输变电工程项目风险管理研究——以A变电站工程为例

首先通过德尔菲法，组建专家组识别输变电工程项目中的风险因素。以识别出的风险因素为基础，通过层次分析法和模糊综合评价法相结合，构建输变电工程项目风险评价模型。再以具体的 A 变电站工程项目为案例，对利用构建的风险评价模型，对其风险进行评价和分析，给出风险应对策略和具体措施，以及风险监控的相关建议。


1 第一章 绪论

1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
经济发展，电力先行。对于国家而言，电力是发展的基石。近年来我国经济快速发展，全社会对电力的需求也日益增加。许多输变电工程项目为其供电区域的社会稳定，经济发展和人民生活水平的提高作出了显著贡献。其中的重要工程如具有世界输电线路第一高塔的舟山 500 千伏联网输变电工程、配置第一条跨越冰川地带的高压出线的伊库750 千伏输变电工程投运等重要输变电工程，不仅满足了区域的电力需求，也促进了电力行业技术发展，现在社会已经越发意识到输变电工程项目发展的重要性。
在此背景下，国家和电力行业不断增加对输变电工程的重视程度和资源倾斜。即便如此，比起快速发展的社会经济，电力项目的建设仍稍显滞后。目前许多输变电工程项目处于重载甚至过载的情况，在工业比重较大的地区，电力需求得不到满足，工厂不得不错峰用电的现象较为普遍，在一定程度上阻碍了社会稳定和产业发展。同时随着电力行业技术的发展，输变电工程的建设标准不断提高，投资规模不断增加，施工技术要求不断提高，各专业之间的配合更为密切，组织关系和参与主体也更为复杂，输变电工程项目的开展周期也随之加长，相应的，输变电工程项目的风险也在不断增加。如果电力行业不重视输变电工程项目的风险管理，可能会在输变电项目开展过程中遇到安全、技术、经济、环境、管理等各方面的失利，进而可能造成严重的亏损及不良的社会影响。
综上所述，在目前输变电工程重要性与风险同步日益提高的情况下，有必要对其风险管理进行深入的分析和研究，建立合适的模型对输变电工程进行风险管理，形成完善的输变电工程项目风险管理体系，判断出风险点后提出对应的风险控制措施，从而切实有效的控制项目风险，确保输变电工程项目安全稳定经济的落地[1]。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外相关研究
对工程项目风险管理方面的研究，国外的起步较早，先于国内将风险管控理论实际应用于输变电工程中，相关主要研究如下：
（1）对风险管理理论的研究
Jonathan（1994）研究了大型项目中的风险管理及决策，从社会、经济、技术三方面对大型工程项目进行风险评价分析，并提出需要根据风险评价的结果完善对应风险管控措施[2]。Snel A 等（1999）对工程项目的风险管理进行分析，从前期设计阶段和施工建设阶段两方面展开论证，提出了工程项目的预控措施以避免不必要的损失[3]。StephenMak 等（2000）分析了共计 329 个工程项目，使用 ERA 法判断项目管理中的非确定因素及其对资金状况的影响，提出通过这种风险评估方法可以减少项目失利的可能[4]。C.M.Tam 等（2002）以模糊数学理论为基础，提出在工程项目中使用层次分析矩阵来对风险因素重要性进行排序，得到工程中需要重视的风险点并分析对应措施[5]。Al-Hussein 等（2005）在对土木工程项目中起重机的风险分析中，提出了人的行为会对风险的发展产生巨大影响，因此需要通过安全培训对提高工程人员的风险意识，降低风险发生的可能性[6]。Jobst（2009）通过定量分析和定性分析的方法完善了对风险的判断，制定了识别主次风险因素的方法，提出风险管理人员在工程项目中使用模糊分析法来加强对风险的预控[7]。JamieE（2009）以工程项目的进度作为主要研究方向，分析可能导致项目进度迟缓的各类风险点，并根据得出的风险点提出了 7 种风险应对措施[8]。Moraga（2012）研究提出了模糊风险模型及其矩阵算法 ，通过该风险模型可以较好的对工程项目进行分析并量化结果，目前已经在具体的工程实例中得到应用[9]。EbratM（2014）研究了工程项目构建基于模糊理论的模型来识别相关风险因素的重要程度，使得项目管理人员在同样的外部信息条件下可以更加精准的对项目风险管理进行分析管控，完善现有的风险评价方法[10]。
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2 第二章 项目风险管理理论与方法

