工程管理视角下我国建筑企业技术创新的影响因素研究--基于上市公司面板数据的实证分析

本文是一篇工程管理论文，本文先分析了现阶段我国建筑企业及其技术创新的相关情况，得到现阶段其技术创新的特点；然后从理论上分析了与我国建筑企业有关的技术创新影响因素，从政府政策、市场环境、内部治理、企业经营、资源配置五个方面构建了影响因素的指标体系，搜集30家上市建筑企业2011年至2016年的相关数据构成面板数据进行实证分析。

1绪论

1.1研究背景及意义
1.1.1研究背景
创新成为引领国家和民族发展的首要力量。创新发展在我国的发展全局中至关重要，以创新为首的“五大发展理念”引领发展，将会给我国的发展注入强劲动力。2017年10月，习近平总书记在党的十九大报告中指出，创新是建设现代化经济体系的战略支撑，必须着力加快建设科技创新与实体经济、现代金融、人力资源协同发展的产业体系，加强国家创新体系建设，强化战略科技力量，不断增强我国经济创新力和竞争力。
为了顺应我国经济发展的新常态，改变过去以要素驱动为主的发展方式，实现由要素驱动向创新驱动转型，提质增效，我国政府提出了“创新驱动发展战略”，以求通过科技上的、制度上的与管理上的创新，推动我国经济向着高层次、高质量的阶段发展。
我国各省市、各产业都积极地响应“创新驱动发展战略”，从区域来看，2017年8月科技部发布的我国区域创新能力监测报告与评价报告显示，我国正逐步形成以区域特色为特征的创新格局；从行业来看，新材料技术、信息技术、生物技术等方面取得较好的成绩。但是各区域在科学研究和技术服务水平上存在比较明显的差距，且在除高新技术产业的主要领域以外的行业中，创新并未取得显著成果，因此不论是在区域上，还是在其他行业中，都需要加大技术创新的力度，为了“创新驱动发展战略”早日真正地落地。
相较于英国、美国、日本等国家，我国的建筑施工技术、施工工艺、建筑材料及机械设备的创新应用起步较晚，建筑行业的科技创新能力与国际一流水平存在较大差距。如果建筑业不制定和实施技术创新战略，不重视科技创新活动，很可能将失去作为传统优势行业的地位，也无法参与国际竞争，因而创新对于建筑行业的发展来说必不可少。
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1.2国内外研究现状
1.2.1国内外研究动态
企业的技术创新受到诸多因素的影响，国内外不少学者在相关方面进行了探析和解读，但由于学者在研究视角、考察对象、指标建设以及方法应用方面有所差别，因此相关的研究结果也不尽相同。
（1）技术创新内部影响因素研究
关于公司治理与技术创新的研究有，鲁桐、党印分行业比较了股东持股比例、基金持股比例、董监高持股比例、董监高薪酬激励、高技术人员的期权激励等因素同技术创新的关系，指出公司治理的具体细节应该迎合其所在的行业具有的特点；陈隆、张宗益等从股权结构、董事会结构、负债结构三个方面探宄并发现技术创新产出受到来自企业治理结构的显著影响；李伟、冒乔玲从委托代理理论出发，验证治理结构能否影响技术创新同公司整体绩效间的关系，结果为股权激励、股权集中度的调节作用分别为正向的和负向的；杨凌霄运用上市公司的数据分析了股权集中度、金字塔股权结构层级、独立董事制度、领导权结构、管理层激励机制等对我国军工企业技术创新活动的影响，认为军工企业的内部治理需进行优化。
企业经营也是内部影响因素的重要方面，池仁勇分析比较了不同规模企业的技术创新情况，阐释了企业规模对技术创新同时产生正负效应，在规模上存在差异的企业，其技术创新存在特征差异；陈玉慧、郑孟玲等深入分析了厦门汽车一工程机械产业龙头企业的商业模式对于技术创新的影响，研究表明技术创新的起点取决于企业的价值定位，价值的实现和保持则促进技术创新的实现。
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2相关理论

