需求信息分享下企业技术许可博弈分析

本文是一篇博士论文，本文基于技术许可的视角，研究了需求信息分享的背景下，不同企业分享需求信息时创新企业在不同许可方式下最优决策的问题，但现有关于信息分享和技术许可相结合的研究的问题还有很多值得研究。
1 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
纵观全球，众多国家把创新作为国家战略，不断增加科技投资，并超前部署发展创新产业，中国也不例外。从1995年国家颁布了“科教兴国”战略，1997国务院提出了建设国家创新体系，2006年国家提出并践行了建设创新型国家，到2020年党的十九届五中全会首次提出了“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”。显然，国家为企业实现技术创新提供了良好的环境。对于国家、产业和企业等来说，提高科技成果转化率，对促进经济平稳转型、产业蓬勃发展、企业长远生存至关重要。同期，国内专利实施许可转让成交经费从2010年的63.28亿元增长到2019年的381.06亿元，且每年的合同项目数基本在1800-4000项之间（具体数据见下图1.1, 来源科学技术部火炬高技术产业开发中心）。由此可见，虽说国内每年的技术许可合同数不太多，但技术许可的收益是丰厚的。

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技术许可可将形成专利的创新成果转化为现实的生产力，是创新研发企业获取技术创新收益的一种重要途径（王怀祖等, 2011; 赵丹和王宗军, 2012）。一般而言，企业要提高技术水平，最迅速的方式就是自主创新，除此以外，则是通过技术许可的方式从其他企业获取新技术，且技术许可的方式已经受到了众多企业的重视。因此，技术许可策略成为企业经营和发展过程中的重要战略之一 (Kamien and Tauman, 2002; Sen and Tauman, 2007)，技术许可也是公司利润的重要来源之一，特别是一些技术密集型行业，如计算机行业等。早在二十世纪初，IBM、摩托罗拉等世界500强企业作为行业内的龙头企业，具有研发投入大、自主研发实力强的特点且拥有整个行业的核心技术和专利。这些大企业在早期更倾向于利用专利的排他性保护自己的技术不被行业内的其他企业所获取，但是随着时代的变迁，这些大企业慢慢转向通过收取一定的许可费用来获得专利技术的收益，许可对象和许可技术不限于竞争对手和核心专利 (Kline，2003)。
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1.2 研究的主要内容
本文在已往相关文献研究的基础上结合了企业需求信息分享的现实经济环境，探索了创新企业面临的技术许可的决策的问题，依据信息经济学、技术许可理论、博弈论、最优化原理、数值分析等理论，建立了数学模型，分析了需求信息分享下企业技术许的决策问题。考虑了零售商分享需求信息、销售平台分享需求信息和第三方平台分享需求信息的情况下创新企业和制造商之间不许可、固定费许可和单位产量提成许可的三种方式，构建了信息分享企业、创新企业和被许可企业的期望利润函数。在所有成员分散决策的情况下，得出了均衡结果，对比分析了均衡结果，并合理设定了数学模型参数，采用Matlab工具作出数值算例分析。本文共分为七章，第1章为绪论，第2章为文献综述，第3章为相关概念和研究框架。第4章为零售商需求信息分享下企业技术许可博弈分析。第5章为销售平台需求信息分享下企业技术许可博弈分析。第6章为第三方平台需求信息分享下企业技术许可博弈分析。第7章为全文总结和展望。
本文主要研究内容为（除第1、2、7章）：
第3章主要介绍了技术许可和信息分享相关的概念以及本文的研究框架。本章介绍了研究涉及的技术创新相关的成本降低型创新、外部创新者和在位创新者、非显著性创新等概念，技术许可相关的单向许可、固定费许可和提成许可等概念，企业竞争模式相关的cournot和stackelberg竞争模式等概念，以及信息分享相关的信息不对称、贝叶斯纳什均衡等概念。并详细解说了本文的研究框架，从零售商、销售平台和第三方平台三种不同的信息分享企业的角度分析了信息分享对创新企业和被许可企业在不许可、固定费许可和单位产量提成许可三种情况下的技术许可和生产决策的影响。
第4章研究了零售商需求信息分享的外部创新企业技术许博弈。本章探讨了在零售商分享私有需求信息时，外部创新企业和制造商之间进行技术许可的问题。因此，论文主要运用了信息经济学和博弈论构建数学模型，采用了最优化原理，运用逆向归纳法求解了零售商、制造商和外部创新企业的最优决策和利润，并对比分析了信息分享的价值和不同的信息分享的模式下不同许可方式的利润，最后采用了算例分析私有需求预测值对产品订货量的作用，私有需求预测精准度对零售商利润的影响。本章旨在揭示零售商需求信息分享下外部创新企业的技术许可策略、制造商的批发价决策和零售商的订货量决策。
