第一章 绪论
一、 研究背景及意义
（一）研究背景
近年来，随着国际间比较优势的转换和东部地区用工成本的上升以及国际金融危机后国际市场需求的萎缩，国际和东部沿海地区产业迫于成本和市场的双重压力开始向广大的中西部地区转移以寻求较低的成本和开拓广阔的国内市场。河南省位于中国中部地区，具有优越的铁路、公路、航空区位优势和丰富的劳动力资源优势，成为国外和中国东部地区进行产业转移的热点地区。面对波澜壮阔的产业转移浪潮，河南省政府积极作为，2011 年中原经济区上升为国家战略，2012 年国务院正式批复《中原经济区规划》，紧接着 2013 年 3 月，国务院又正式批复了《郑州航空港经济综合实验区发展规划(2013-2025 年)》。两大国家发展战略的实施为河南省承接国际和中国东部地区产业转移提供了广阔的载体和平台。在河南省大力承接国际和国内产业转移的同时，近几年中国经济发展也进入了新常态。新常态的特征主要表现在经济增长速度从高速增长进入中高速增长；产业结构不断向高级演进；经济增长动力从要素驱动、投资驱动转向创新驱动。面对中国经济新常态出现的新问题，党的十八大明确提出要把创新驱动发展战略放在国家发展的核心位置。2016 年 5 月中共中央、国务院又印发了《国家创新驱动发展战略纲要》，要求各地区认真贯彻实行，促进中国经济增长动力向创新驱动转变。河南省作为中国经济的一部分，在国家创新驱动发展战略中占有重要位置，有责任有义务认真贯彻落实国家创新驱动发展战略。
（二）研究意义
本文通过对产业转移和自主创新相关文献系统梳理的基础上，分析了影响产业转移创新溢出的因素，构建了产业转移影响自主创新能力的理论机制，从时间、空间的角度分析了河南省承接国际国内产业转移的现状，并对国际国内产业转移现状进行了对比分析，最后通过构建计量模型实证分析了国际国内产业转移对河南省自主创新能力的影响。希望借此研究来实证检验河南省承接国际国内产业转移对自主创新能力的影响效果，并识别出产业转移创新溢出的影响因素，为河南省承接产业转移政策调整奠定理论基础。
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二、文献综述
（一）国外研究成果
国外对于产业转移与自主创新关系的研究多关注 FDI 与自主创新之间的关系。Cave(1974)以澳大利亚制造业为研究对象实证检验了 FDI 对东道国企业的技术溢出效应，检验结果证明了 FDI 对东道国存在着显著的技术溢出效应。Blomstrom(2001)认为 FDI 是促进发展中国家获得外来技术的主要源泉。Hu 和 Jefferson(2001)从 FDI 进入程度与自主创新关系的角度研究认为 FDI 的进入程度每提高一个百分点，内资企业的专利申请就提高 1.5 个百分点。Yang(2009)的研究也表明 FDI 对内资企业自主创新产生了明显的促进作用。Ascani 和 Gagliardi(2015)采用印度数据实证证明了 FDI 对印度企业自主创新能力所产生的积极作用。虽然国外大多数的研究证实 FDI 存在着显著的正向技术溢出效应，但也有学者对FDI 正的技术外溢效应的持怀疑态度。如 Aitken 和 Harrson(1999)对拉美国家委内瑞拉引进外商直接投资的技术外溢效应的实证研究表明，该国外资企业在产业内的比重与该国本土企业生产率之间存在着负向关系，他们认为出现这种情况的原因在于外资企业的所带来的先进技术最终会被合资企业内部化进而使技术无法扩散到本地企业。Fan 和Hu(2007)以中国 998 个企业构成的面板数据为基础，实证研究了 FDI 对国内企业技术创新的影响。结果表明：FDI 对中国本土企业的研发投入产生了负的影响。Kokko(1994)还探讨了影响产业转移技术溢出效应的因素，他认为东道国通过示范效应、竞争效应、人员培训和人员流动可以促进外商直接投资对本国进行技术外溢进而提升本国的技术创新水平。Liu（2008）在研究英国 48 个制造业产业数据发现：FDI 对英国制造业的提升依赖于外资的数量以及英国国内企业自身的技术储备。Borenszt-tein(1998)则关注到了人力资源、基础设施和经济发展环境对 FDI 技术溢出所产生的重要影响，因此他认为较富裕的发展中国家才能获得 FDI 流入所带来的技术溢出效应。
