判定变量平稳。检验结果如表 6-2 所示:原始变量中仅五个变量在三种方法检验下都通过了显著性水平测试,进而将非平稳的变量取一阶差分均通过平稳性检验,为平稳序列。
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第七章 结论及政策建议
7.1 结论
本文选取 2007-2018 年中国 30 个省份的面板数据,构建包含技术引进、模仿创新、自主创新和绿色创新四种技术创新模式在内的中介效应模型,运用 OLS和 Tobit 模型探究 FDI 对经济绿色增长的影响以及四种技术创新类型在二者之间的传导作用,通过实证分析,本文得出一下结论:(1)FDI 对经济绿色增长呈现出显著的“正 U 型”关系,即随着 FDI 的扩大,其对经济增长的作用表现为先抑制后促进,说明只有当 FDI 达到一定规模并跨过阈值之后,才能助推我国经济的绿色转型。(2)FDI 对不同类型的技术创新模式均有显著的促进作用,FDI对技术引进的影响最弱,而对绿色创新的正向影响最强。(3)不同类型的技术创新在 FDI 对经济绿色增长的影响种发挥不同传导效应,技术引进和绿色创新在 FDI 对经济绿色增长的传导路径中存在部分遮掩效应,即技术引进可以抑制FDI 对经济绿色增长负效应中的 2.93%,绿色创新可以抑制 0.26%,而模仿创新与自主创新在 FDI 对经济绿色增长的传导路径中存在部分中介效应,即 FDI 对经济绿色增长的负向影响中有 27.04%来自模仿创新,有 18.36%来自自主创新。(4)技术创新的中介和遮掩效应存在地区差异,其中,东部地区技术引进和模仿创新在 FDI 到经济绿色增长中存在部分中介效应分别为 18.82%和 64.69%,即东部地区 FDI 对经济绿色增长的负向影响中有 18.82%来自技术引进,有 64.69%来自模仿创新,自主创新则可以抑制 FDI 对经济绿色增长负效应中的 7.08%。中部地区四种技术创新类型种只有技术引进和自主创新能在 FDI 到经济绿色增长的传导路径中发挥作用,技术引进发挥部分遮掩效应为 7.58%,自主创新发挥部分中介效应为 10.77%。西部地区四种创新模式中只有模仿创新在 FDI 对经济绿色增长中存在中介作用,中介效应占总效应的百分比为 64.49%,即西部地区 FDI对经济绿色增长的负向影响中有 64.49%来自模仿创新。
参考文献(略)