基于模糊层次分析法的水利工程建设项目投标风险评价研究

本文在对水利工程的特点深入了解后，选择将层次分析法与模糊综合评价方法相结合的模糊层次分析法来构建水利工程建设项目投标风险评价模型，然后加入实际案例进行深入研究，以最后的评价研究成果为基础，为水利工程建设项目投标决策者提供更加科学合理的应对措施。

1 绪论

1.1 研究背景
中国的淡水资源名列全球第四，但中国的用水量却是位居全球榜首。同时中国也是一个水资源分布不均且人均水资源贫乏的国家。因此中国历代统治者都将如何调配、利用、可持续发展水资源的问题视为治理国家的历史性难题。自新中国成立以来，水利建设作为我国基础建设的重要内容之一，一直以来受到了党中央和国务院的高度重视，并发挥着可持续提供能源，防洪灌溉，生态修复等重要作用。我国水利事业在水利工作者的不懈努力、积极研究下，发生了翻天覆地的变化。根据 2018 年中央下发的关于机构改革的部署，水利部进行机构职能优化，水利工程的基础建设能力得到了进一步增强，我国水利事业进入新的征程。与此同时，我国水利行业随着社会改革的的深入和工程建设的技术与制度的不断创新和完善，逐渐占据了国民经济的重要比例。
水利工程建设既保障了人民生活需求，还推动了国家经济发展和生态文明可持续发展。因此随着国家的大力支持和水利工程建设项目逐渐增多，水利施工企业的地位也水涨船高，其施工技术和机械设备都得到了进一步的提升。但是大多数水利工程施工企业还是不可避免地陷入利润低的困局。一方面，水利工程是需要消耗大量人力财力物力的大型的工程项目，加上水利工程本身受自然因素影响大、施工条件较为复杂且困难程度较普通土建项目高出许多等客观因素的存在，这使水利施工企业在选择项目投标抉择阶段需要考虑很多可能发生的风险情况。另一方面，国家对水利工程建设标准制定了非常严格的市场准入制度和监管机制，这也制约了水利施工承包企业投标项目的范围，从而降低了中标、后期盈利以及持续发展的可能性。而正规的招标投标交易活动作为水利施工承包企业获得工程项目的主要途径，在一定程度上对企业的生存和发展起决定性作用。因此水利工程建设项目的投标风险管理工作不仅关系到投标的成功与否，更关系到中标后项目的施工进展是否顺利。而工程项目投标风险管理的关键在于能否从诸多不确定因素中正确识别风险因素形成可靠的风险指标体系，并对风险因素进行分析评价，从而确定合理的投标方向来降低可能会产生的风险损失，这样能够获得更高的项目收益。
....................

1.2 研究意义
近年来，国家从中央到地方政府都加大了对水利工程建设项目的资金投入。根据水利部的资料表明，2019 年全国水利建设方面落实投入资金共 7260 亿元，创历史新高。新开工了 23 项重大水利工程，且工期进度超过预期进度。这些都表明了我国水利工程建设市场的竞争逐渐进入白热化阶段。加上我国水利工程工期长、投资大、占用资源多以及项目条件复杂等诸多特点，致使水利工程施工企业在面对多个投标项目时陷入难以抉择的境地。而施工企业一旦选择失误，就可能会面临难以中标或者中标后难以实现盈利的后果，这不仅会造成资金与资源的双重浪费，同时也会致使施工企业浪费机会，受到创击。所以水利工程施工企业如果想要在日新月异的建设市场中寻求更好的发展，就需要重视并加强投标风险管理，更加系统全面地研究相关的问题，寻求突破。
目前我国关于水利工程投标风险管理的研究最主要的问题在于对投标风险评价工作的不够重视和缺乏科学有效的投标决策手段。这直接导致了投标企业频频出现投标失误，损失严重的现象。在投标风险评价中的评价指标体系的构建是关键环节之一，现阶段工程投标风险评价方法和模型大多是将因素指标数据化、图形化。但构成评价指标体系中的各个风险因素有着不同的标准与量纲，简单的量化和图形化会导致评价不准的现象发生。因此在评价这些因素时需要引入模糊数学理论，对指标体系整体综合评价进行更深入的研究。
本文主要将层次分析法和模糊综合评价法两种方法相结合对水利工程建设项目的投标风险进行评价分析，这样可以将不同标准与量纲的指标统一定性，即进行无量纲化处理，然后探索更好的评价手段，找出现阶段的短板所在，寻求建立更加可靠有效且完善的评价机制。这不仅能有效弥补国内现阶段水利工程建设项目投标风险管理的不足和缺陷，避免了水利施工企业在投标时的盲目选择或者花费大量的人力物力财力获得项目后却得不到预想收益，甚至可能产生较大亏损的现象。同时也能为后面的相关问题的研究提供新的研究方向和思路。并且可以再此研究的基础上使水利施工企业在面临投标抉择时能对项目投标阶段和实施阶段可能会遇见的各种风险因素进行逐一排查，并提前制定相对应的风险管理策略，为后面的项目实施奠定基础，最终能够确保水利工程建设项目的顺利发展。