2.1 风险的基本理论
2.1.1 风险的定义
研究风险首先要对其进行定义，二十世纪初就有美国学者提出风险是不愿发生事件的不确定性体现；而到二十世纪末，美国学者 Williams 将风险解释为给定的条件和某一特定的时期，未来结果的变动；Mowbray 则直接将风险称为不确定性。到了二十一世纪初，我国的王明涛提出风险的定义，在各种不确定性因素的综合作用下，一定时间内出现非期望的不良后果的可能性以及不良后果程度的可能性。
总的来说，在特定的时间和给定的条件下，有可能发生的各种结果存在可能性和不确定性，而期望结果与各种可能结果之间存在的偏差就是风险。这个偏差越大我们则认为风险的程度越大。其中，风险的因素包括：事件本身、事件发生的频度、事件的后果以及风险原因。根据对风险理解的方向和涵盖范围的不同，可以将风险的定义再进一步细分为四点：未来可能结果发生的不确定性、损失发生的不确定性、可能发生损失的损害程度的大小、损失的大小和发生的可能性。
上述对风险的定义，因为对风险这个概念的研究方向不同，理解的角度和涵盖范围的不同，所得的风险定义的结论并非完全一致。但是再行深入分析，可以发现各学者对风险的定义都涉及了两个关键因素：不确定性、不利结果。其中不确定性中的随机性来源于多种随机因素导致的影响，不确定性中的模糊性属于风险本身的属性，据此可以通过概率论及模糊数学等方法对风险进行分析研究。
本文研究的对象是输变电工程项目的风险管理。那么首先要进行的是风险识别，只有识别出具体的风险因素，才能开展后续的研究。风险识别需要对工程本身进行具体的分析，对可能造成影响的外在因素的构成和造成影响的结果作研究，通过科学的分析手段明确识别出风险因素。然后根据识别出的风险因素进行风险评价，确定各风险因素在本工程项目中的重要程度和影响后果，从而提出具体的预控措施和应对风险的方法。
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2.2 风险管理的基本内容
2.2.1 风险管理的概念介绍
风险管理，是指通过识别工程项目中可能的风险因素，并运用定性或定量的统计分析方法判断这些风险因素可能造成不利后果的严重程度，得出结论以确定风险管理的重要性序列以及风险管理的预控措施和应对措施，从而确保工程项目风险可控，项目结果符合预期。风险管理是在一个风险环境里把风险减至最低的管理过程。风险管理的概念主要包括了三方面：风险因素识别、风险分析评估、风险预控及应对。
风险管理是在工程项目全过程中的管理，在项目的前期、中期和后期都需要应用风险管理，目前存在很多误区就是只重视项目前期的风险管理，提出前期风险预控之后没有随着工程项目的进度实时动态更新。另外，风险管理也是将工程项目中各种影响因素集合的管理，是一个考虑项目中各种影响因素下如何得到最佳项目收益成效的管理过程。
2.2.2 风险管理的基本原则
风险管理的目的在于控制风险的发生，减少可能的损失，从而确保项目的收益成效。为此有如下原则：
（1）经济原则。工程项目的风险管理，最主要的考虑点之一就是经济成本问题。在确保良好项目的收益成效下，争取尽量低的项目成本，运用合理的分析统计和经济手段将风险造成的损失降到最低。
（2）最小化原则。风险是每个工程项目开展时都会必然存在的，属于客观规律。因此不存在完全消灭风险的可能性。在接受风险必然存在的基础上，人们要做的就是将风险最小化，把工程项目全过程中可能发生的风险最小化。
（3）事前性原则。风险存在于项目的全过程中，因此想要将风险管理覆盖项目的全过程，需要从项目前期就开始进行风险管理，避免发生当风险出现才后知后觉进行风险管理的困境。同时事前性不等于只有前期管理，项目风险管理是动态跟随项目进度的管理。

