第一章绪论
第一节研究背景及意义
自改革开放以来，经过很多年的发展，我国中小企业呈现出蓬勃发展的良好势头，尤其是是在经济社会主义市场经济体制逐步建立和完善的过程中，并在国有企业大规模改制的社会背景下，中小企业得到了迅速发展，其已经成为国民经济的主力军和经济建设的重要支柱。中小企业是国民经济的支柱，即是经济和社会发展中的重要力量，还是创新的主体和创新的内力，是刺激经济增长的重要力量和吸纳社会就业的主要提供者。在创造就业、技术创新、丰富市场、对多样化的需求以及促进区域经济发展等方面具有十分重要的作用。根据2011年工信部等部门联合制定并颁布的相关文件所示，在工商局注册登记的中小企业总数占我国企业的总数的比例已超过99%，占我国GDP的60%左右，占我国工业新增产值的78%左右，占我国社会销售总额的62%左右，占我国技术创新的75%左右，并且中小企业为全国80%以上的城镇提供了就业岗位?，所以中小企业的成长不仅对于企业很重要，对于国家来说也十分重要。目前，我国中小企业的发展虽然相对而言较为迅速，但是就获得人才、资金、技术等方面还是有着不少的阻碍。从总体上来说，中小企业的就业人员素质相对偏低、运营资金也较为缺乏、管理水平不够高、设施设备还不够先进，在日益激烈的市场竞争中处于劣势，缺乏可持续发展能力，对于中小企业的成长问题已经受到政府、企业界以及学术界的广泛关注。中小板块是深圳证券交易所为了鼓励公司自主创新，特地设置的中小型公司聚集的一个板块。研究发现，板块内的公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量相对较高等特点，而且其股票旳流动性也较好，交易较频繁，被视为中国未来的“纳斯达克”。
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第二节研究思路及方法
一、研究思路
针对本文所研究的相关问题，对所涉及到的文献以及相关理论进行综述，并对前人所研究的内容以及成果进行总结，在这基础上，根据中小板上样本公司的2011年-2013年财务报告及附注中披露相关数据资料，对可以衡量企业偿债能力、盈利能力、和增长能力这些企业成长的指标，包括速动比率、流动比率、股东权益报酬率、总资产净利率、总资产增长率和净资产增长率，构建以速动比率、流动比率等六个指标的加权平均数来反映企业的成长，作为被解释变量，以R&D资金投入强度以及人员投入比例为解释变量，通过运用SPSS17.0统计学软件对这些数据进行因子分析、相关性分析以及多元回归分析，然后根据所得出的结果进行具体分析，揭示中小板上市公司的技术创新与企业成长的关系，为能够促进产业升级以及整个社会经济的发展提出相应的对策。
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第二章文献综述
第一节技术创新的研究综述
资料上显示，学术界对技术创新的研究起源于熊彼特的“创新理论”，并以此为基础逐渐发展成为一门相对比较完善的科学。在熊彼特之后，他的追随者主要是从技术创新和制度创新这两个方面继承和发展了他的学说，主要在推广新技术的影响、技术创新以及新加入者的处境、技术创新类别、技术创新的模式等方面进行归纳以及研究。尽管学者在技术创新理论的研究已有半个多世纪，但直到20世纪80年代后期，才使技术创新的研究成为学术热烈讨论的问题。从不同的角度出发有着不同的技术创新研究的学者，因而他们在对有关概念的界定上有一些差异。Christensen(2000)在文章中指出，技术是用于处理组织营运资金及原材料等使之变成的产品具有更大的价值和服务。在他的文章中，他对技术的定义，超出了工程和制造业上的理解，包括了一系列的营销，投资和管理的过程。Mansfield(1971)认为创新是与新产品直接有关的技术变动，是“一项发明的首次应用”。产品创新是从企业的产品构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动Burgelman和其他的一些来自不同国家的学者是从组织行为学的角度出发的，他们认为从这个角度出发更有利于技术创新的提高以及企业组织行为能力的发展，因而他们支持企业要进行技术创新，只有这样企业才能更好的成长。这包括充分使用资源和了解竞争对手的分布，了解行业，了解技术的发展，结构和企业文化的组织条件，开拓战略管理技能的能力和发展的能力。定义这个的内容是从一个企业的战略管理那方面考虑而出发的，是对企业的技术的创新的一种分解，因而从这角度上更为的抽象。
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第二节技术创新与企业成长关系的研究综述