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2 文献综述
2.1 技术许可研究文献综述
2.1.1 技术许可的国外研究文献综述
1）外部创新者和最优许可策略 在许可者和被许可者之间的信息是对称的情况下，早期很多学者 (Katz and Shapiro, 1986; Kamien and Tauman, 1986, 2002; Liao and Sen, 2005; Sen and Tauman, 2007) 研究了外部创新者的最优技术许可策略。Stamatopoulos and Tauman (2008) 探讨了质量改进型创新的技术许可问题。Li and Wang (2010) 研究了一个外部创新企业，其拥有一项质量提升的新技术。研究发现，在固定费用合同下，专利权人倾向于独占许可。在专利权使用费或两部分关税合同时，专利持有人倾向于非排他性许可。Rey and Salant (2012) 探索了一个或多个外部创新企业的许可政策对消费者和社会福利的影响。上游的知识产权垄断会增加许可证的数量，使产品更加多样化，但也加剧了下游的竞争，从而消散了利润。Chang et al. (2013) 考虑了一种垂直相关的市场结构。在这种结构中，外部专利权人通过固定费用或特许权使用费合同将降低成本的技术转让给一个或多个下游公司。Bagchi and Mukherjee (2014) 探讨了在古诺或伯特朗竞争条件下一些外部创新者的技术许可策略。Agrawal et al. (2016) 分析了由外部创新者提供新技术，专利中间商和两个相同的在位公司之间竞争以获取和许可一个降低成本的专利。
2）在位创新者和最优许可策略
同期，许多学者 (Katz and Shapiro, 1985; Muto, 1987; Rockett, 1990; Wang, 1998; Kamien and Tauman, 2002; Sen and Tauman, 2007; Hai Li et al., 2012; Creane et al.,2013; Bagchi and Mukherjee, 2014; Chen et al., 2015; Hong et al., 2017) 研究了在位创新者和被许可企业之间的技术许可的策略。Sen and Tauman (2007) 在古诺寡头垄断条件下考虑了降低成本的创新的前期费用和版税的最优组合。结果表明，对于任何非显著性创新，许可证会被出售给所有的公司，且相比于在位企业，外部创新企业因研发投入多，创新动力更大。Li and Song (2009) 建立了双寡头竞争模型来探究生产者的垂直差异化问题。结论证明，无论许可合同如何，新技术的许可总是优于淘汰技术的许可。Li et al. (2012) 运用博弈论的方法，研究了在平行进口存在与否的情况下，领先制造商在技术许可方面的最优决策。研究表明，在不同的市场结构下，平行进口可能不会阻止发达国家的领先制造商对其创新技术进行许可。Creane et al. (2013) 研究了一个在位创新企业，当企业在生产成本上存在异质性时，可以将其生产技术许可给竞争对手。研究表明，在需求弱凹且至少有三家企业存在的情况下，一家企业向另一家企业的完全技术转移总能增加联合利润。
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2.2 信息分享研究文献综述
2.2.1 信息分享的国外研究文献综述
最早，Vives (1984) 和Gal-Or (1985) 考虑了寡头垄断市场中的需求信息分享的策略。Li (1985) 研究了在线性不确定需求和仿射条件期望信息结构下，古诺寡头垄断企业间信息共享的激励问题。Anand and Mendelson (1997) 模拟了在多个水平市场中面对不确定需求时，不同的协调结构对企业绩效的影响。Li (2002) 关注了由一个制造商和多个零售商组成的供应链，探究了企业在供应链上分享信息的原因以及这种信息共享给双方利润和社会效益带来的影响。
1）零售商需求信息分享
