第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
F 汽车公司成立于 1903 年，总部位于美国密歇根州迪尔伯恩市，是世界500 强公司，同时也是全球最大的汽车企业之一，旗下拥有 F 和 L 汽车品牌，在全球拥有约 65 家制造、装配工厂和研发中心，雇员超过 17 万人，产品畅销全球各洲。为了更好地在中国开展业务，
F 公司于 1995 年在中国南京成立了全资子公司，主要进行汽车产品及高新技术的研究开发及生产销售。
2001 年中国加入 WTO 后，国民经济持续快速增长，人民消费水平不断提高，中国的汽车产业得到了迅速的发展。据中国汽车工业协会统计数据，2009 年中国汽车年销量为 1300 万辆跃居世界首位，从此国内汽车年产销呈现平稳增长趋势，到了 2014 年统计数据显示中国汽车年销量已经超过 2349万辆。F 公司经过市场调研，认为在今后相当长的一段时间内，中国的汽车需求量和保有量将保持持续增长。
随着中国汽车销售量的逐年递增，全球知名的汽车跨国企业纷纷将各自的主要销售市场转移至中国，通用、大众、丰田等跨国公司均已经在中国设立了独资研发机构。为了适应在中国及亚太地区的发展需求，提高企业在国际市场的竞争能力，F 公司在南京江宁区已经建有大规模的研发中心，为其在中国及其他地区的汽车研发提供技术支持。测试中心（包括属性测试跑道、排放实验室、整车噪声测试实验室等）作为汽车整车测试的重要场所，是汽车研发过程中的重要组成部分，因此，建设高品质的测试跑道及实验室对于提高 F 公司的研发能力十分重要。对比其美洲和欧洲的研发中心，F 公司在中国及周边地区还没有属性跑道，这无疑对其在中国的汽车研发造成了显著的负面影响，因此 F 公司决定在南京新建符合 F 公司全球标准的汽车测试中心及属性跑道，提升在中国及亚太地区的研发能力，为竞争对手车辆分析、目标设定和产品研发、福特车辆的设计开发、产品发布及市场推广活动等方面提供支持。
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1.2 国内外风险管理研究发展
1.2.1 国外风险管理发展及研究现状
通常认为，早期的风险管理思想萌芽于 19 世纪工业革命诞生时期。1916年法国管理学家亨利?法约尔首次把企业安全管理引入企业经营，但并未形成完整的制度与方法。20 世纪 30 年代的美国《保险学》中提出了风险管理的概念并初步阐述了风险管理的定义和内容，但是当时的研究及适用性仅限于保险领域。1953 年通用汽车美国密执安州汽车变速箱工厂火灾事件成为近代风险管理理论研究的契机，越来越多的企业、机构和专家学者开始尝试对引起事故的各种风险因素进行研究分析，并逐步形成科学系统的风险管理理论。1963 年梅尔和赫奇斯在《企业的风险管理》中提出采用概率论及数理统计的方法来研究风险的理论，引起了欧美各国的关注，从此风险管理研究成为管理学科中的一门独立学科。
在对工程项目风险识别和分类研究方面，1985 年 Perry 和 Hayes 在《工程项目风险及其管理》中根据工程项目的主要风险来源，按照业主、承包商和咨询方对风险进行了分类。[1]1987 年 Cooper 和 Chapmen 根据风险的特性将风险划分为技术和非技术风险两大类。1991 年 Mustafa 与 Al-Bahar 采用层次分析法法对工程项目中的关键风险进行了分析评价。 [2]1993 年 Tahetal运用风险分解结构原理以及系统分析法，对项目从风险源到风险后果进行了系统的分析。1995 年 Wirba 等综合前人的研究成果，提出按照风险等级分解结构（HRBS，Hierarchical Risk Breakdown Structure）为风险分类的方法。2007 年 Patrick X.W.Zou 从项目目标的角度对项目生命周期中的核心风险进行识别和分类。
