1.绪论
1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
近年来，在全球贸易化日益增强的情况下，逆全球化思潮在不断地成长，贸易保护主义、单边主义等问题对全球的治理体系提出了巨大的挑战。目前，世界各国都在寻求经济发展新的契机，但在贸易保护主义盛行的情景下，这种诉求面临严峻的挑战。后金融危机时代，频繁出现的“黑天鹅”事件使得“逆全球化”思潮再次出现，贸易保护主义变得越来越隐蔽。世界各国频繁进行经济政策调整以营造符合自身利益及发展诉求的贸易环境。各国政府为了应对逆全球化思潮，纷纷采取不同的应对措施来减轻逆全球化对本国经济的冲击。以特朗普政府为例，如宣布退出巴黎气候协定、对中国进行经济制裁。美国作为当今世界经济中心，其所制定的关于经济的政策肯定会引起世界各国制定不同的应对措施。中国在面对经济制裁时也在制定一系列的经济政策并对其实施的有效性进行不断摸索，但是经济政策的制定到实施存在时滞效应，而全球经济在疫情的影响下变得动荡不安，导致经济政策不确定性逐渐上升。
2008 年金融风暴以来，世界各国都出台一系列政策和措施来摆脱经济萧条、增长缓慢的窘境。例如美国政府部门曾出台相应的货币政策和财政政策。然而，大多数国家政府机构出台的政策都缺乏适应性和有效性，导致的结果必然是短期有效，长期来看必然会增加各种不确定性，最终弊大于利。纵观最近几年的经济政策不确定性的例子，比如欧债危机和英国脱欧事件，此类举措短期来看确实取得了一定的效果，但近段时间再看却已经不尽如人意了。2018 年 3 月，美国开始了第一轮对中国的经济制裁，并在两个月后发动贸易战，对出口到美国的部分商品增加关税，美国此举是反经济全球化、单边主义的典型，不仅对中美双方的经济发展与贸易往来产生了严重的负面影响，还会间接性的影响周边其他国家的经济，带来的后果将是全球化经济的萧条，经济政策不确定性也会随之增加。
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1.2 研究内容及研究方法
1.2.1 研究内容
本文将对经济政策不确定性对中国进口产品质量产生什么影响进行了相关文献的回顾与综述,本文从研究的现状描述、产生的机理分析、进行实证分析以及对相关的对策提出建议进行了撰写。主要的章节及内容安排如下：
第一章，绪论。首先对选题背景进行简单的介绍，并阐述选题意义，大致描绘了论文的基本内容与全文框架图，而后简单介绍本文所使用的研究方法，最后指出了论文可能的创新点。
第二章，相关文献综述。这部分主要整合了近些年有关经济政策不确定性和产品质量的文献，包括经济政策不确定性的测量、经济政策不确定性的研究理论、和产品质量的测算方法等，最后进行文献的评述。
第三章为展开讨论经济政策不确定性对中国进口产品质量的影响的理论机制。通过两个方面来进行撰写，一方面是对相关的概念界定，另一方面是对理论机制进行分析，同时将详解本文数据的来源，并同时对中国进口工业制成品质量进行计算。
第四章为总结第三章，首先对相关的变量进行解释说明，通过实证模型具体分析经济政策不确定性对中国进口工业制成品质量的影响，合理提出本文使用替代变量的来源和理由，采取实证分析方法处理数据，得出结果，最后进行稳健性分析来完成实证分析。
第五章为结论与建议对策。在实证分析的基础上，得出研究结论，并且严格遵照结论提出相应的政策建议。
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2.相关文献回顾
2.1 经济不确定性的相关研究
2.1.1 经济政策不确定性的概念及研究
不确定性是由 Knight（1921）首次提出概念，其在《风险，不确定性和利润》中指出，不确定性是对未来的收益和损失的分布状态和范围等无法预知，并且将这一理论用于经济分析中。而后经过快百年的发展，Bloom（2009）研究得出，不确定性是一个无形的概念，其反应了在形势、政策的波动下，个体消费者、团体消费者、部门机构管理者及政府政策制定人员等等无法对未来的市场政策变动而做出预测，导致了他们心理上对未来预期的不确定性[39]。Strobe（l2015）认为，人们对于将来的经济形势的不可确定性成为了他们主要的思考方式[40]。显而易见，不确定性是人们生活中十分常见的一种现象，但是从这一概念诞生开始，许多经济学家就认为这不是正常的一种现象，而是本应该不出现充满不确定性的世界。
