基于GVC的中国装备制造业升级路径国际贸易研究

本文是一篇国际贸易论文，本文利用2016年8月最新公布的，目前样本量最大、包含国家最多的TIVA数据库测算获得反映各国全球价值链分工地位的指标，并以此作为核心变量构建计量模型，进行实证分析，从而丰富了该方面的研究，具有一定的理论意义。

1引言

1.1研究问题、目标与意义
1.1.1研究问题
20世纪80年代以来，随着信息技术的发展，企业进行复杂生产协作成为可能，而经济全球化的深入和贸易、投资环境的不断改善，则加剧了资本和其他生产要素在全球范围内的流动，世界贸易领域爆发了基于国际垂直化分工的全球生产链革命：工业制造成品的生产工序不断细化，同一产品不同生产工序分布在不同国家成为常态，生产链条不断拉长，中间品贸易飞速发展，成为国际贸易的主流，全球价值链分工成为各国基于各自比较优势参与国际贸易的主要方式。根据联合国工业发展组织的定义，全球价值链是一种全球范围内的生产活动，通过跨国公司将产品价值链分割为研发、设计、原材料与零部件生产、成品组装、物流配送、市场营销、售后服务等若千个独立的环节，并将每个环节配置于全球范围内能够以最低成本完成生产的国家和地区，最终实现商品生产与服务的价值。
改革开放以来，尤其是2001年“入世”以后，中国便凭借劈动力和资源优势，积极融入到了这一全球生产体系，凭借参与全球贸易积极推动了自身的发展，对外经济取得了举世瞩目的成就，中国成为有名的“世界工厂”，2013年中国的货物进出口总额更是超过美国排名世界第一，但是在中国出口贸易方面取得巨大成功的背后，却是一条“粗放的、劳动资源密集的”不具有可持续性的发展道路。加工贸易和出口导向型为主的对外贸易方式，使我国产业嵌入到全球价值链的低端环节，而发达国家对GVC的主导和控制又强化了这种低端局面。在这种“低端锁定”的GVC治理模式中，中国的产业升级之路阻力重重。因此，研究中国产业在GVC中的升级成为一个具有重大现实意义的问题。
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1.2文献综述
全球价值链理论认为，完整的生产活动包括设计、技术研发、生产、销售和售后服务等基本环节；参与到生产活动中的人、物品和服务共同构成了全球价值链的整体。全球价值链中的各个环节创造的价值量也是不一样的。在产品的设计和研发环节，需要投入大量的研发资金、专业设计人员和研发人员。对于生产环节，需要投入大量的劳动力进行加工和组装，一般不需要复杂的技术和太多资本。而品牌、销售和售后服务等环节，对高素质专业人才的需求很大，比如职业经理人和高级顾问等。图1-1表明了这些环节所产生的附加价值以及在GVC中所处的地位。

一般而言，设计、研发以及营销、售后服务环节具有高投入、高回报的特点，创造的附加值较高，因此通常被定义为价值链的“高端”；而生产环节比较简单，对技术的要求不高，创造的附加值也较低，因此通常被定义为价值链的“低端”。相应地，处于价值链低端的企业通常会从事劳动密集的加工组装、委托组装或委托力口工等低附加值环节；而占据价值链高端的企业则占据着技术密集或资本密集型行业，从事高附加值的产品研发、设计、品牌运作及营销管理等环节。
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2中国装备制造业发展现状

2.1中国装备制造业基本状况
装备制造业是我国特有的名词，指为国民经济发展和国防建设提供技术装备的基础产业。装备制造业的发展状况是衡量一个国家产业核心竞争力的重要标志，是我国实现“制造大国”向“制造强国”转变的关键领域，在国民经济中占有极为重要的地位。
2.1.1备制造业整体状况
如图2-1所示，尽管我国装备制造业总产值在观察期内不断增长，但自2010年开始，装备制造业总产值增速却在不断下降；另外，我国装备制造业外销比重总体上也呈现波动下降的趋势，自2011年的31.7%上升到2005年的最大值41.58%以后，我国装备制造业外销比重经历了10年的持续下降，到2015年国内生产的装备制造设备仅有18.57%出口到国际市场。总之，2008年以来，受国内外经贸环境影响，我国装备制造业企业的销售产值、外销规模都出现增速放缓的趋势。

