1 绪论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
自 2008 年金融危机之后，全球都在努力寻找并培育能够克服经济危机、推动经济发展的新经济增长点。近几年新一轮的产业革命和技术变革崛起并开始蓬勃发展，世界各国都在强力促成高技术产业创新发展战略的实施，希望在高技术产业领域培育全球主导权。当前我国经济已进入新的常态，经济发展方式已从依赖物质资源投入向创新驱动发展转变，面临转型升级的挑战，在建设创新型国家的战略背景下，推动技术创新、发展高技术产业已成为经济转型的关键。高技术产业是我国重要的战略性产业，知识和技术密集，创新性强且对资源和能源的消耗较少，创新活动活跃且附加值高，高技术产业的创新绩效将对产业的发展和整体自主创新能力产生直接且重要的影响。但高技术产业也面临整体创新能力欠缺、产业结构不合理、创新资金短缺、区域之间发展不协调等问题。优化资源配置、提高整体创新能力是我国高技术产业实现高速、协调发展的重点。创新驱动与协同创新战略能够有效推动我国科技进步，对于加快经济转型发挥重要作用，尤其是能够突破创新主体之间的壁垒，完成创新资源和要素的有效集聚，贯彻深度合作的协同创新机制在经济转型中的影响愈发重大。
只有自身拥有核心技术，才能在激烈的竞争中立于不败之地，高技术产业必须要依靠技术创新提升自身的核心竞争力。要提高我国的国际竞争力且在国际分工中占据优势地位，同时要处理我国自身高技术产业在创新过程中遇到的障碍，增强我国高技术产业综合创新能力、提高创新绩效的使命重大而危急。但创新水平的提升路径并不是唯一的。从以往的发展历程可以看出，自主研发、协同创新、技术模仿三种创新方式各有优劣：自主研发是创新的基础和根本，是有效增强自身创新能力、打造核心竞争力的重中之重，但也因为具有较长的研发周期、较高的成本、较大的风险等不足而难以及时占领市场；协同创新即与外单位进行技术委托开发或合作研发，可以合理分配创新资源和要素，强化产学研协作互助力度，充分发挥创新资源的价值，但也具有产学研合作创新机制不完善、研发目标不完全相同、缺乏创新动力等弊端，致使创新效率不高；技术模仿即通过技术改造、技术引进、消化吸收和购买国内技术等获取技术，虽然可以较快完成创新，缓解创新资金和研发经费不足、创新基础落后等问题，但也具有产业容易被发达国家低端锁定、缺乏自主知识产权引起产权纠纷、核心竞争力短缺等弊端。
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1.2 结构框架与研究方法
1.2.1 论文思路与分析框架
本文主要包括以下六部分内容：
第 1 章是绪论。主要介绍论文的选题背景和研究意义，引出本文的研究思路及主要内容，并阐释本文研究的创新之处。
第 2 章是自主研发、协同创新、技术模仿对高技术产业创新绩效的作用机制和理论基础。将高技术产业创新绩效具体分为技术导向型创新绩效和市场导向型创新绩效，具体探讨自主研发、协同创新和技术模仿对创新绩效的影响机理以及协同作用机制。
第 3 章是文献综述。相关文献综述分为四个部分，第一部分回顾了自主研发与创新绩效关系的相关研究，探讨自主研发对创新绩效影响的研究现状；第二部分回顾协同创新对创新绩效影响的研究现状；第三部分结合技术模仿在产业创新中的重要作用，梳理了技术模仿与创新绩效关系的相关研究；第四部分回顾自主研发和技术模仿活动的交互作用与创新绩效关系的相关研究；第五部分探讨了创新投入的溢出效应对技术创新影响的相关研究；第六部分总结高技术产业技术创新的现有研究方向。最后就研究现状进行评述，并引出本文的研究问题。
第 4 章是中国高技术产业发展现状分析。分析高技术产业整体 R&D 现状，自主研发、协同创新与技术模仿路径发展特征，高技术产业技术创新产出状况，以及东中西部地区自主研发、协同创新和技术模仿经费投入情况。
第 5 章是自主研发、协同创新、技术模仿与创新绩效的实证检验。将自主研发、协同创新与技术模仿三种创新模式及其交互项纳入统一的分析框架进行面板回归，分析其对技术导向型创新绩效和市场导向型创新绩效的影响与作用的差异化，同时划分东中西部对不同区域分别进行实证检验探讨创新路径在区域间存在的差异。并在对高技术产业技术导向型创新绩效和市场导向型创新绩效进行空间自相关检验后，基于多维邻近视角构建空间计量模型，探讨创新绩效在地理因素和经济发展水平因素影响下的空间外溢效应及其差异，且进一步分析“直接效应”和“间接效应”下不同技术创新模式对区域创新绩效在空间上的影响。
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2.文献综述
2.1 自主研发与创新绩效的研究