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第二章 产业转移影响自主创新的理论分析
一、产业转移与自主创新的相关概念界定
卢根鑫（1994）从国际产业转移与国际产业贸易、国际产业投资的区别与联系中得出产业转移是一种新质的经济运动过程，这种经济运动过程发生在国际产业贸易与投资之后，是基于重合产业累积性成长进而实现产业结构转换。陈建军（2002）认为产业转移是由于资源供给或产品需求条件发生变化后某些产业从某一地区或国家转移到另一地区或国家的一种经济过程。陈刚，陈红儿（2002）把区际产业转移定义为在市场经济条件下，发达区域的产业顺应竞争优势的变化，通过跨区域直接投资，把部分产业的生产转移到发展中区域进行，从而使产业表现为在空间上移动的现象。刘红光等（2011）把产业转移视为不仅仅是产业或企业在空间位置上的移动还包括产业生产份额在空间位置上的改变。本文的产业转移概念包含国际产业转移和国内产业转移，其中国际产业转移是指国外和中国的香港、澳门、台湾地区企业或产业进行的跨地区转移，国内产业转移是指中国大陆内河南省外的企业或产业进行的产业转移。结合研究实际，本文认为产业转移是企业或产业由于资源供给和产品需求条件的变化而进行的跨地区转移的经济过程。
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二、产业转移影响自主创新的理论基础
日本学者赤松要在 1935 年的论文《我国羊毛工业品的贸易趋势》提出了雁行形态理论。赤松要指出日本产业发展自明治以后是遵循先是进口然后在本国生产最后再向国外出口的发展路径。根据雁行形态理论，发展中国家可以沿着进口—进口替代—出口的产业发展轨迹，实现本国由工业品进口国向出口国转变。雁行形态论认为产业移出国向产业承接国以 FDI 的形式实施产业转移是基于国际间比较优势的动态变化进行的，如日本的纺织、服装等产业对于日本来说是处于比较劣势的产业但对于东南亚国家来说却是具有比较优势的产业。同时雁行形态理论指出，雁行形态通过 FDI 所进行的产业转移发生的前提条件是对外直接投资的主体的生产函数要先进于被投资国，因此雁行形态理论所阐述的国际分工格局是一种垂直分工格局。弗农的产品生命周期理论基于产品的三个生命周期即产品创新期、成熟期和标准化生产阶段的划分，认为创新国家会在产品的不同生命周期为追求最大的利润会充分的利用国家间的比较优势，优化产业的布局；弗农产品生命周期理论探讨了在产品生命各个周期创新国所具有的优势和劣势，指出在产品的标准化阶段创新国家将会基于成本的比较优势向发展中国家转移。弗农产品生命周期理论也为梯度转移理论的提出奠定了基础。小岛清在赤松要雁行形态理论和弗农理论的基础上，提出了边际产业转移理论。边际产业转移理论认为发达国家可以通过对外直接投资的方式将本国处于比较劣势的产业转移到具有比较优势的国家或地区中去，这样可以实现产业转出国与产业承接国的双赢。该理论还指出转出国与承接国技术差距较小的产业将视为边际产业，边际产业将最先被转移出去。梯度转移理论是在弗农产品生命周期理论基础上形成的。梯度转移理论认为主导产业处于创新期、新产品、新技术不断涌现的地区属于高梯度地区，而主导产业处于衰退期的地区属于低梯度地区，高梯度地区产业技术水平领先于低梯度地区，随着时间的推移和比较优势的转换，高梯度地区的产业将向低梯度地区转移。梯度转移理论揭示了地区之间产业梯度的差异是发生产业转移的基础。
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第三章 河南省承接产业转移与自主创新现状分析........17
一、河南省承接国际产业转移现状分析 .............17
（一）河南省承接国际产业转移的时间分析......17
（二）河南省承接国际产业转移的空间分析......18
二、河南省承接国内产业转移现状分析 .............20
三、河南省承接国际国内产业转移的时空对比分析 ..............22
四、河南省自主创新能力现状分析 ......26
（一）河南省自主创新投入分析.....26
（二）河南省自主创新产出分析.....28
五、本章小结 .............30
第四章 河南省承接产业转移对自主创新能力影响的实证分析.........32
一、河南省承接产业转移对自主创新能力提升的影响分析 ........32