......................

2 相关概念及基础理论

2.1 招标投标制度概述
2.1.1 招标投标制度概念
招标投标活动是国际通用的一种市场交易行为，一般分为工程、货物、服务三种类型。招标人首先将交易的商品名称、计量、品种、数量和相关交易条件以及交易时间地点等信息以招标公告或者招标单的形式发布到公众媒体上，以此吸引具有符合规定资质的投标人或者企业公正平等参与投标竞争。然后按照国家政府公开规定的要求和程序组织招标内容相关专家对竞标的投标人或企业进行综合评审，最终从中择优选定中标人。
《中华人民共和国政府采购法》68 号令第二十六条规定在我国政采中招标有六种方式：（1）公开招标；（2）邀请招标；（3）竞争性谈判；（4）单一来源采购；（5）询价；（6）竞争性磋商。
2.1.2 招标投标制度发展史
招标投标制度从诞生到现在已有 210 多年的发展史。早在 19 世纪，英国就率先颁布实施了关于招标投标制度的相关法令，自此公开招标投标活动不断发展，走向成熟。随着 20 世纪末的世界贸易组织的建立，招标投标活动变得更具有国际性和开放性。
我国在 1902 年张之洞创办湖北皮革厂时首次采用招标比价方式承包工程。而在新中国成立之后的计划经济体制时期，所有政府部门、公有企业及其有关公共部门的基础建设和采购任务都需由相关主管的部门下达指令性计划来安排，因此这段时期内招标投标制度在我国停止使用。而在党的十一届三中全会实行改革开放政策以后，招标投标制度在我国蓬勃发展，步入正轨，随后在相关法律上得以完善，并在各地建立起招标投标监督管理机构。

.......................

2.2 水利工程建设项目投标风险管理
2.2.1 水利工程建设项目的特点
水利工程建设与一般土建工程相比有较多的特殊性：
（１）一次性投资
水利工程的从设计到施工均是根据不同地区不同的水文气候地质条件而做的独立性设计和独立性施工，具有很高的不可复制性以及特殊性，这决定了水利工程的投资除改造工程外大多是一次性的。
（２）投资额较大
水利工程牵涉国家命脉和民生大计，多数施工面积大规模大，从勘察设计，迁民移户，土方挖掘到建筑物修筑等都需要消耗大量人力物力财力。大多水利工程建设项目投资额从数百万到上亿不等。而诸如三峡工程，小浪底工程和南水北调工程这种国家重要水利项目投资高达上千亿甚至更高。
（３）对环境和社会经济影响巨大，失事后果严重
水利工程事关国民大计，发挥着可持续提供能源，防洪灌溉，生态修复的重要功能，一旦建成投入使用，对周围地区的生态、经济、民生、能源都会产生不同程度和意义上的巨大效益和影响，这种影响有利有弊，但一旦出现不可挽回的失误，必将造成重大损失。所以在前期就应该对各种影响充分考虑预估，努力消除负面影响。
（４）施工技术要求高，施工复杂程度高
水利工程建设施工是在各种难以掌握的水文气候地理条件下进行的，复杂的工作环境和较高的工作难度对施工技术要求更高。水利工程项目是一个庞大的工程项目集合体，一个高度完成并顺利竣工成产出的水利工程从勘测、规划、设计、施工、科研到管理，每项工作的完成都不仅仅需要水利专业的参与，还需要建筑专业、电力专业、测绘专业和管理专业等高级技术人才的通力合作，因此整个水利工程十分复杂，修建时必须按照相关标准和基本程序严格执行。
..........................

