第一章 绪论
1.1 研究背景与研究意义
1.1.1 研究背景
泛珠三角区域合作的建议是于 2003 年被广东这一经济大省率先提出，很快得到了珠江沿线省区和两个经济特区的热烈响应，最后形成“9+2”经济地区，除广东以外还有内地八个省区以及与广东相邻的香港、澳门特别行政区。经过各省区政府的不懈努力，泛珠三角区域合作逐渐步入正轨，整体发展趋势一片光明。截止 2012 年，这一区域为我国贡献了近 1/3 的经济总量，泛珠江三角区域是当前我国值得期待和拥有未知发展潜力的地区，更是国家区域发展的重要引擎之一。
近年来，工业企业肩负着推动泛珠江经济带经济建设的重担，在跨省区合作发展中发挥着关键作用。然则工业化进程的大力推动，背后的牺牲却是生态环境被严重污染、自然资源被无止境消耗以及其他难以忽略的现象。除此之外，由于生产技术的落后和创新能力的不足，导致很多工业企业在生产过程中无法同时实现经济增长和环境友好的目标，从而违背了可持续发展的生产理念。很大程度上正是因为工业企业缺乏创新精神与创新能力，使得我国在关键技术上竞争力薄弱。
2016 年 3 月，《国务院关于深化泛珠三角区域合作的指导意见》中明确指出生态优先、绿色发展。在国家对绿水青山的追求日益明确且坚定的背景下，泛珠江经济带急需处理好来自经济转型升级和绿色协调发展的双重压力。一方面，创新能解决当前我国存在已久的经济发展矛盾；另一方面，绿色创新概念的提出实际上是在创新理念中融入可持续发展要求，能将经济发展模式由赶超型发展模式转变成可持续型发展模式，工业企业绿色创新发展是保障经济增长和资源环境协调发展的必经之路。提高绿色创新绩效，是促进泛珠江经济带工业企业绿色创新发展，并实现经济效益增长与环境友好共存的必要环节。
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1.2 研究内容、方法与技术路线
1.2.1 研究内容
本研究运用熵权 TOPSIS 模型对泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效进行测度，同时使用 Tobit 回归模型对影响绿色创新绩效的因素进行分析，并对提升泛珠江经济带的路径进行研究。主要内容可以包括以下几个部分：
第一章 绪论。主要阐述了研究泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效的背景和意义，并表明本研究的主要研究内容及研究方法。
第二章 绿色创新的相关理论及文献综述。首先介绍本研究相关理论，如：绿色创新理论、可持续发展理论和工业生态学理论等。之后从工业企业绿色创新概念、绿色创新绩效、绿色创新绩效评价方法及影响因素等角度来归纳总结国内外已有研究。
第三章 泛珠江经济带工业企业绿色创新投入产出现状分析。泛珠江经济带囊括内地珠江周边九个省区和两个特别行政区（考虑到数据的完整性，本研究对特别行政区的情况不予研究）。本研究从工业企业绿色创新投入、工业企业绿色创新产出两个角度来分析泛珠江经济带工业企业绿色创新现状，并进一步对比分析不同省区之间的差异，分析不同省区工业企业在绿色创新过程中存在的问题，为后面章节评价体系的构建提供实际参考。
第四章 泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效评价研究。本研究从三个不同维度来建立泛珠江经济带工业企业的绿色创新绩效评价指标体系，结合前一章节的分析筛选出该评价体系的具体指标。运用熵权 TOPSIS 法，克服主观因素的影响，解决模糊数学和层次分析法难以确定科学权重的问题，以比较科学客观的角度对泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效进行测量，确保能够全面客观地反映研究该区域工业企业绿色创新绩效的动态变化趋势。从整体和分地区等多维度进行分析，得出泛珠江经济带工业企业的绿色创新的特点。
第五章 泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效影响因素的实证研究。结合已有文献中总结的绿色创新影响因素以及泛珠江经济带工业绿色创新的实际情况，本研究拟重点从以下 5 个角度来研究影响泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效的因素：经济发展水平、经济开放程度、企业规模、政府支持度和环境规制强度。本研究通过 Tobit 回归模型对可能造成泛珠江经济带绿色创新绩效差异的因素进行实证分析，进一步分析各因素对泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效的影响显著性及影响程度。
第六章 泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效提升路径。根据前文中绿色创新绩效的测算结果和影响因素分析所得结论，结合泛珠江经济带不同地区工业企业的绿色创新绩效差异情况，从整体和分省区两个角度提出泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效的提升路径。
第七章 结论与展望。
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第二章 绿色创新的相关理论及文献综述
2.1 理论基础
2.1.1 绿色创新理论
