第一章 引言
第一节 选题背景及研究意义
当今经济发展趋势是由传统工业型经济向现代服务业经济转变，服务业的发展在国民经济中的作用越来越明显。世界生产性服务业兴起是产业发展服务化的重要标志，它遵循产业集聚一般趋势，根据分工细化和技术进步，就服务业内部分工来看，生产性服务业属于中间投入型的知识密集型产业，是城市经济发展中经济总量和就业增长较快的部门，同时具有强大的集聚效应和辐射效应，既能不断革新传统服务业发展方式，又能为制造业等其他产业提供必要支撑。生产性服务业由于其产业带动性强、就业效应大、低污染等特点，在城市发展中具有难以替代的位置，一方面能够不断促进城市产业结构合理优化发展，准确合理定位城市功能和优化地域空间，另一方面可以促进城市发展，提高城市生产效率，对于提升整个城市竞争力有着重要作用。从世界范围来看，生产性服务业集聚现象多发于经济发展水平较高的城市，最具有代表性的有美国纽约曼哈顿中心商务区、英国伦敦、日本东京和印度班加罗尔等，在这些地区均已形成了独特的生产性服务业集聚区。在经济发展状况较好的国家有着两个 70%的说法，即每当服务业增加值达到国内生产总值的 70%，生产性服务业占服务业的比重也到达 70%。我国服务业产值占同期 GDP 比重由改革之初的 23.9%增至 2014 年 48.2%，既实现了经济总量增加又提升了城市生产的效率和质量。党十八大报告明确指出，推进经济结构的战略性调整，是加速改变经济发展方式的主攻方向，主要在于推动服务业尤其是现代服务业快速发展来带动经济发展方式的战略性调整。生产性服务业发展对城市经济发展有着重要作用，生产性服务业集聚是城市经济增长的助推剂。总的来说，生产性服务业集聚多发于经济发展水平和劳动生产率较高的城市，故而我们可以认为生产性服务业集聚对提高整个城市生产率有着积极促进作用。因此，怎样利用生产性服务业集聚来促进城市经济效率提升和质量提高是亟需解决的问题。但是，许多学者重点研究大方向产业集聚和城市生产率两者间关系，很少有就某一具体产业集聚来进行研究。牵涉到与城市经济关联密切的生产性服务业集聚和城市生产率的甚少。本文旨在深入分析我国地级及以上城市生产性服务业集聚程度对城市生产率的影响和在经济水平各异的城市生中生产性服务业集聚带来的城市生产率差异性影响。
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第二节 研究内容和研究方法
本文在分析时，开始要界定生产性服务业集聚与城市生产率相关概念和特征。其次，着重分析生产性服务集聚形成与演进和对其形成过程进行一般经济学分析，同时采用 Ciccone 理论模型和从专业集聚与多样化集聚角度分析两者间的作用机制。再次，采用全国面板数据探究集聚过程中生产性服务业对城市生产率的影响究竟如何，然后分别从地域和城市规模等级两个角度检验生产性服务业集聚影响城市生产率的差异性，并从生产性服务业专业化集聚和多样化集聚进一步验证集聚效应能够影响城市生产率。最后，总结分析，并提出相关政策建议。技术路线见图 1-1：第一章引言，阐明选题背景和研究意义，分别从理论意义和实践意义两个方面说明研究意义。同时，阐述了本文主要研究方法和可能的创新点。第二章文献综述，主要阐述了产业集聚、服务业集聚、生产性服务业集聚和城市生产率的相关概念，并着重梳理了生产性服务业集聚相关理论。同时，也对生产性服务业集聚与城市生产率两者之间的关系和理论基础做了简要分析。第三章为生产性服务业集聚对城市生产率影响的理论分析。首先，阐述了生产服务业集聚的形成机理及演化过程。其次，借鉴 Ciccone 模型进行理论分析，然后分别从专业化和多样化的视角并从劳动力易得性，网络共享、节约交易成本，中间投入品共享，区域竞争与持续创新和知识溢出与技术进步五个方面分析了生产服务业集聚对城市生产率的影响。第四章生产性服务业集聚对城市生产率影响的实证分析，通过建立面板数据模型，采用全国 2003-2013 年 266 个地级市相关数据对生产性服务业集聚对城市生产率影响做了实证分析，划分地域和城市规模等级分别检验其在不同城市对城市生产率的影响，同时深入探讨专业化集聚和多样化集聚对城市生产率影响。第五章是全文结论分析和相关政策建议。
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第二章 文献综述
第一节 集聚理论研究综述