5 案例分析

5.1 项目概况
河南省西霞院水利枢纽输水及灌区工程位于河南省黄河北岸，整体项目范围涉及河南省洛阳市、焦作市、新乡市以及这三个城市下属的市县共 6 个。此项工程被列为国家 172 项重大水利建设项目之一。此项水利工程输水水源为洛阳市吉利区西霞院水库，此水库已建灌溉闸。整个工程项目输水设计线路为一条自西向东总长 114.283km 的总干渠，采用明渠输水，新建灌区 31.18 万亩，属中型灌区，工程等别为Ⅱ等。此工程项目发展灌溉面积 31.18 万亩，为下游武嘉灌区、人民胜利渠及大功灌区补水面积 140.1 万亩。
本招标项目河南省西霞院水利枢纽输水及灌区工程已由河南省水利厅以豫水许准字〔2020〕第 11 号批准建设，建设资金来源已落实，为国内政府资金，招标人为河南省西霞院水利枢纽输水及灌区工程建设管理局，招标代理机构为河南 H 工程建设监理有限公司。项目已具备招标条件，现对本项目工程施工 1标国内公开招标。
河南省西霞院水利枢纽输水及灌区工程施工 1 标招标范围为吉利区境内新建输水总干渠渠道及渠道建筑物工程。工程主要施工范围包括新建渠道约9.48km，新建建筑物 30 座，供电线路和建筑物机电设备安装和工程管理设施建设。同时也包含了与工程建设相关的人员组织、相关手续审批办理、设备材料采购运输维修、工程竣工验收备案和缺陷保修等其他附属工作。
........................

6 结论与展望

6.1 结论
本文站在水利施工投标企业的角度上，以水利工程建设项目可能对投标产生的风险影响为出发点，选择投标风险评价为研究对象，在对水利工程的特点深入了解后，选择将层次分析法与模糊综合评价方法相结合的模糊层次分析法来构建水利工程建设项目投标风险评价模型，然后加入实际案例进行深入研究，以最后的评价研究成果为基础，为水利工程建设项目投标决策者提供更加科学合理的应对措施。而此次研究的结论主要为以下两点:
（1）根据本次研究中采用层次分析法对水利工程建设项目投标风险评价体系中的风险因素的权重计算和排序可以看出，水利工程建设项目在投标阶段需要考虑的一级风险因素指标的重要程度和风险因素对项目的影响由高到低依次是项目外部、业主、企业施工技术、项目条件、企业管理、竞争对手。说明水利工程施工企业在进行项目投标时首要结合项目情况和自身实力来考虑项目外部环境尤其是自然环境带来的风险损失，估量自身是否能够承担风险或者控制、规避风险。而二级风险因素指标的权重较高的前六项为项目复杂程度、企业施工技术能力、自然灾害、业主信誉水平、企业类似项目经验、竞争对手与业主的关系。表明水利工程施工企业在进行项目投标时需要更细致地考量这六项会带来的风险影响。
（2）本文以某河南水利建设有限公司对河南省西霞院水利枢纽输水及灌区工程施工 1 标项目的投标风险评价为例，对构建的风险评价模型进行了应用。评价结果显示对于该公司而言其投标河南省西霞院水利枢纽输水及灌区工程施工 1 标项目的整体投标风险为较高风险，因此不建议案例中的企业对此项目进行投标。若有投标的需求，则需要考虑到此次综合评价中项目条件因素风险值最高，应针对此做出从企业技术层面到管理层面的优化调整，适应该项目所需要达到的要求，而本文针对风险评价结果在上文给出了相应的投标决策建议，为投标风险决策提供了参考与借鉴。
参考文献（略）