20 世纪初熊彼特首次总结出创新理论，但那时人们对创新的理解并不深入，彼时的理论也不够完善，学者尚没有足够的知识体系支撑他们去定义何为“创新”。直到 20世纪 30 年代末发行《商业周期》的时候才算较为完整地诠释了创新理论，他认为的创新内涵是包含技术创新与非技术创新的过程。自然科学与社会科学之间的边界也因系统论的完善而逐渐模糊，两者愈发趋近融合，因而更接近创新本质的系统观的创新定义被广泛地接受。
就绿色创新而言，学术界仍未确定一个明确的定义。关于称呼，也没有明确界定，有学者愿意把绿色创新叫做“环境创新”，也有学者在自己的文章中把绿色创新视作“生态创新”。结合创新理念的发展史与绿色创新的演进过程，可以发现绿色创新是一个包容性高的概念，学者可灵活地结合实际从各个方面对其界定。
国外学者针对绿色创新的概念展开了不少研究。早期时候，学者 Porter（1991）指出企业在认识到生产活动对环境造成的严重污染后结合自身发展状况，通过绿色技术改造来达到控制污染的目标这一过程就可以被称作绿色创新[1]；Beise & Rennings（2005）提出更完善的定义，他们觉得绿色创新指的是秉持着促进企业生产和环境友好协调发展的态度下，企业通过改进生产技术来完成原先的生产目标[2]。在 Lampikoski 等（2014）总结出的定义中，进行绿色创新的根本原因，就是在于通过对生产成果、生产步骤、生产工艺以及管理手段等一系列生产要素实施改进，来达成保护环境和减少资源浪费的目标，并通过创新行为来增强企业的竞争力[3]。
国内学者对于绿色创新概念也都有自己的研究发现。更多学者逐渐接受实际上绿色创新范围比想象中的更为广泛这一事实，只要是出于维护生态环境和经济增长之间协调发展的目的，而实施的所有创新活动，细节到创新设计、过程或者创新目标等创新元素的绿色化都属于绿色创新的体现形式（陈华斌[4]、杨庆义[5]）。李海萍等（2005）针对企业的绿色创新有了新的想法：如果企业不拘泥于眼前利益，而是将眼光放长远，在保护生态环境和维持企业经济效益之间找到新的平衡点，长久的执行绿色创新活动，那么这一睿智的行为可以叫做企业的绿色持续创新[6]。
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2.2 国内外研究综述
2.2.1 关于绿色创新的研究
创新理论出现之后，绿色创新相关的研究也紧随其后。如 Fussier 在 1996 年第一次提出绿色创新的理论，这位学者将绿色创新定义成开发新产品或者新技术等的过程，这一过程既可以既不损害企业的利益，继续为企业创造价值又可以减少污染物的排放，满足生态友好的要求[12]。Huber（2004）在此基础上对绿色创新范围进行了扩充，他认为除了产品的绿色创新，绿色创新还可以在工艺创新、设计创新以及在管理角度的绿色化创新等一系列工业生产的方方面面体现出来[13]。
随着绿色创新概念的不断完善与明确，为了更好地展开绿色创新活动，国外学者进一步对可能对绿色创新造成影响的因素展开调查。例如 Rehfeld 等（2007）的研究主体是德国的制造业企业，计量结果显示环境管理体系认证会对绿色产品创新形成正向影响[14]。Eiadat（2008）结合企业的收入效益进行考察，得出企业的效益和绿色创新之间存在着明显的关系这一结论[15]。
国内学者的研究相对来说起步较晚，但胜在学者们结合国内的实际情况，对绿色创新有更符合本土工业化进程特点的认识。应瑞瑶（2009）对绿色创新的理解是，只要是能够促进经济、生态与资源之间和谐共进的创新举措，皆能被叫作绿色创新[7]。焦俊和李垣（2011）将绿色创新定义成一种系统工程，这一工程实施的必要性在于满足可持续发展的目的，通过研发出产品的绿色功能来强化其绿色质量[16]。张小军（2012）等认为当前国内外学者没有对绿色创新给出固定的定义，结合国内外当前的研究进行归纳总结，他们将绿色创新定义成通过在工业绩效内增加环境绩效来降低工业过程中的环境污染现象[17]。
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第三章 泛珠江经济带工业企业绿色创新投入产出现状分析.............................14
3.1 泛珠江经济带绿色创新投入现状.........................14
3.1.1 人力投入现状..............................14
3.1.2 资本投入现状.......................15
第四章 泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效评价研究..................................21
4.1 泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效指标体系设计.......................21
§4.1.1 泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效指标选取原则................................21
4.1.2 泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效指标体系.....................22