韦伯（1909）明确阐述了集聚内涵，即指其是研究工业的集中化，工业在集中化的生产综合体中，由于单位产品的生产更经济，能够节约一定数量并进行生产。他指出产业集聚的产生在于厂商追求集聚效应过程中会不自觉地把既得利益与因迁移所增加的各种成本加总比较后的结果①。Marshall（1920）提出的产业区位论是最早的与产业集聚理论有关的成果。他指出生产组织的专业部门容易产生产业地理集聚，集聚发生的部门即称产业或工业区，并将当时英国设菲尔德和兰开夏郡等地的手工业集聚当作案例来说明。Hoover（1937）根据韦伯的研究将集聚划分为地方化经济和城市化经济，并且他指出可以从产业、空间与时间三个维度划分产业集聚。Jacobs（1970）从城市经济增长的基础出发细致探讨了产业集聚形成和发展理论，认为城市发展得益于多样化产业在城市内的发展，产业间技术外溢也是由多样化引起的，即在城市中产生了行业间集聚经济，进而促进城市经济的增长。因而，这种行业间所带来的产业集聚效应即是“雅各布斯外部性”。Porter（1990）认为竞争是导致产业地理集中的原因，产业集聚可以积极促进产业竞争力和国家竞争力提升，反过来，在国家竞争力强化过程中会出现产业集聚现象。Helsley 和 Strange（1990）指出企业间产业集聚是由于劳动力集中降低了企业搜寻劳动力成本。克鲁格曼（1991）由空间结构出发，探讨了经济增长和规模经济两者间关系，提出了新空间经济学理论，弥补了产业集聚理论的不足之处，他指出范围经济、不完全竞争经济、路径依赖和累计因果关系等多种因素共同作用，最终促使产业集聚形成，受不同外部环境和历史因素影响，在产业区形成过程中具有路径依赖性，且这些产业集聚只要形成就不依靠外力而自我延续下去②。Krugman 和 Venables（1995）指出企业的集聚会受到中间投入品供应商集中的吸引，这是由于当企业向中间投入品供应商聚集时，既能减少运输费用又能够获得供应商间竞争所带来的价格优势。Brulhar 和 Toratensson（1996）指出集聚受规模经济影响，出现产业集聚的产业一般都是规模报酬递增的。有些学者认为产业集聚受贸易自由化的影响，如 Hason（1998）就指出由于贸易成本的减少促使了产业集聚并增强了集聚的效果。
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第二节 城市生产率研究综述
在经济迅速增长和城市化不断推进的背景下，工业集聚、服务业集聚尤其是生产性服务业集聚已经成为城市经济增长的重要驱动力，也会引起城市生产率的变化。就现阶段而言，我国对城市生产率的相关研究较少。生产率从广义上来说就是指在生产过程中各种投入与产出之间的比率。邓智团和宁越敏（2011）把经济学家和管理学家对生产率的定义进行了对比，并给出了他们对城市生产率的定义。经济学家将生产率视为提供产品和服务过程中的技术状态，同时认为生产率变化与技术水平变化是一致的。管理学家将生产率视为生产单位的效率，则城市生产率是把城市作为生产单位来测量效率水平。他们将两者的观点融合在一起，指出从投入与产出来看，城市生产率是可以测度的，以城市为生产单位的相对经济绩效即为城市生产率①。经济学家和管理学家分别从两个不同角度测算了城市生产率。经济学家采用比率法，即通过计算投入产出的比值来代替城市生产率。Peterson 和 Mulle（r1980）就以一些中心城市为例，将总增加值除以劳动数量计算出城市劳动生产率。这种比率法比较简单，很多重要变量如劳动力质量、资本情况等没有被纳入其中，故而应用范围不广。管理学家采用生产函数计量估算方法来测算城市生产率，主要包括参数估计法和非参数估计法（DEA）。参数估计法简单地来说就是利用 CD函数等一般的生产函数模型，估计各参数的值计算城市生产率水平。非参数估计法是指利用 DEA 来进行分析，将投入要素转化为产出，计算出城市生产率。Kim（1999）采用非参数估计对韩国城市生产率进行了测算，考虑到韩国城市中心与郊区间的经济差异较大，把按照行政区划的城市作为 DMU，使得计算出来的结果更加真实有效。金相郁（2006）使用非参数估计方法测算了中国 41 个主要城市 1999-2003 年的城市生产量，结果表明，从 1990-2000 年这十年间城市生产率一直保持正增长，在 2000 年以后则出现负增长②。
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第三章 生产性服务业集聚对城市生产率影响的理论分析......18
第一节 生产性服务业集聚形成与演进...... 18
一、生产性服务业集聚形成的经济学原理.......18
二、生产性服务业集聚的形成机制...........20
三、生产性服务业集聚的演进...........21
第二节 生产性服务业集聚对城市生产率影响的理论模型...... 22
一、Ciccone 模型.........22
二、专业化集聚对城市生产率的作用.......25
三、多样化集聚对城市生产率的作用.......26
第三节 生产性服务业集聚对城市生产率影响的作用机制...... 27
第四章 生产性服务业集聚对城市生产率影响的实证分析......33
第一节 模型、变量与数据说明.......... 33
第二节 实证分析.......... 39
第三节 生产性服务业专业化和多样化集聚对城市生产率实证分析...... 44
