第 1 章 绪论
1.1 研究背景与意义
（一）研究背景
中国和印度互为邻国，都是主要的新兴经济体和发展中大国，同为金砖国家成员和世界人口大国，同时，印度是“21 世纪海上丝绸之路”沿线的重要国家。两国建交 70年来，建立了紧密的战略合作伙伴关系，在经济等领域的联系日益密切。“新印度”愿景由印度总理莫迪于 2017 年提出，该愿景不仅是莫迪的施政目标，更是印度崛起的大国战略，努力将印度建设成为更加繁荣、安全、清洁的具有竞争力的国家。习近平主席和莫迪总理举行了两次非正式会晤，第一次是 2018 年 4 月在中国武汉，第二次是 2019年 10 月在印度金奈，期间两国元首深入沟通了中印发展的战略性、全局性和长期性问题。这两次会晤，实现了中国梦与“新印度”愿景的对接，稳定了双边关系，增进了战略互信，拓宽了经贸等领域的全方位合作的窗口，提高了合作效能，提升了投资水平，深化了人文交流，向世界发出了中印合作的声音。加强中印两国的经贸合作，会促进两国经济增长、提高人民的生活水平，也会为区域乃至世界经济的繁荣与发展贡献力量。
中国已成为印度最大的贸易伙伴，双边贸易往来更为紧密，进入到快速发展阶段。2003-2018 年间，中印双边贸易规模总体上呈现出持续增长的态势。2003 年中印双边贸易总额不足 100 亿美元；2009 年尽管受到全球经济低迷的影响，双边贸易规模仍超过了430 亿美元的水平，而在 2018 年突破了 955 亿美元，较上年增长 13.2%。就增速来看，中印双边贸易额的增长率并不稳定，个别年份会存在急速增长或下降的情况，整体上为下降趋势，增速放缓，但中印双边贸易平稳增长的态势没有改变。同时，中国对印度的直接投资不断扩大，且投资领域更加广泛，这在一定程度上促进了双边贸易稳步向前发展。
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1.2 国内外研究现状
中国和印度是两个发展中的大国，也是新兴经济体的典型代表。中印两国经济发展和双边贸易，一直是国内外专家学者关注的焦点。下面从中印双边贸易现状、影响中印双边贸易因素、贸易潜力和有关中印双边贸易潜力四个方面，分别梳理国外、国内相关研究现状。
1.2.1 国外研究现状
（1）关于中印贸易现状的研究。国外的多数学者在研究中印双边贸易的发展现状时，多从两国贸易产品的竞争性与互补性入手。Swaran Singh（2004）认为中印双边贸易潜力巨大，因为中印两国的产业结构不同，可以实现优势互补[1]。Subramanium Swamy（2004）认为中印两国都是人口大国，同为新兴经济体，处于经济快速发展的阶段，对资金、能源和技术的需求很迫切，因此两国的对外贸易可能存在一定的竞争性，但两国的发展战略以及供给水平存在着一些差异，长期来看，中印两国的贸易互补性更强[2]。Sherman Robinson（2008）研究发现，中印两国经济发展水平的不断提高会促进区域经济的发展，印度在原材料等初级产品上具有竞争力，而中国在机械设备等制成品上具有比较优势，并且随着中印两国对外贸易发展水平的提高，会对全球经贸格局产生影响[3]。Devadason（2016）分析了中印两国的经济发展战略以及双边贸易结构，认为中印两国的优势产业以及市场需求不同，因此中印两国货物贸易的竞争性会逐步减小，互补性会逐渐增强[4]。Elena（2018）认为中印两国经贸发展水平不断提高，中国在中印双边贸易中长期处于顺差地位，但印度的劳动力资源丰富，许多中国企业到印度投资建厂，如手机等电子设备制造企业，使印度当前出口产品的价格获得一定的竞争优势[5]。
（2）关于影响中印双边贸易因素的相关研究。Singh（2005）根据中印双边贸易发展背景及趋势，从两国政治互信角度进行系统分析后，发现中印双边贸易与两国政治关系是相互影响的。两国日益紧密的贸易联系在一定程度上可以淡化两国的政治争端；同时两国政治关系的友好和平，也会促进双边贸易的增长[6]。Wei（2017）通过实证分析中印双边贸易的影响因素，发现中印两国经济越发达，双边贸易规模越大；上海合作组织促进了中印的经贸合作，扩大了双边贸易规模；而印度对许多中国商品设置较高的关税，为进入印度市场带来障碍，严重影响了中印双边贸易发展[7]。
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第 2 章 相关理论基础
2.1 比较优势理论
比较优势贸易理论是在亚当·斯密绝对优势贸易理论基础上提出的。1817 年，英国古典经济学家李嘉图在其著作《政治经济学及赋税原理》中提出了该理论。该理论的核心思想是，决定两国贸易基础是相对优势，而非绝对优势。所谓的相对优势，是指一国尽管在两种产品生产上都不具有绝对优势，但找出本国两种产品的相对优势，然后各自生产具有相对优势的产品，进而进行贸易，对两国也是有利的[27]。
绝对优势是同一种产品在两国之间的劳动生产率或生产成本的比较，相对优势具体是指本国两种产品的相对劳动生产率高，或者相对成本低。后来，人们根据李嘉图的思想，提炼出了“两优取其重，两劣选其轻”的原则。
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2.2 要素禀赋理论
在比较优势理论被提出多年之后，又一个解释国际贸易产生原因的理论--要素禀赋理论被提出，提出者为瑞典经济学家埃利•赫克歇尔（EliF Heckscher,1879-1952）和其学生伯尔蒂尔•俄林（Bertil Ohlin,1899-1979）。
