第一章 绪论
1.1 选题背景和意义
1.1.1 选题背景
建设施工类项目存在建设工程周期长、涉及协调单位较多、建设规模大的特点，在建设工程项目前期投标启动阶段到项目最终收尾阶段，涉及多方协调参与，在项目全生命周期中，建设工程项目不可避免会出现如工期、质量、安全等多方风险。而随着我国对外贸易的不断深化，
“一带一路”政策的持续推进作用，国内建筑企业不断向海外扩张，并有良好的订单持续性。从数据看来，2015 年-2016年，国内企业因国家对外政策的推进，与这些“一带一路”沿岸基础建设需求量大的国家签订了 9000 余份合同。从这些数据看来，这些不发达地区，有巨大的基础建设需求，而我国作为建筑业大国具有良好的发展势头。
在这样的大环境下，不断完善国内施工企业的施工质量，施工安全，创造良好的业绩口碑，争创品质工程，加强项目管理需求成为国内企业走出国门的基础保证。
但是，海外工程区别与国内工程的特点也非常明显，各国的政治、经济、气候、法律等存在巨大差异，而且国际政局局势动荡，局部战争，局部恐怖事件，金融环境不稳定，汇率波动明显等等不可预测因素为国内企业承接海外工程带来了很大的风险。中国铁建集团有限公司在沙特轻轨项目上亏损 41.5 亿元，究其根本原因，是因为未完整考虑沙特当地的项目执行条件，参考中国广州轻轨项目作出投标成本分析，此项目也成为典型的风险控制不足造成的失败案例。我国企业对外承接海外工程起步较晚，相关研究领域和经验相对薄弱，风险意识淡薄，风险控制体系不够完善，应对措施处理不当，这些因素造成企业对海外工程承接面临的风险增大，而在逐渐跨出国门的过程中经历更大的挑战。
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1.2 风险管理研究的国内外现状
1.2.1 国外现状
风险是指在生产生活中，对未来发生损失的不确定性，用数学公式可表达为R = f（a, x），其中 R 为风险，a 为事件概率，x 为对应时间发生后果，可详细描述为，风险是应对个体对于事件全周期的决断和未发生的必然条件的位置对影响结果和原定目前产生负面影响的汇总。人类在各种的生产生活中，事情的发展必然伴随着风险，客观上看来风险是必然的，是无法消除的，在分析了相关的条件下可能还存在某些规律，所以对于风险，个体和组织职能降低风险发生的几率。为了保证正常的生产经营活动，对于风险要进行合理的管理。积极规避风险，控制风险，降低负面事件的产生几率、并减少其资金损失，总体而言就是降本增效。正因为上述原因，风险管理成为一门全面而又系统的学科产生于欧洲工业化国家[1]。
按照时间顺序，国外风险管理研究成果总结如下（表 1-1：国外风险管理研究成果汇总）
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第二章 项目风险管理相关理论综述
2.1 风险管理的相关概念
项目的风险是指在项目执行的过程中由于项目的相关影响因素的存在，对项目的原定目标造成影响的集合。经过长期的项目管理经验和理论研究，如何识别项目的风险因素，评估项目的风险概率和算是量，实施风险应对，成为各个公司和组织的重要研究内容。合理的项目风险管理，可以降低从事生产活动等的成本消耗。作为对风险的综合分析和阐述本文将风险的特点总结如下：
客观存在性。风险是伴随着生产经营活动，是无处不在的，一旦触发某个因素，风险就会发生。而工程类项目涉及周期长、协调机构较多使得建设单位对风险管理课题的研究成为必然。
潜在性。发生风险需要有风险的诱发因素，即风险的根本产生原因，任何风险都是在特定的时间段，特定的环境发生。但是风险不是立刻就发生，而是经过一段时间的潜在期。利用潜在期企业的经营者、决策者、管理者可以有时间去分析、评价风险并制定风险的应对策略。
利益关联性。风险如果发生，势必会对项目运营产生时间或者经济上的影响。如果风险的发生对项目整体无任何影响，风险管理学科也不会作为重点学科发展。
关联性。风险应对策略和风险监控执行不当，对企业来说也是一把双刃剑，带来不必要的损失。
可预测性。每个项目执行过程中组织过程资产可以作为历史数据资料推测下一个项目的风险发生的概率大小以及风险发生的时间段、影响程度及范围。
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2.2 风险管理的过程
2.2.1 风险的识别
风险识别是风险管理的首要任务，是影响整个风险评估的关键，如果对于风险识别。企业风险管理中的重大失误和重大损失往往是由于缺乏全面深入的风险识别而造成的。风险识别是一个动态过程。随着项目的进展，它伴随着旧风险的消除和新风险的产生。只有确保风险识别的敏感性，项目才能顺利进行。由于建筑工程项目在项目执行过程中因为自然环境的影响和相关类政府部门，社会部门带来的复杂关系，按照项目的规模项目施工周期较长，工程设计较为复杂，早晨该项目执行过程中，不稳定因素多。由此给项目带来的风险会影响整个项目的顺利实施。只有明确工程项目风险，了解风险的根本原因，才能合理有效规避。
