第一章 导论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
我国恢复在世贸组织中的合法地位后，市场开放程度和贸易自由化程度的提高使得出口贸易得到迅速增长。我国近年来提出的促进“一带一路”国际合作倡议以及坚持对外开放不动摇的基本国策推动我国出口贸易得到进一步发展。年度出口额由 2000 年的2492 亿美元增长到 2020 年的 2.77 万亿美元，增长了十倍。虽然从出口额看我国贸易呈现出高速增长的态势，但是我国目前贸易增长方式主要为粗放型增长，出口产品质量很少考虑到。我国产品在国际市场中主要呈现出低成本、低质量以及低价格的特征，在国际贸易的价值链与产业链分工中大多处于中低端水平。从当前国内形势看，我国由此前的劳动力数量过剩逐渐转为短缺，劳动力成本优势不再明显。资源约束以及环境因素已经不能支撑以往的粗犷型增长，需要转型升级运用高质量发展模式。从国际环境看，金融危机冲击后国际市场萎靡，市场周期性波动变大，新兴市场国家经济经过飞速发展后近几年出现了增速放缓的势头，国际市场需求下降，发达国家贸易保护主义抬头与逆全球化盛行为我国进出口贸易带来的挑战不容忽视。而当前全球新冠疫情的持续蔓延，使得全球贸易处于几乎停摆的状态，许多国家加强贸易壁垒甚至出台禁运的政策，如今我国面临的贸易难题是前所未有的，仅依靠廉价劳动力以及资源禀赋会使我国的出口产品陷入“低技术陷阱”。在此背景下，党的十九大要求坚持质量第一的原则，推进中国高水平高质量开放来提高我国创新力与国际竞争力。目前我国企业需要从低价策略转变成提高出口产品质量，推进我国贸易出口从高速度增长转型为高质量增长阶段是历史必然。
对于我国来讲，出口产品质量升级仅依靠国内的禀赋和生产方式是不可行的，必须要借助国外先进的管理经验与研发技术。通过实施“引进来”和“走出去”战略来提升我国创新力和技术水平，将 IFDI 与 OFDI 结合共同推进我国出口产品质量升级，促进我国逐步迈向质量强国和贸易强国。我国自实施改革开放政策以来，招商引资的大门逐渐敞开，当前我国已成为每年吸收 IFDI 最多的国家之一，并且规模逐年递增。同时我国在加入世贸组织后兴起了企业大规模进行对外投资的现象，将“走出去”战略提升到国家战略的大背景下，我国企业对外投资的积极性在政策的引导下得到激发。从 OFDI 流向国家地区的角度来看，我国对不发达国家地区的顺梯度投资占比出现了下降，对发达国家逆梯度的投资得到了上升。但是在实际中我国 IFDI 和 OFDI 是否能够提升出口产品质量，IFDI 和 OFDI 的交互作用是促进还是抑制目前还未得到证实。本文从该问题出发进行论述实证，为当前我国“引进来”和“走出去”战略的实施提出理论和实证依据。
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1.2 研究思路及方法
1.2.1 研究思路
本文是从出口产品质量的角度研究我国出口贸易升级，以我国企业出口产品质量提升为目的，研究双向投资促进我国企业出口贸易升级的影响机理以及政策实施。双向投资对我国出口贸易的研究，从以前的单独研究纳入到我国企业出口产品质量升级的统一框架下。这有利于分析对外投资和引进投资协调促进出口产品质量升级方面的机制以及条件，在此前的单独研究中很难做到这一点。本文关于 FDI 影响出口产品质量的研究遵 循一定的研究逻辑，形成如下技术路线图：
1.2.2 研究方法
为达到研究的全面性，采用的研究方法如下：
一、归纳分析和演绎分析相结合。本文首先将双向 FDI 对我国企业出口产品质量产生影响的各个情况进行归纳，得到一般规律，随后对获得的一般规律进行实证演绎，为我国对外投资以及引进投资的实践提出依据性、科学性的指导。这种总分结合的研究方法能够使得命题的认识更为深化。
二、文献研究法，笔者首先搜集了大量有关 IFDI、OFDI、出口产品质量等方面以及它们之间相结合的文献资料和书籍。在精读、筛选、整理和分类后，总结相关问题的研究方法以及研究进度，掌握理论背景和影响机制，拟定文章的研究框架，把握文章的基本结构。
三、实证分析法，本文以我国市级单位对外投资与引进外资的平减后数据与市级GDP 之间的比值建立双向 FDI 与出口产品质量的面板数据模型，对于缺失数据在 Matlab种使用极限学习机（ELM）进行填补，进而使用 Stata 软件进行回归分析，稳健性检验和内生性检验运用了缩尾处理法、截尾处理法、滞后变量法、工具变量法以及面板固定效应模型等。依据实证结果分析我国双向 FDI 对出口产品质量的影响。针对目前的复杂的国内国际形势以及我国企业在出口贸易升级过程中仍要面临的障碍及挑战，文章依据理论与实证研究提出有关双向投资发展以促进我国出口贸易升级的政策建议。
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第二章 关于双向 FDI 与出口产品质量的文献述评
2.1 关于出口产品质量的文献综述
国际贸易中产品质量往往是一个难以观察与量化的因素，当前研究中通常将质量用企业指标或贸易指标来替代进行实证研究，例如企业出口产品单位价值，国家进出口贸易量等指标。这种指标的数据比较容易采集，但是他们与质量的内在联系以及经济意义对研究的有效程度不足，也不能具体反映出企业产品质量方面存在的问题。而一般常用的比如企业生产中聘用的工人、白领的综合素质，企业高管的受教育水平，国际标准化组织质量认证方面企业是否自愿通过等一些微观企业指标，这些指标数据虽然有效性影响比较充分，但是在实际操作中很难获取。以下对目前国内外相关文献研究中通常使用的衡量产品质量的指标进行了汇总。
2.1.1 关于出口产品质量测算方法文献综述
1.基于需求模型测算出口产品质量