H-O 理论认为，世界上的各个国家所拥有的资源基本上都是不同的，比如资本、劳动力、土地等资源，要素的不同为各个国家之间进行国际贸易提供了可能性。EliFHeckscher 和 Bertil Ohlin 提出，各国之间进行贸易往来主要有两方面的原因，一是各国所具有的生产要素是不同的，二是各种要素在分配比重上也有不同，根据上述两个方面可以确定出一国所具有的比较优势。对于具体的贸易方式，两位学者认为，一国应出口使用本国丰富要素所生产的产品，进口大量使用其稀缺要素所生产的产品。例如，劳动力资源丰富而资本相对较少的国家，应出口劳动密集型产品，进口资源密集型产品。采取这样的方式进行国际贸易对进口国和出口国都有很大的益处[28]。
该理论的提出，可以解释在国际贸易领域存在的很多问题，受到了很大的支持，成为了现代国贸理论的新开端。
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第 3 章 中印双边贸易特征分析.................................13
3.1 中印两国经贸发展历程....................................13
3.2 中印双边贸易规模分析.................................14
第 4 章 随机前沿引力模型涵义与模型构建.................................25
4.1 模型涵义..................................25
4.1.1 传统的贸易引力模型....................................25
4.1.2 随机前沿引力模型...............................26
第 5 章 中印双边贸易潜力实证分析......................................31
5.1 时变随机前沿引力模型回归分析..............................31
5.1.1 模型假设检验.................................31
5.1.2 模型回归结果..........................32
第 6 章 提升中印双边贸易潜力的建议
6.1 加速推进“一带一路”倡议实施
（1）“一带一路”倡议增强了各国的全方位合作，实现了共同繁荣。2013 年，“一带一路”倡议由中国首次提出，该倡议主张各国开放包容、互利共赢，积极推进“五通”建设和全方位的合作，构建命运共同体。“一带一路”倡议不仅是中国为促进地区经济、政治、文化等方面的融合与发展所做出的贡献，而且构成了中国外交战略的重要部分。“一带一路”倡议提升了各国的发展水平、切实地为各国带来了合作红利，所以大部分国家愿意积极地参与，和我国建立了良好的合作伙伴关系；而我国也会不遗余力地为各国的合作共赢提供中国方案，加强基础设施的互联互通建设，使各国协调发展、共同繁荣[43]。
（2）对于“一带一路”倡议，印度一直处于观望态度。中印互为邻国，印度是“一带一路”沿线的重要国家。印度对我国政策的态度以及对“一带一路”倡议的认知，对中印两国的政治关系以及“一带一路”倡议的开展有很大程度的影响。然而与众多支持“一带一路”倡议的国家相比，印度比较特殊，始终处于观望态度，印度的观望态度不仅会阻碍本国经济的发展、不能获得经贸合作带来的诸多益处，而且会影响“一带一路”倡议的推进。印度对待“一带一路”倡议的态度是复杂的，一方面认识了“一带一路”倡议确实会给印度带来重要的发展机遇；而另一方面也存在着担忧，对印度而言迎来了巨大的挑战，可能会影响其在南亚地区的政治地位和经济利益。从印度对我国的各项政策中可以明确的看出印度的矛盾心态。印度对于“一带一路”倡议消极认知，不利于实现中印的战略互信，限制了中印的合作领域，不利于开展中印双边更大范围、更高水平的合作。
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结论
本文首先选取中印历年的贸易等相关数据，对中印贸易发展历程进行了梳理，并从贸易总量、贸易结构、贸易竞争性与互补性对中印贸易特征进行了分析；然后分析概括出贸易的影响因素，并选取 2003-2018 年中国与主要贸易伙伴国的数据，构建随机前沿引力模型和贸易非效率模型，采用“一步法”，对中印双边贸易效率和贸易潜力进行测算。通过研究，得出了以下两方面的主要结论：
（一）有关中印双边贸易特征的结论
（1）在 2003-2018 年间，总体上中印双边贸易规模不断扩大，发展趋势良好。就增速来看，中印双边贸易增速呈现出波动状态，整体上为下降趋势，增速放缓，但中印双边贸易平稳增长的态势没有改变。
（2）分析中国对印度的贸易差额特征，首先中国处于短暂的逆差，之后长期保持顺差，并且顺差值不断增大。2003-2005 年间中国处于贸易逆差的状态，2006 年至今均处于贸易顺差的状态，且顺差额持续快速升高，导致中印贸易摩擦不断。
（3）当前，中国向印度出口的商品主要为需要大量人工生产完成的工业制成品，并逐渐增加知识和科技投入较多的技术型产品的出口。中国从印度进口的产品主要是资源型产品（如矿产品）和原材料等初级产品，中印双边货物贸易结构存在优化提升的空间。
（4）中印两国的货物贸易在SITC6和SITC8等产品上具有竞争性；在SITC2、SITC3、SITC5、SITC6、SITC7 和 SITC8 等产品上具有互补性；在 SITC6 和 SITC8 两类产品上竞争性和互补性并存，应提高这两类产品的产业内贸易水平。由此可见，总体上中印两国货物贸易的互补性大于竞争性，合作潜力巨大。
参考文献（略）