在项目风险理论应用方面，1999 年 Tah 和 Carr 在对通信工程项目风险进行特性分析时引入了在 HRBS 方法基础上发展的风险评估模型。2011 年 FuhC.D 等人提出模拟法在工程项目风险研究中的应用途径。2013 年 Hsin-Ting Su 根据工程项目中风险管理决策理论构建了研究框架；So Mike Ka Pui 等人在工程项目风险管理中建立起了风险测试相关矩阵；Radke.A.M，Tseng 等人通过对工程项目库存管理风险研究，提出了基于风险管理库存规划法；Lee Chung-Yee 等通过对工程项目采购阶段的风险研究，提出了针对工程项目采购风险的应对策略。2014 年 Shamsiya.K，Huang 等研究了道路施工与安全风险管理；Hong Jeff Liu 等归纳整理了蒙特卡洛法在工程项目管理应用的研究成果。
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第二章 建筑工程风险管理理论基础
2.1 风险管理理论
2.1.1 项目、风险和风险管理的定义
进行某个课题的研究首先需要了解课题的内涵。从字面理解，项目风险管理指的就是在项目实施过程中对可能出现的风险进行管理，但是什么是“项目”，什么是“风险”，“项目风险管理”的定义是什么？
“项目”一词在汉语中最早出现于上个世纪五十年代，直到目前为止，世界上对之仍然没有一个统一公认的定义，不同的组织机构、专家学者从自身角度对“项目”的定义有不同见解。结合 ISO9000:2015《质量管理体系：基础和术语》 [17]、美国项目管理学会《项目管理知识体系指南》（PMBOK）第5 版 [18]以及德国 DIN（德国工业标准）69901 中对项目的定义，笔者认为“项目”就是在有限的时间、成本和资源等前提条件下，由既定组织完成的具有明确目标、能达到预定质量水平的、独特的一次性工作。
风险（Risk），来源于法文单词“Risqué”，最早被应用于英国的保险业。通俗来讲，风险就是发生不幸事件的可能性。结合 Mehr R I、Baranoff E Z、弗兰克?H?赖特（Frank.H.Knight）和武井勋对风险的定义，笔者认为风险就是在特定时间内和特定情况下，实际结果与预期结果的差异，是客观存在可度量的不确定性。风险的构成三要素为：风险因素，风险事故和损失，若用R 表示风险量，p 表示偏离发生概率，q 表示损失，则可用数学公式 R=f（p，q）来表示风险，。
风险管理是管理学的一门分支学科，而项目风险管理则是风险管理的一个新的研究领域，是一门风险管理和项目管理结合的学科。在项目生命周期内由于项目所处环境和条件的不确定性，以及项目利益相关主体主观上无法对影响项目的因素进行准确预测或控制，往往会导致项目偏离目标或造成损失。项目风险管理是指实施项目的组织或群体对项目生命周期内可能出现的风险进行预测、识别、分析、评价，并相应提出防范应对措施、减少损失，并保障项目实现目标的一系列过程。项目风险管理的目标主要有两个：损失前进行风险防范，避免风险或者降低风险形成的概率；损失后进行补救，尽可能把项目目标恢复至损失前的状态并继续按目标实施。
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2.2 建筑工程项目风险识别、评价方法
2.2.1 风险识别
风险识别是指在风险事故发生之前通过一系列的方法或途径认识到影响项目目标顺利实现的各种风险因素，识别风险因素的特征、源头及可能产生的后果。风险识别作为风险管理的第一步，是风险管理的基础。
目前常用的风险识别方法主要有：头脑风暴法、SWOT分析法、德尔菲法（Delphi method）、情景分析法等。
1）头脑风暴法
1953年美国BBDO公司创造学家A.F.奥斯本发表的头脑风暴法是通过团队的全体成员自发提出主张和想法，从而获取尽可能多设想的方法。其偏重于得到的想法的数量而不是质量，并鼓励成员提出新奇或者突破常规的想法方案。在风险识别中应用头脑风暴法，可以集思广益地识别项目中可能存在的绝大部分风险因素，从而能更加全面地构建风险评价指标体系。头脑风暴法应用时应遵守两个规则：a）不进行讨论。b）不进行判断性评论。
2）SWOT分析法