第五章 泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效影响因素的实证研究.......................35
5.1 Tobit 回归模型设定及影响因素选择...........................35
5.2 变量数据选取及数据来源......................37
第六章 泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效提升路径
6.1 整体路径选择
结合前几个章节的分析，泛珠江经济带整体绿色创新绩效水平不高，得分为 0.356。其中，9 省区年均创新投入得分为 0.256，创新产出得分为 0.280，创新环境得分为 0.426。可以看出泛珠江经济带的工业企业绿色创新有比较好的环境支撑，但是创新投入力度不足。从影响因素方面来说，泛珠江经济带的对外开放程度、政府支持度对工业企业绿色创新绩效有明显的正向作用，而经济发展水平和企业规模对工业企业绿色创新绩效出现负向影响，环境规制强度的影响则不显著。故本研究结合以上研究结论从以下几个角度为泛珠江经济带整体提升绿色创新绩效给出建议：
1．加快全方面对外开放进程，引进绿色创新技术。泛珠江经济带拥有卓越的地理优势，南边与港澳毗邻，东边与海峡两岸经济区相衔接，西部覆盖了北部湾战略，西南方位与东南亚紧邻，泛珠江经济带对外开放的优越性浑然天成。在当前多个国家战略的保驾护航下，泛珠区域理应致力于搭建成与海上丝绸之路密切联系的跨省区协作平台。再有，随着贵广高铁、沪昆高铁的开通，泛珠江位处内陆腹地的省区和各大港口的合作将更加便捷，内陆城市货物运输成本将大幅度降低，内陆城市的贸易也可以走向海外。除了来自各大港口的便利之外，孟中印缅走廊也是泛珠区域可以重点把握的贸易线路，借助这一线路可以开辟从西南部省区到东南亚及南亚的交通贸易及信息沟通渠道。向国外绿色创新发展走在前沿的国家学习取经，建立友好合作关系，引进国外资金支持，引入国外绿色创新理念和技术，构建城市共享平台，促进关于工业企业绿色创新的信息资源共享、政策对话交流、科研合作平台的共同构建。
2．加大政府支持力度，搭建产学研协同创新平台。政府支持力度对泛珠江工业企业绿色创新绩效有明显正向促进作用，各省区政府更应重视对绿色技术创新的支持，完善各省区的产学研协同创新体系，制定机制以鼓励企业、高校和科研院所展开合作，为其营造优良的合作平台和创新环境。马永红（2018）的研究中指出在获得来自政府的创新补贴后，无论是企业的创新投入层面还是产出层面都有积极的效果[61]。企业的技术研发活动除了需要以市场需求为导向，还离不开政府的正确引领。首先，政府可结合各个科技创新项目的进程，搭建产学研合作平台，以求协力攻关核心技术，提高我国企业技术核心竞争力。其次，政府可以找准自身定位，通过加大知识产权保护意识的宣传力度来保护创新成果转化率。
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第七章 结论与展望
7.1 研究结论
本研究从泛珠三角区域合作的背景出发，围绕绿色创新绩效这一命题，开展了国内外相关的文献研究，结合绿色创新理论、可持续发展理论、工业生态学理论，分别从绿色创新和绿色创新绩效两个角度进行概念界定。之后结合对泛珠江经济带工业绿色创新投入产出现状的分析，确定从三个不同的维度来建立适合泛珠江经济带工业企业的绿色创新绩效评价指标体系。考虑到数据的可获得性，选择从 2009 年到 2017 年泛珠江经济带 9 个省区的数据，用熵权 TOPSIS 法对 9 个省区的工业企业绿色创新绩效及各维度的水平进行测算，并进一步对比分析了9个省区工业企业绿色创新绩效的差异。最后用Tobit模型进行实证分析，来探究不同影响因素对上述差异可能形成的作用机制。所得结论如下：
1．从泛珠江经济带整体工业企业绿色创新绩效来看，在 2009-2017 年间，泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效整体处于中等偏低水平，且省区之间存在明显差距。
2．各省区按工业企业绿色创新绩效梯度划分情况如下：贵州与海南两省处于低绩效区域；云南、广西、江西和福建处于中低绩效区域；处于中绩效区域的有四川和湖南；中高绩效区域出现断层现象，没有省区处于这一区域；最后仅有广东在各时期都处于高绩效区域。
3．从泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效水平来看，绿色创新绩效位于前三的省区是广东、湖南、四川，最后三省区分别为云南、贵州和海南，其中广东最高，海南最低；从创新投入水平来看，位于前三的省区是广东、福建和湖南，最后三个省区分别为贵州、云南和海南，其中广东最高、海南最低；从创新产出水平来看，创新产出水平前三名分别为广东、海南和湖南，最后三名分别为广西、云南和四川，其中广东最高、四川最低；从创新环境来看，排名前三的省区包括广东、四川和湖南，最后三个省区分别是云南、贵州和海南，其中广东最高，海南最低。
4．从各影响因素的作用机制来看，经济开放程度、政府支持力度和泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效之间存在正相关关系；经济发展水平、企业规模对泛珠区域 9 省区工业企业绿色创新绩效出现负向作用；环境规制强度对泛珠江经济带工业企业绿色创新绩效的影响不显著。
参考文献（略）