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第三章 输变电工程项目风险评价模型..............................20
3.1 德尔菲法输变电工程项目风险识别...........................20
3.1.1 风险识别的原则......................................20
3.1.2 确定专家组成员与反馈方式................................20
第四章 输变电工程项目风险管理案例分析..............34
4.1A 变电站工程项目概况............................34
4.2 风险管理需求性分析.............................34
第五章 A 变电站工程项目风险应对措施......................57
5.1 项目风险应对总体设计.............................57
5.1.1 风险应对思路...........................57
5.1.2 风险应对策略..........................58

第五章 A 变电站工程项目风险应对措施

5.1 项目风险应对总体设计
5.1.1 风险应对思路
在风险管理应对措施制定过程中，主要目标便是对输变电工程项目风险进行有效的管理，使其在相应的措施与方案下为项目有效完成提供相应的保障。风险应对措施与方案编制都需要对风险计划进行相应的考虑，在得到各相关方认可的前提下对变电工程的项目风险进行合理管控。通过风险管理分析评估，可能会有评估结果与相关部门或人员的需求相符，以及与相关单位设定的风险目标不符两种结果。对应这两种相反的结果，可以从两个方向进行调整：
（1）当分析评估与预期目标相符时，并不需要对项目进行较大的修改，风险管理人员只需要对已识别的风险因素进行及时管控，从而使其在明确工作重点的同时，使项目计划取得较好的结果，在具体的实施过程中，也需要对不同风险进行针对性分析，从而在合理规避风险的同时进行跟踪管控。
（2）当分析评估与计划目标难以匹配的情况下，主要通过两种方式进行改善：其一，当工程风险严重超出可控范围，无法通过调整战略与措施的方式良好控制，那么工程项目将难以开展，需要重新分析设计；其次，当整体风险并没有过分偏离可控范围，往往可以采用减少风险措施的方式进行针对性的调整。一般而言，可以从下述方面进行调整：

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6 结论
本论文以风险管理的基本理论和基本内容为基础，根据输变电工程项目建设的特点和一般风险，对输变电工程风险管理进行了分析研究。首先通过德尔菲法，组建专家组识别输变电工程项目中的风险因素。以识别出的风险因素为基础，通过层次分析法和模糊综合评价法相结合，构建输变电工程项目风险评价模型。再以具体的 A 变电站工程项目为案例，对利用构建的风险评价模型，对其风险进行评价和分析，给出风险应对策略和具体措施，以及风险监控的相关建议。本次研究主要取得的成果如下：
（1）通过大量查阅、研究和分析国内外相关研究的文献资料，深入了解国内外学者在输变电工程项目风险管理研究领域的成果，掌握了从风险管理基础理论到输变电工程风险管理的特性，为本文的开展奠定了理论基础并提供相应参考。
（2）分析研究了当前在工程项目风险管理领域的常用风险识别方法，选取了其中适用于输变电工程项目风险管理的德尔菲法，层次分析法和糊综合评价法，作为后文构建模型时使用的工具。同时对输变电工程风险管理的具体含义作了探讨。
（3）建立了输变电工程项目风险评价模型。基于德尔菲法得出风险因素，并对识别出的风险进行深入分析，然后结合层次分析法、模糊综合评价法构建出输变电工程风险评价体系。再以 A 变电站工程作为具体案例，使用构建的风险评价模型对其进行风险评价和分析，得出 A 变电站工程的总体风险等级评价与各风险因素重要性排序。
（4）根据风险评价模型中得出 A 变电站工程的风险因素及其重要性排序，提出风险应对思路以及具体风险应对措施。再分析探讨输变电工程的风险监控思路，并提出风险监控措施。
参考文献（略）