根据分享信息的主体不同，近期的研究主要集中在零售商分享需求信息和制造商分享需求信息的两个方面。相较于制造商，零售商直接将产品销售给顾客，他们直接接触消费者，也更加清楚消费者的需求。零售商分享需求信息的动机以及对生产决策的影响等问题引起了学者们的重点关注。关于零售商分享需求信息的文献已有很多。Li and Zhang (2008) 关注了由一个制造商和多个零售商组成的供应链，针对不同的零售商，制造商可以给同一件产品确定不同的价格，而零售商也掌握了消费者的需求信息，他可以选择向制造商披露这些信息。Taylor and Xiao (2010) 则考虑了零售商预测消费者需求的能力，证明了制造商的期望利润在零售商的预测精度上是凸的，当且仅当零售商已经是一个好的预测者时，制造商从销售给一个更好的预测零售商中获益。Shang et al. (2016) 关注了由两个制造商和一个零售商组成的供应链，两个制造商生产的产品是可以相互替代的，他们都各自分销给同一个零售商，零售商决定是否进行信息共享。分析表明，考虑了非线性生产成本、竞争强度等因素，如果零售商能够收取信息费用，那么他就愿意共享信息。Shamir and Shin (2016) 研究了零售商公开发布其预测信息的经营动机，结果表明，只有通过向制造商和竞争对手公开自己的预测信息，作为交换，制造商和竞争对手才愿意共享他们掌握的信息，零售商结合多方面信息，能够更可靠地预测信息。Huang and Wang (2017) 探究了存在供应商进行再制造和制造商进行再制造下零售商分享私人需求信息时信息价值的体现。发现信息共享对供应商和制造商都有利，而对零售商则不利。
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3 相关概念和研究框架 ............................. 24
3.1 技术创新相关概念 .................................... 24
3.2 技术许可相关概念 ....................... 25
3.3 企业竞争模式相关概念 ..................... 26
4 零售商需求信息分享下企业技术许可博弈分析................................. 33
4.1 问题描述与模型假设 ............................. 33
4.2 不分享需求信息的模式 ........................... 35
4.3 分享需求信息的模式.................................... 39
5 销售平台需求信息分享下企业技术许可博弈分析 ............................. 54
5.1 问题描述与模型假设 ................................ 54
5.2 不分享需求信息的模式 ............................... 57
5.3 仅分享制造商1需求信息的模式 ............................ 61
6 第三方平台需求信息分享下企业技术许可博弈分析
6.1 问题描述与模型假设
本章研究了由一个第三方平台与两家制造商构成的技术许可问题。制造商1拥有一项降低成本的新技术。制造商1可以选择许可该项技术给制造商2。两家制造企业生产异质产品销售给顾客。第三方平台拥有大量的销售数据，可以进行有偿分享，即第三方平台分享销售信息会收取一定的信息费用。本章节的结构图如6.1所示。

博士论文参考

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7 全文总结与研究展望
7.1 全文总结
技术许可已是企业经营获利的一种常用方式，企业拥有新技术可将其许可给其他企业获取利润。数字经济时代的大数据具有强大的商业价值，需求信息的分享能实现服务于客户的产品的供给与需求的高度匹配，拥有更多私有需求信息的企业可向制造商分享其信息实现私有信息的价值。通过梳理分析已有的相关文献和社会经济现实，发现了拥有更多的私有需求信息的企业可将其分享给合作企业。本文讨论了零售商、销售平台和第三方平台这三种不同类型的企业分享需求信息的问题。创新企业（外部创新企业和在位创新企业）和被许可企业（制造商）之间存在不许可、固定费许可和单位产量提成许可的三种情况。探究信息拥有企业向制造商分享私有需求信息时各企业的决策对信息拥有者、创新企业和被许可企业具有巨大的研究价值。这类问题目前还缺乏理论研究成果，在信息价值被不断挖掘的今天，信息分享会对企业的技术许可决策产生何种影响的困扰，至今还是企业们的一个疑问。
基于上述的现实意义和理论意义，本文从信息分享的角度出发，研究了不同企业分享需求信息对企业技术许可博弈的影响。主要研究了以下3个问题：（1）零售商需求信息分享下外部创新企业与制造商的技术许可博弈策略；（2）销售平台需求信息分享下创新企业（制造商1）与被许可企业（制造商2）的技术许可博弈策略；（3）第三方平台需求信息分享下创新企业（制造商1）与被许可企业（制造商2）的技术许可博弈策略。
参考文献（略）