公司必须识别它们所面临的纯粹风险，风险经理通常寻求识别五种潜在损失:属性的物质损失和额外的费用,损失的收入和其他业务中断所造成的财产损失和额外的费用,企业将遭受损害诉讼引起的损害他人的利益,造成的企业损失欺诈、犯罪和员工不忠，死亡的高管或员工在关键职位和丧失工作能力在企业。
本文从施工企业和承包商的角度对风险管理进行研究，主要采用风险表分析、流程图法和访谈法进行风险识别：
（1）风险清单分析法
风险清单分析法是根据风险管理的专业人员设计的相对较为全面的风险损失清单，用此损失清单能够排查企业内部可能面对额的各种风险，风险清单一般所列项目都是此前存在的，较为普遍的基本风险，因为风险清单所列示的所有风险均为已知存在的风险，通常风险清单很长，而企业内容风险识别则需制定适用于本企业的风险识别清单，用来管理使用。参照风险清单注意排查，预见风险管理企业可能面对的各种风险，企业的风险分析人员只需要对照清单上所列项目进行分析风险。
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3.1 卡拉奇项目概况 ................................22
3.1.1 项目工程量 .......................................24
3.1.2 项目合同类型及运营概况 ...................26
第四章 巴基斯坦卡拉奇项目风险评估 ................................41
4.1 项目风险管理层次分析法应用 ............................41
4.1.1 层次分析法的产生与发展 .......................................41
4.1.2 风险管理的层次分析法的一般分析步骤 .........................41
第五章 巴基斯塔卡拉奇项目风险应对措施 .....................................59
5.1 已识别风险的管控对策................................59
5.1.1 合同风险控制 ...............................60
5.1.2 海运风险控制 ...............................60
第五章 巴基斯塔卡拉奇项目风险应对措施
5.1 已识别风险的管控对策
规划风险应对主要是规划风险应对过程是为了使项目目标增加机会和减少威胁而制定方案，采取措施。风险应对方案必须与之重要程度相适应，必须体现各方共识，必须经济性、及时性和现实性，必须有人负责。
监控过程组控制风险过程是通过识别、分析来应对新出现的风险，即跟踪“观察清单”中和已被识别的风险，重新分析现有风险，确认应急计划的处罚条件，监测残余风险，审核风险应对策略的实施，并评估应对策略的有效性。
控制风险包括采取纠正措施、实施应急或弹回计划、修改项目管理计划以及选择替代策略。
按照风险类别我们经常使用的风险分类方式：内部风险和外部风险，商业风险和可保险风险，已知风险和未知风险。
常用国内合同以专业分包合同为主，相对合同条款描述相对不清晰完善，而FIDIC 合同内容相对全面，细节部分较多，对于整个项目而言，熟悉合同约定是重中之重，项目所有的范围、工期、技术要求、违约条款无一例外在合同中有明文约定。如何控制合同风险则是项目经理，乃至整个公司的首要风险控制措施。
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第六章 结论和展望
6.1 研究结论
在“一带一路”的政策导向下，我国建设企业不断迈出国门，走向世界。随着市场经济的竞争下，对企业的项目风险管理也越来越高，海外项目随着改革开放的深入和国际联系越来越多，国内企业的机会也随之增加，但伴随而来的是传统企业项目管理领域暴露的问题也日益增加，风险越来越多，风险导致的损失也越来也大，这些促使企业科研人员和实际管理人员从理论和实践上对海外工程项目的风险管理重视。
本文对针对海外项目的风险管理进行初步研究和分析，具体结论如下:
(1)本文在研究总结大量文献基础上，综合整理了国内外项目风险管理的发展路程，从风险定义开始，对风险的特点，海外项目特点进行综合阐述，并探讨了项目风险管理的风险识别工具、风险评价工具、风险的一般应对措施。
(2)结合 M 公司的卡拉奇项目实例，使用风险清单分析法、流程图法及访谈法三种方法相互结合分析为项目风险管理的关键步骤风险识别做出有保障的基础工作。
(3)结合风险概念本身的具有模糊性和不确定性的特点，分析并提出了层次分析法的不足之处，将层次分析法和模糊理论相结合，对项目风险管理的风险评估阶段做出详细的阐述和探讨。结合传统国有企业 M 公司卡拉奇项目作为实例，运用模糊层次分析法对卡拉奇项目进行风险评估，得出风险总排序。
(4)本文重点阐述海外项目风险评估中主要风险：合同风险、海运交接风险、工期风险、文化风险等重点风险进行详细应对措施的介绍。并总结提出 M 公司卡拉奇项目的风险登记册和风险监控报告。为项目管理中决策者和执行者提供风险管理的有效保证。
参考文献（略）