二、河南省承接产业转移创新溢出的影响因素分析 ..............36
（一）模型构建........36
（二）指标选取与数据说明.........37
（三）实证结果与分析.............37
三、本章小结 .............40
第五章 结论与政策建议........42
一、研究结论 .............42
二、政策建议 .............43
第四章 河南省承接产业转移对自主创新能力影响的实证分析
一、河南省承接产业转移对自主创新能力提升的影响分析
国内产业转移对专利申请量的影响系数为 0.8482，且在 1%的显著性水平下高度显著。这表明河南省每承接一单位的国内产业转移将会促进专利申请量提高 0.85 个单位，国内产业转移有力的促进了河南省自主创新能力的提高。国际产业转移的影响系数为 0.28，在 1%的显著性水平下高度显著，这表明河南省承接一单位的国际产业转移将会促进专利申请量提高 0.28 个单位。从国际产业转移与国内产业转移影响系数对比看，国内产业转移比国际产业转移更能促进河南省自主创新能力的提高，此研究结论与关爱萍、李娜（2013）、李伟庆（2012）的研究结论一致。河南省承接国内产业转移对自主创新能力的影响大于国际产业转移说明，一方面河南省对于国内产业转移技术溢出存在较强的吸收能力，这一点在下节的实证研究中得到了证实；另一方面也可能存在外资企业技术溢出不明显，这种不明显可能是由于外资企业技术内部化。同时结合本文对河南省承接产业转移和自主创新现状分析结果，我们可以看出，2007-2015 年河南省累计利用省外资金数额为 56683 亿人民币，而同时期累计利用外资数额按各年度平均汇率折算为人民币仅约为 485 亿，河南省承接国内产业转移规模是国际产业转移的 110 多倍，河南省承接国内产业转移的规模要远远大于承接国际产业转移规模，这使得本地企业有更多的机会学习到承接企业的先进技术，这也在一定程度上解释了承接产业转移对河南省自主创新能力较强的促进作用。此外，R&D 活动经费内部支出和 R&D 人员投入对专利申请量产生了显著的积极影响，表明 R&D 资金和人员投入对河南省自主创新能力提升产生了显著的积极影响。从回归结果可以看出 R&D 人员投入对专利申请量的影响系数为 0.2326 大于 R&D 资金投入对专利申请量的影响系数，即创新人员投入对自主创新提升的作用大于创新资金投入。
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结论
1.国内产业转移与国际产业转移均促进了河南省自主创新能力的提高。从本文对河南省承接产业转移对自主创新影响的实证分析结果看，无论是国际产业转移还是国内产业转移的弹性系数均为正，这表明河南省承接的国际国内产业转移对自主创新能力提升产生了积极影响。国际国内产业转移通过直接投资实现产业在承接地的进驻，然后通过地区吸收能力影响下的示范模仿效应、竞争效应、关联效应和人员流动效应来增强承接地企业的创新人员投入和创新资金投入，创新生产要素的增加通过创新生产函数促进了河南省自主创新能力的提高。
2.国内产业转移对河南省自主创新能力提升的影响大于国际产业转移。本文运用计量模型实证检验了河南省利用外资和利用省外资金对专利申请量的影响，通过模型回归发现河南省利用外资的弹性系数明显小于利用省外资金的弹性系数且二者的弹性系数均在 1%的显著性水平下显著。河南省承接国内产业转移对自主创新能力的影响大于国际产业转移，原因在于一方面河南省对于国内产业转移技术溢出可能存在较强的吸收能力；另一方面也可能存在外资企业技术溢出不明显，这种不明显可能是由于外资企业技术内部化，使技术局限在外资或合资企业内部难以扩散到本地企业。从承接国际国内产业转移的现状分析来看，河南省承接国际产业转移的规模远远小于承接国内产业转移的规模，而且国内产业转移在河南省各地市的分布比较均衡，这有利于各地市企业加强与承接企业的经济联系，缩短技术模仿学习的空间距离，有利于增强承接地对承接企业的技术吸收能力。另外，外资企业的竞争压力在迫使本地企业进行技术创新的同时也会在一定程度上导致本地企业生存过快地陷入困境，无力进行技术升级。
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参考文献（略）