而经济政策不确定性最开始是由 Bloom（2009）等人提出的，其研究发现不确定性实质上是一种经济风险[39]。经统计得出，经济政策不确定性很大部分是由于政府制定的经济政策的变化、各国 GDP、全要素生产率等指标的变动、各预测机构对未来经济形势的不同预测及不同看法、恐怖事件等不可抗力事件所导致。而后 Gulen 和 Ion（2016）对经济政策不确定进行深入研究，发现经济政策不确定性指的是受政府政策的影响，经济主体无法精准快速的预测其动向[41]。
近年来学术界对经济政策不确定的研究各有说法，经过整理，对经济政策不确定的研究主要集中在两方面，一是国家方面，二是企业方面。对于国家方面的研究，国外学者诸如 Bloom（2009）认为经济政策不确定性会导致主体经济总量短暂的衰退[39]。Handley（2014）研究发现经济政策不确定会导致进出口国贸易额出现下降，经济政策不确定性越大，贸易额下降的越大[42]。Baker（2016）发现经济政策的改变会影响失业率且呈正相关，即经济政策不确定越大，失业率会上升[43]。而国内学者基于近年来制定的中国经济政策不确定性指数（CEPU），金雪军等（2014）研究发现经济政策不确定性可以对一国的各方面的宏观领域造成负面影响，诸如消费、投资、GDP 等[2]。顾欣和张雪洁（2019）从宏微观两个层面来对经济政策不确定性进行测量并指出在经济政策不确定性会对宏观经济活动产生诸多影响，包括但不限定于影响投资、消费、进出口价格等方面，甚至会使得经济陷入萎靡不振的状态。
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2.2 产品质量的相关研究
产品质量是指产品满足消费者效用及需求的特性总和，对生产者利润、消费者价格、市场均衡价格和市场均衡数量等经济指标有重要的影响。从一个消费者的角度来对质量进行评价的话，可以从这六个方面入手：性能、耐用性、可靠性、安全性、经济性、美观度。产品异质性理论告诉我们美观程度及外形样式属于产品的外在特征，属于所谓的水平差异；而前五种特征属于产品的内在特征，属于所谓的垂直差异，换句话说就是产品质量。
而且，从产品质量的测算方法的发展历程来看，国内外的学者从最初的产品质量定义开始到后续的表现形式及影响因素的探索都在不断地创新发展。最早学者们所使用的单位价值法到 Khandelwal 法再到施炳展、曾祥菲的方法（2015），产品质量的测算方法已经受到了越来越多的挑战。对产品质量的测度不仅应该考虑到不同的国家所处经济发展水平不同，也不能忽视资源禀赋和技术水平上的差异[12]。这种观点已经得到很多贸易理论的支持（Flam et al., 1987 ;Grossman et al., 1991）。有必要说明的是产品质量与技术复杂度这两个概念具有完全不同的内涵，不少学者将他们混为一谈事实上是不对的。举个例子：美国从进口低端皮革产品转变为进口高端皮革产品，表现出的是进口产品质量的提升；而从进口皮革产品转变为进口半导体芯片，表现出的则是技术复杂度的提高。
图 3-1 2002-2019 年全球经济政策不确定指数
3.美国经济政策不确定性对中国进口工业制成品质量的机制分析······················· 20
3.1 经济政策不确定性指数············································· 20
3.1.1 经济政策不确定性指数简介····································· 20
3.1.2 全球经济政策不确定性指数···································· 20
4.美国经济政策不确定性对中国进口工业制成品质量影响的实证分析··············· 29
4.1 研究设计····························· 29
4.1.1 数据来源及处理······························· 29
4.1.2 变量定义······································· 29
5.结论与政策建议································ 49
5.1 研究结论 ······································ 49
5.2 政策建议 ······························· 51
4.美国经济政策不确定性对中国进口工业制成品质量影响的实证分析
4.1 研究设计
4.1.1 数据来源及处理