一、研究假设和模型设定...........45
二、变量说明与数据来源...........46
三、专业化集聚和多样化集聚的实证分析.......47
第四节 实证结果.......... 49
第五章 结论与政策建议.......51
第一节 结论.......... 51
第二节 相关政策建议.......... 52
第四章 生产性服务业集聚对城市生产率影响的实证分析
第一节 模型、变量与数据说明
在上述 Ciccone 模型推理的基础上，加上相关控制变量得到基本模型，并对全国总体样本和分组样本进行相关实证分析。为了消除数据之间量纲和减少异方差，对数据进行取对数处理，这样能够避免数据出现极端值、异方差性等情况，根据（3.19）式并加上城市化水平、对外开放水平、人力资本、信息化水平和公共基础等控制变量，城市生产率（Tfp）：本文对城市生产率的表示源自整个城市的全要素生产率，城市全要素生产率是指在城市这一特定区域内衡量经济发展水平的一个综合指标，其能够较好地反映出城市内的技术进步、效率变化等方面的情况。本文选用DEA-Malmquist 指数法计算城市生产率，进行估算时将每一个地级市作为一个决策单元，采用数学规划模型比较地级市的相对效率并进行评价，然后根据 Fare等构建的基于 DEA 的 Malmquist 指数法来进一步估算出各地级市的城市素生产率变动情况。本文选取劳动要素和资本存量两个投入变量，劳动要素的投入量直接采用各地级市的“在岗职工平均人数”来表示。由于我国在 2002 年颁布了《GB/T 4754-2002 国民经济行业分类》，这次对第三产业进行了调整并重新分类，为了保持行业统计口径的一致性，本文的研究数据是从 2003 年开始的。张军、吴桂英等（2004）根据 Young 的研究结论对各省市的基期资本存量进行了测算，其是以 1952 年为基期的，直接将 1952 年各省市的固定资本形成总额除以 10%当作该省市的初始资本存量①。因此，本文也可借鉴该方法，把各地级市 2003 年的固定资产投入额除以 10%当作该地级市的初始资本存量。首先确定基期资本存量，接着把折旧率确定下来，根据张军、吴桂英（2004）等估算出各省市固定资本形成总额的折旧率是 9.6%，同样地，本文也将经济折旧率确定为 9.6%。
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结论
生产性服务业的发展越来越受到关注，以期通过服务业的发展带动经济的大发展和整个经济发展效率的提升。通过研究可知，生产性服务业集聚对城市生产率的作用过程和其在经济发展水平不同城市中对城市生产率影响有差异性，同时在发展过程中，生产性服务业集聚形式的选择对城市生产率的作用也不一样，故而要因地制宜地制定适合经济发展水平的生产性服务业，同时控制其集聚规模。本文首先对产业集聚、生产性服务业集聚、城市生产率等进行了文献梳理，而后对生产性服务业集聚对城市生产率作用的经济学原理进行了相关推导，并根据理论模型转换成实证模型，采用 2003—2013 年全国 266 个地级市的面板数据进行了实证检验，对实证模型进行了内生性检验与单位根、协整检验，然后从总体、地域划分和按城市人口划分城市规模等级分别探讨了生产性服务业集聚对城市生产率的影响，同时从生产性服务业集聚两种集聚形式探讨对城市生产率的影响，得到如下研究结论：
（1）从全国来看，加入城市化和生产性服务业集聚交互项的模型（2）回归结果可以看出，城市中生产性服务业集聚效应即生产性服务业就业密度对城市生产率影响系数达到 0.1138，说明了当生产性服务业集聚水平增加时能显著促进城市生产率的提高。制度因素、人力资本中的高等教育资本和中等教育资本、公共基础设施、信息化水平和城市化水平均对城市生产率表现出积极促进作用。
（2）无论是按照地域划分还是按照城市规模等级进行划分，本质都是按照城市经济发展的程度来划分的。总的来说，生产性服务业集聚效应伴随着城市经济发展水平的降低而削弱。在经济较为发达的城市生产性服务业发展状况较好，集聚效应能够得到充分发挥，促进城市生产率的提升，这些经济基础较好的城市中，本身就有众多高校并且由于发达的经济对人才有着更强的吸纳力，因而人力资本水平较高，且高等教育和中等教育发挥的作用也比较大，此外在这些城市有着丰富的资源和完善的公共基础设施加之政府的支持性政策，能够有效促进生产性服务业集聚的多样化发展和知识外溢，有利于城市生产率的提高。经济发展水平较为落后如小城市，生产性服务业集聚本身水平不高对城市生产率的作用也较弱，同时城市内部各种资源、人力、外贸等与其他的城市相比均不具有优势，因而在生产性服务业集聚的过程中要注重集中优势资源，提升综合竞争力，从而促进城市生产率的进一步提高。
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参考文献(略)