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2.2中国装备制造业贸易规模及结构分析
2.2.1中国装备制造业贸易规模
如图2-2所示，我国装备制造业对外贸易总额总体上呈持续增长态势，但在2015-2016年出现连续两年的负增长。装备制造业进口增长率与出口增长率的变化基本一致，自2003年达到增速的第一个峰值后开始持续回落，受2008年金融危机影响，2009年进口增速和出口增速均出现了大幅度下降，首次出现负增长并双双创下15年以来的最低增速。2010年受各国救市政策的影响，我国装备制造业进出口增速出现反弹，在创下增速的第二个峰值以后再次回落，并在2015-2016年出现连续两年的负增长。

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3中国装备制造业GVC地位和产业竞争力的测算及国际比较..........21
3.1全球价值链分解及相关指标的构建...........21
3.1.1KPWW框架下的全球价值链分解...........21
3.1.2相关指标构建..........25
4中国装备制造业在GVC中地位影响因素的实证分析............45
4.1理论分析与变量选择.......45
4.1.1理论分析........45
4.1.2变量选择..........46
5中国装备制造业升级思路和路径选择..........53
5.1中国装备制造产业升级思路.............53
5.2基于“一带一路”战略构建国内、区域全球价值链双驱动的升级路径...............55

4中国装备制造业在GVC中地位影响因素的实证分析

4.1理论分析与变量选择
4.1.1理论分析
当前，在各国以生产环节嵌入全球价值链分工的新背景下，贸易分工的本质含义并未发生变化。绝对比较优势论、相对比较优势论和H-O理论等静态比较优势理论，仍是解释贸易产生和产业内分工的基础，生产环节的要素密集性和各国要素禀赋共同决定了产品内分工。因此，当比较优势发生动态变化时，产业内国际分工地位也会相应变化。
装备制造行业的出口规模与其在全球价值链上的地位表现出显著的负相关关系，表明出口规模的扩大不利于装备制造行业全球价值链地位的提升。这主要与全球价值链不同分工所导致的出口产品形态有关，在全球价值链上游的国家，如美国、巴西等国家，主要是利用本国对核心技术的控制或丰裕的能源资源，出口关键零部件和石油、矿产等中间产品；而处于价值链低端的国家，则主要依靠廉价的劳动力和资本进行最后的组装工作，出口品主要以高价值的成套设备为主。因此，越靠近GVC上游，行业出口规模越小。
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5中国装备制造业升级思路和路径选择

5.1中国装备制造产业升级思路
由于装备制造业是其他制造产业的基础，我国为了建立独立自主的装备制造业体系，采取了进口替代和加工贸易等方式＃与到全球价值链分工体系中。进口替代保障了我国民族装备制造业的自主发展，但是也导致引进外资作为提升资源配置效率的作用被忽视，国内产业难以通过发挥比较优势参与国际竞争来提高效率；我国先进装备制造业通过加工贸易方式实现出口的模式，也造成国内产业参与全球垂直专业化生产趋于低端化，具体表现是产业研发投入和知识、技术积累的严重不足。尽管“入世”以来我国装备制造业发展迅速，国内装备制造企业生产配套也初具规模，但很多重要核心零部件依然需要依赖进口，并且在采购环节还受到国内发展水平的制约，难以实现这一环节价值增值的最大化。
所谓国内价值链，是指基于本国市场需求自主发育而成，由本土龙头企业通过本国市场构建完整的中间品生产网络，创立自主全球品牌，控制本国销售渠道终端，提升自主创新能力，掌握国内产品价值链的核心环节之后，再进入区域或全球市场的价值链分工体系。从第4章的实证分析可知，影响我国装备制造业在全球价值链上地位的关键因素是技术创新水平和国内中间品生产配套体系，本文拟从装备制造业及其各细分产业的特点着手，通过投入要素提升、整合国内价值链、延伸国内价值链和培养装备制造产业链龙头企业四个方面构建国内完整的装备制造业价值链。
参考文献（略）