本文的被解释变量是进口工业制成品的质量，进口工业制成品质量的相关数据来源于 UN COMTRADE DATABASE 数据库，依据 WTO 对工业制成品的定义，将海关 HS6 位码和联合国国际贸易标准 SITC Rev.3 商品分类进行匹配。在本文中使用的数据是 2012-2019 年的数据，研究的对象在 SITC Rev.3 中分为中间品、资本品、消费品，在查阅了对应年度的 HS6 位码和 SITC Rev.3 的进口工业制成品贸易数据进行匹配后，得到初始观测值。继而对数据进行以下的具体处理：第一步先删除空白样本即贸易量为 0 或者贸易量为空白；第二步再删除极端值即贸易额大于 0 美元且小于 50 美元或者贸易量小于 1 的样本数据；第三步将得到 2012-2019 年中国从目的国出口国（166 个国家和地区）出口的工业制成品质量的数据，数据样本总量为 4019 个。选取工业制成品的代码进行分析计算。
4.1.2 变量定义
（1）被解释变量：进口工业制成品质量
1）被解释变量：进口工业制成品质量 本文借鉴 Khandelwal（2011）的方法进行测算，利用工业制成品的市场份额和进口价格来测算进口工业制成品质量。该方法认为质量为外生变量，以这一方法计算出的产品质量会有误差，但误差属于可控制范围之内。本文以消费者效用函数为基础，配合 Logic 模型，以上文对数据的处理后将市场份额残差作为对该类产品质量来进行计算。
经济政策不确定性为本文的核心解释变量，同国内外学术期刊论文大体一致，本文对经济政策不确定性指数的计算依据 Baker et al(2016)所定义的 EPU 指数来量化美国经济政策不确定性。从制定的对于经济政策不确定性标准来看，以同时涉及“Economic”和“Uncertainty”为准，这样做的目的是将搜索的范围固定在一个小范围“Economic Uncertainty”内。在这样做之后，Baker 还将“Uncertainty”细分为以下关键词如“Policy”、“Expenditure”、“Budget”、“Politics”、“Rate”、“Government”、“Revenue”、“Reform”、“Deficit”、“WTO”等，这样做的目的是为了将经济政策不确定性与政策层面有着高度的相关性。也是为了将经济政策不确定反映到一个国家层面上更容易地统计和量化比较。
图 3-2 2001-2019 年美国经济政策不确定性指数
5.结论与政策建议
5.1 研究结论
在全球化局势不断复杂的形势下，全球经济政策不确定性的波动已成为常态，以美国为例，特朗普政府动作尤其最多，如宣布退出巴黎协定、对中国开展经济制裁。但随后中国对美国经济的反制裁使得中美之间的贸易摩擦升级为贸易战，世界上两个最大的经济体爆发贸易战势必会对两国甚至全球经济带来举足轻重的负面影响，进而使得世界各国不得不改变原有的经济计划而制定更多的经济政策，这样使得全球经济政策不确定性变得更加扑朔迷离。在中美贸易战中，各方各面的产品都已经有了大大小小的影响，中国对进口工业制成品质量和产品安全也难以幸免。随着中国进口工业制成品贸易规模的持续扩张以及工业制成品贸易市场面临的不确定性因素持续增强，本文根据以上背景，来探究美国经济政策不确定性对中国进口工业制成品质量的影响显得十分有意义。
本文用 2012-2019 年 UN COMTRADE DATABASE 数据库中的海关 HS6 位码数据来对进口工业制成品质量进行了测算，在 Economic Policy Uncertainty Database 数据库下载用 2012-2019 年月度美国经济政策指数对经济政策不确定性进行了度量。根据本文需要，将 SITC Rev.3 和 HS 海关编码进行匹配后，得到匹配后的代码，用 HS2017 版海关编码对工业制成品进行分类，，最后得到工业制成品前两位 HS 编码 40 种，细分到 HS6 位码上有 400 余种产品，由于产品样本涵盖较多，本文只列举 HS6 位码前 2 位的产品大类。筛选后，将产品分代码进行标准化基础回归，而后引入控制变量，将进口来源国人均 GDP、最惠国关税、美元兑人民币实际汇率、TBT 贸易壁垒措施数量、FTA 双边贸易协定等构建计量模型，用美国经济政策不确定性指数的平均值、标准差、离差分别做回归分析，并根据 BEC 产品分类，将产品分成了中间品、资本品、消费品，在异质性分析的基础上对这三种类别产品进行分样本回归。基于以上分析，本文可以给出一个较稳健的结果。
参考文献（略）