2.1技术创新理论
2.1.1技术创新的概念
国外及国内不同研宄领域中的学者对技术创新的内涵有着不同的理解。
国外的技术创新理论主要以熊彼特为代表，且这些理论主要源自于对经济领域及管理领域的研究。熊彼特在20世纪之初，探讨了经济增长受到技术进步的促进作用，在他看来，创新是一个经济范畴，表明创新不单是科学技术上的突破，还指企业引入已有的发明创造从而形成新的生产能力。索罗在1951年给出“两步论”来界定技术创新，即新思想及后来的实现发展。曼斯费尔德着重产品创新，他这样定义产品创新：这是一项探索性的活动，始于产品的构思，终于成品的销售和交货，是某项发明第一次在商业上成功实现。弗里曼从经济角度研究技术创新，他强调技术首次向商业化实现，这些技术包含新系统、新装备、新产品以及新过程等。瓦茨指出技术创新是一个过程，在该过程中，企业作为主体来开发已有明创造或研究成果，并通过销售活动创造利润。
国内学者在管理学、经济学、技术学等领域研究了技术创新的内涵。在管理学上，傅家骥表示其为一个综合过程，该过程包括了科技、组织、商业等系列活动；具体表现为企业为获取商业利益，把握市场中隐蔽的盈利机会，重新整合、分配生产条件与生产要素，建立更高效、更节约的生产系统和经营系统，再呈出新的产品或工艺，打通新的市场，取得新原料的供给，成立新的组织。在经济学上，张培刚定义技术创新为：在生产上用新技术替代旧技术，并推向市场。在技术学上，贾蔚文认为技术创新是指包含了提出新思想、开发、实验、产品生产和销售的全部过程；汤世国在技术创新的研究中同时关注技术本身的创造性和技术在经济活动上的应用。
综合上述概念，明确了技术创新并不是指单纯的技术上的改变，而是一个技术、经济与管理相互交叉融合的综合过程。董景荣全面研究了国内外对于技术创新概念的阐述，根据我国的基本国情，给出了技术创新的内涵：以企业为主体，以市场为导向，以经济收益为目标，以创造性构思与市场实现为特征，是一系列过程构成的技术经济活动。
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2.2面板数据模型
2.2.1面板数据及模型介绍
作统计分析时，常常用到面板数据，即一种集指标、个体和时间信息于一身的数据。相对于仅使用横截面数据或者时间序列数据建立模型的效果而言，使用面板数据则有着较大的优势，因为面板数据模型能够构造出更加真实的方程，如此便能对问题进行更深入的分析。

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3我国建筑企业技术创新的现状..............16
3.1建筑企业基本现状.............16
3.2技术创新投入现状............17
4我国建筑企业技术创新的影响因素指标体系.........22
4.1构建原则与流程.............22
4.1.1构建原则.............22
4.1.2构建流程............22
5实证分析..........29
5.1样本选择.............29
5.2实证研究................29

5实证分析

5.1样本选择
截至2016年底，我国建筑业上市公司达到117家（A股），本文通过以下三个步骤从中选取了30家建筑企业上市公司作为实证研究样本：
（1）2011年12月31日之前在上海、深圳证券交易所上市的公司；
（2）剔除ST和*ST的公司，剔除在2011年至2016年间有重大资产重组的公司；
（3）剔除指标数据缺失比例高于50%的公司。
本文所采用的数据，一部分来自于国泰安数据库，一部分来自于上市公司在其指定的信息披露媒体上发布的年报。为了研究方便，假定所有的上市公司所公布的信息均符合了有关规定。
选取的30家公司代码及公司简称如下表：

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6结论与建议

6.1主要结论
通过对我国建筑企业技术创新现状的了解，影响因素的理论分析与实证检验，可得出以下结论：
（1）现阶段我国建筑企业在技术创新投入与产出方面比较薄弱。通过对现阶段我国建筑企业技术创新投入与产出的分析，发现其技术创新投入处于较低水平，从事研发的专职人员较少，投入资金的来源集中于企业方面，资金来源渠道较为单一，经费主要用于试验发展阶段，只有很少的部分用于基础研宄和应用研究两个阶段，技术装备投入存在不合理状况；技术创新产出水平较低，横向上看技术产出数量少，纵向上看经济产出增速缓。
（2）通过因子分析法对政府政策、市场环境、内部治理、企业经营及资源配置五个方面的指标进行分析，找出了影响我国建筑企业技术创新的四大主因子，即技术创新投入水平、供应链紧密度、资产负债程度与研发支持程度。
（3）以四个主因子为自变量，利润总额为因变量建立固定效应模型，明确了四个主因子是如何作用于建筑企业的技术创新产出的。
技术创新投入水平、资产负债程度、研发支持程度均与技术创新产出正相关，这些要素的提升有利于企业的技术创新活动，推动着技术创新产出增加，而供应链紧密度则负向影响着技术创新产出。
参考文献（略）