SWOT分析法实质上是一种态势分析法，通过调查列举与研究对象密切相关的优势、劣势、机会和威胁并填入道斯矩阵，再通过系统分析的方法匹配组合各种因素并加以综合分析，从中获取具有决策性的结论。SWOT分析法本质上是一种定性分析工具，能随环境变化做出动态分析，可操作性强，SWOT分析对项目优势和劣势的分析必须避免人的主观臆断，应以客观实际为依据，量化考虑分析结果。工程建设项目面临的劣势和威胁都是潜在的风险因素，通过SWOT分析法可以在项目前期识别出来，并分析其危害性及可能造成的后果。
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第三章 南京 F 公司汽车测试中心建设项目概述 ........................................... 27
3.1 项目建设内容概况 .............................. 273.2 项目建设特点 ................................. 32
3.3 项目建设目标及计划 ................................. 33
第四章 南京 F 公司汽车测试中心建设项目风险研究 ................................... 37
4.1 项目风险识别 ............................... 37
4.2 项目风险分析 ................................ 40
4.3 构建项目风险评价指标模型 ........................... 47
第五章 南京 F 公司汽车测试中心建设项目风险应对 ................................... 68
5.1 项目风险应对计划 ................................. 68
5.2 项目风险应对措施 ....................... 70
第五章 南京 F 公司汽车测试中心建设项目风险应对
5.1 项目风险应对计划
根据项目风险因素的来源、发生阶段和影响程度，制定以下项目风险应对计划表：
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第六章 结论和展望
6.1 主要结论
论文通过对风险管理理论的研究，结合南京 F 公司汽车测试中心建设项目，首先通过德尔菲法识别出项目实施过程中的可能存在的 8 类 35 个风险因素，然后通过风险定性分析初步判断风险因素在风险管理中的比重，过滤掉一些发生概率非常低或对项目的影响非常小的风险因素后，又采用 AHP 层次分析法、熵权法以及 AHP-熵权组合赋权法等定量分析方法对风险因素进行了量化评价，最后针对评价出的各风险因素的特点和权重分别提出风险防范和应对策略。本论文的研究成果主要分为以下几个部分：
1） 通过对同类建筑工程项目风险管理研究文献的查阅，发现国内对此类大型工业项目实施全过程风险管理的理论及方法研究相对较少，可借鉴参考的风险识别、评价方法少。
2） 在比较了几种常用的风险分析评价方法后，结合南京 F 公司汽车测试中心项目的实际状况，本文选择了定性分析与定量分析相结合的方法来对项目实施过程中可能存在的风险因素进行分析评价。根据风险因素的组合指标权重，设计失误、施工组织与管理水平和施工技术能力三项的权重比例非常高，项目管理团队在执行管理工作时应对此三项风险特别重视、严格防范，确保其对项目的影响始终处于可控范围内。
3） 通过文献参考，以及借助一些资深建筑工程设计、施工及项目管理专家的经验，论文针对识别出的风险因素提出风险防范及应对措施。对于概率高、影响大的风险主要考虑采用风险预防及风险控制（减轻）的策略，对于概率小、影响轻微的则可以预先估计风险损失及可能性，采用风险自留的方式应对。论文中提出的风险应对策略可以为项目管理者控制项目风险提供科学、有效的依据，从而降低项目风险，保障项目顺利实施。
4） 通过作者参与本项目 EPCM 管理的经验，本文的分析不仅可以给本项目的项目管理者提供有效的参考，在一定程度上对其他类似工业建筑工程以及赛车场项目也具有一定的指导意义，同时对国内风险管理理论研究应用于实际项目的方法也进行了完善和补充。
参考文献（略）