Berry（1994）首次提出需求函数模型后，Amiti & Khandelwal（2013）同样使用需求函数估计产业组织领域中出口产品质量测算，使用嵌套 logit 需求模型构造回归反推法，出口产品质量用市场份额与产品价格进行更精准地度量，得到学术界广泛认可。他的核心思想是假如某个产品的不同品种价格一致，那么占据较高市场份额的质量更高，由此能够通过市场占有率、价格和市场销售量来反推这一产品的质量。Baldwin & Hairigan（2007）、Hallak & Sivadasan（2010）、Judith A. Frias & Eric Verhoogen（2012）等一批学者提出从微观企业层面分析出口产品质量的影响因素以及决定机制。施炳展（2015）基于 Hallak（2010）的研究，分析我国企业出口产品质量的影响因素。以异质性模型为研究框架，在处理了市场信息搜索能力异质性 Bugamelli & Infante（2003）、企业固定成本以及生产效率异质性等问题后，基于需求模型建立了又一新的测算企业产品质量的方法，进一步推进了需求模型测算出口产品质量的运用。
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2.2 关于双向 FDI 影响出口产品质量的文献综述
2.2.1 关于 IFDI 影响出口产品质量的文献综述
外商直接投资带来的资本与发达国家先进生产技术会显著影响本国企业的出口产品质量。一方面引进的资金会直接带动相关产业的发展，推进相关产业深度融入全球产业链中，提高企业产品质量以及出口水平。另一方面资金的流入方向会助推该地区的经济发展，而当地经济得到提升会促进本地的创新研发，为企业生产更多高资本含量的产品奠定基础。
王喜（2014）对我国企业按照资本密集度进行分类，研究得出 IFDI 对劳动密集型和资本密集型行业产品质量都有显著影响，而对资本密集型行业的影响效果更加明显。江小涓（2002）研究我国生产高技术产品的企业，得出外商直接投资对我国出口产品质量的提高具有促进作用，并且为我国产业升级起到了积极的作用。
冼国明和严兵（2006）搜寻改革开放二十年来我国外商直接投资和进出口商品结构的年度数据，将出口产品质量的提高通过出口贸易竞争力的提升来进行表示，运用协整分析得出 IFDI 提升了我国出口贸易竞争力。韩超、朱鹏洲（2018）对改革开放以来我国FDI 的引入以及制造业企业的数据研究发现，我国企业出口产品质量出现不断上升趋势，并且 IFDI 确实能够提升出口产品质量。
付朝阳（2003）研究得出国外直接投资促进东道国的经济增长，该国出口额的增加也会对其企业出口产品质量产生积极影响。尤其是技术和资本密集型产品出口的增加，使得我国从出口低质量的劳动密集型产品转向出口高质量的技术资本密集型产品。王艳华（2010）对外商直接投资、我国出口贸易结构现状以及我国出口规模之间关系进行实证研究，结论得出外商直接投资促进了我国工业企业的出口，分行业看高新技术行业以及机电行业的出口受影响程度最大。
国际贸易论文参考
第三章 双向 FDI 对企业出口产品质量影响机制分析 ............................. 15
3.1 IFDI 对出口产品质量影响的机制分析 ........................................... 15
3.1.1 IFDI 引进先进技术与管理经验提升出口产品质量 .................................. 15
3.1.2 IFDI 提高竞争压力提升出口产品质量 ................................. 15
第四章 我国双向 FDI 及企业出口产品质量现状 ....................................... 23
4.1 我国双向 FDI 现状 .................................. 23
4.2 我国企业出口产品质量变化 .............................. 26
4.3 我国不同所有制企业出口产品质量变化 .................................... 27
第五章 我国双向 FDI 对出口产品质量影响的实证研究 ............................... 29
5.1 研究设计 ........................................... 29
5.1.1 模型构建 ............................................... 29
5.1.2 出口产品质量测算 ....................................... 30
第五章 我国双向 FDI 对出口产品质量影响的实证研究
5.1 研究设计
5.1.1 模型构建
本文以市级为单位的年度双向 FDI 作为自变量，处理该数据中考虑到以下两个方面：第一由于双向 FDI 是以美元作为计量单位，而前些年由于全球化程度加深，美元兑人民币的波动幅度较大，以 2010 年到 2016 年汇率变化测算，七年间美元兑换人民币汇率同比变化分别为 2010 年降低 0.88%，2011 年进一步降低 4.59%，2012 年到 2014 年分别降低 2.27%、1.89%和 0.81%，从 2015 年汇率出现同比上升，增幅为 1.39%，2016 年保持增长，增幅为 6.65%。并且双向 FDI 影响出口产品质量的几种途径的程度会因企业所处国家的经济形势变化而不同，所以参考实际汇率，将双向 FDI 的单位由美元换算为人民币。第二，IFDI 影响出口产品质量的示范效应以及OFDI 影响企业出口产品质量的人力资本交流效应不只局限在外商直接投资和对外直接投资的基期，技术模仿、人员流动和产品升级等对企业出口产品质量的影响具有一定程度的滞后性。所以在处理数据时，将双向 FDI 流量数据以 6%的折旧率转化成存量数据。
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