成长理论创始人Edith. T. Penrose在对企业的成长进行各种详细的研究之后，写成了《企业成长理论》，在该书中她认为：企业的成长是企业在依据企业现在存在的但还未完全使用的资源时，企业能否对这些资源实现充分有效的利用。因此，一个企业的成长与否，是通过看它能否在现有资源的基础上充分使用这些资源，使得这些资源得到有效配置，并不断提高企业的自身价值。对技术创新与企业成长之间的关系研究，国外的研究者、学者对这一领域的研究开始的较国内研究而言早很多，所以在这方面的一些理论，国外的应该更加成熟些。而对于技术创新的理论的开创者Schumpeter来说，他曾经认为：创新是企业经济快速有效增长的一个最根本的来源以及一个最重要的驱动因素，他认为如果企业要能够得到更好的生存以及成长发展，那么就必须要不断创新，积极创新，通过创新旧的技术来为企业谋求新的出路。在Schumpeter的研究之后，国外的一些学者已经对这块领域研究出大量的成果。在Regan等人（2006)的文献中看到：经过其研究发现，相对于大企业来说，中小企业的新产品及其转换速度更快，并且可以看出对原有技术的创新会对中小企业有着显著的贡献。Subrahmianya(2011)经过对200多家印度班加罗尔研发汽车零部件，电子产品及机床制造中小企业的研究发现R&D人员等指标与其营业收入指标是正相关的，也验证了如果企业对原有的技术进行不断地创新就能更为快速地促进中小企业拥有更强的生命力。
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第三章相关概念、理论及其作用机理.........12
第一节创新与企业成长的相关理论及其作用机理.......12
第二节R&D的涵义及其对技术创新的作用机理.......17
第四章实证研究设计.......21
第一节研究设计.......21
第二节实证研究.......22
第五章实证结果与分析.......25
第一节因子分析.......25
第二节相关性分析.......28
第三节多元回归分析.......29
第五章实证结果与分析
第一节因子分析
很多学者建立了不同的关于企业成长指标的评价体系，论文在总结现有研究的基础上选取了 6个财务指标来衡量企业的成长，分别是流动比率、速动比率、总资产净利率、股东权益报酬率、总资产增长率和净资产增长率，它们可以反映企业的盈利能力、偿债能力和增长能力，能够比较全面的衡量中小企业的成长。木文共有55个样本量，对6个指标变量进行因子分析，共计观测值330个，按照学者Gorsuch的观点，完全符合因子分析要求?。运用SPSS17. 0软件对样本企业的指标数据进行KMO检验和Bartlett球体检验，巴特利特球度检验（Bartlett Test of Sphericity)以原有变量的相关系数矩阵为出发点，其原假设是：相关系数矩阵是单位阵，即相关系数矩阵为对角阵（对角元素不为0，非对角元素均为0)且主对角元素均为1。Bartlett检验的检验统计量是根据相关系数矩阵的行列式计算得到的，且近似服从卡方分布。如果该统计量的观测值比较大，且对应的概率P值小于给定的显著性水平，则应拒绝原假设，认为相关系数矩阵不太可能是单位阵，原有变量适合作因子分析；反之，如果检验统计量的观测值比较小，且对应的概率P值大于给定的显著性水平a，则不能拒绝原假设，可以认为相关系数矩阵与单位阵无显著差异，原有变量不适合作因子分析。
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结论
本文在文献评述分析和实证研究设计的基础上，利用SPSS17. 0统计分析软件对2011-2013年55家中小板制造业上市公司的数剧进行了分析，得到以下主要结论：R&D资金投入强度与中小企业的成长呈相关关系，假设一得到验证；R&D人员投入比例与中小企业的成长呈正相关关系，假设二得到验证；R&D资金投入强度对中小企业的成长具有滞后性正向影响，假设三得到验证；R&D人员投入比例对中小企业的成长没有滞后性正向影响，假设四并未得到验证。通过实证分析，本文设计的4个研究假设3个得到了验证。一方面，创新能力的衡量指标的三年平均值与中小企业均呈正相关关系，说明不管是R&D资金投入强度还是R&D人员投入比例都能促进中小企业的成长。前期较高的R&D资金投入强度会促进中小企业的成长，说明尽管短期内企业很难收回研发成本，但一定时期内持续充足的R&D资金投入有利于企业形成自主创新产品，提高产品附加值，从而获得定价权，提高获利能力，促进中小企业的长期成长；较高的R&D人员投入比例促进中小企业的成长，说明研发人员是企业进行技术创新的重要财富，当研发人员足够多时，企业技术创新能力较强，更容易产生创新成果，并且研发人员会致力于进一步技术创新，形成良性循环，同样有利于中小企业的长期成长。
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参考文献（略）