研发是创新的重要来源，传统创新是以研发为基础的“研发—创新—绩效”的线性模型。通过研发产生新知识的能力，一直被认为是企业取得创新突破的关键驱动力（杨桂菊，2015）。在以往的封闭式创新研究中，学者探讨技术创新模式和创新绩效的关系时发现传统的自主研发是主要的创新模式，企业在技术创新过程中传统的自主研发是最关键的影响环节之一，这是学者们普遍认可的观点（Arora，2013）。多数发展中国家希望凭借自身摸索研究，不依赖外界自主进行研发活动，以获得具有自主知识产权的核心技术，令自身能够独立自主进行技术创新活动（Sun，2002）。众多国外文献研究探讨了产业创新的模式。产业内企业自身的研发累积能力和研发创新投入力度对产业技术创新能力的增强有很大的促进作用（Hall，2013），Gary（2008）在分析了发达国家产业升级变迁的特征后发现，自主创新是促进产业创新的关键渠道，企业创新是产业调整结构实现转型升级的重要动力。Yam（2011）发现企业的自主研发对创新绩效的提高发挥重要作用，即自主研发对创新绩效有显著的正向影响，从整体上能够促进国家创新能力的提高。Humphrey 和 Schmitz（2013）强调在产业实现由价值链的低端环节向高端环节的推动过程中，企业凭借自身的研发实力在原始创新中着发挥极其重大的作用。但是，并不是所有研究都显示自主研发创新对创新绩效有明显的推动作用，也有研究发现自主研发对创新绩效的影响并不显著或者有负向影响。研发活动的数量需保持在一定水平，研发投入的持续增加并未引起产出增加（Braunerhjelm，2011；Ejermo，2011）。
国内学者也做了大量相关研究。张海洋（2005）通过研究我国工业行业 R&D 创新的效用，发现 R&D 创新能力的大小对创新活动有显著的影响。吴延兵（2006）利用实证分析行业 R&D 对生产率的影响，认为自主创新效用在行业间的产出效果均显著。储德银，张同斌（2013）则利用高科技行业面板数据分析了自主创新的技术效应，发现自主研发创新才能产生具持续性的技术动力。陈恒和侯建（2016）以区域的知识积累视角为突破口，通过分析发现区域知识积累水平对高技术产业自主研发创新驱动科技绩效有明显的作用，具有双门槛非线性效应。
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2.2 协同创新与创新绩效的研究
在当前重视协同创新和获得外部知识与技术等要素的开放式创新背景下，创新管理领域普遍探讨开放式创新，不断有学者开始研究协同创新与技术模仿对于创新活动和创新绩效的重要性。发展中国家开始主动探索外部资源，创设对外联系，研究新型创新模式—开放式创新（Hemphill，2005）。因此，越来越多的企业凭借与具备技术优势的企业、高校和科研机构联合进行研发外包、合作研发、委托技术开发等开展外部合作创新活动并获得先进知识与技能，从而完成外部研发创新（高良谋，2014）。有学者则认为，一个组织利用所有可能来源的知识对创新及其重要（Murovec，2009）。例如，Cassiman&Veugelers（2006）就发现，与仅仅进行自主研发或协同创新活动的企业相比，同时采取自主研发和外部合作创新模式的公司可以获取更好的产品创新绩效。
在开放式创新环境下，企业取得创新资源的重要途径为与外部研发机构之间创设联系保持合作关系（Gu，2008）。关于协同创新对创新绩效的作用研究，Todtling（2009）等利用奥地利企业的相关数据分析发现与外部进行协同创新对新产品创新绩效有显著影响。进一步，Yeoh（2009）发现企业在 R&D 合作中能够获取各种种类的技能或知识，并且企业与外部建立密切联系深入交流能够从合作搭档处获得更多创新资源，从而促进创新绩效水平的提高。Yamakawa（2011）等研究认为，企业中探索型协作团队的数量对企业创新绩效的提升有明显作用。技术合作对企业面临创新的投资风险和技术革新时有一定的帮助作用（Jie，2012）。
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3 核心概念界定与理论机制 ............................. 11
3.1 核心概念界定............................. 11
3.2 理论基础............................ 12
4 我国高技术产业发展现状分析 ................................. 16
4.1 全国高技术产业总体发展现状分析 ......................... 16
4.2 东中西部地区高技术产业发展现状分析 ........................... 19
5 不同技术创新模式影响我国高技术产业创新绩效的实证研究 ............................ 21
5.1 模型设定................................... 21
5.2 指标选取与数据来源...................... 23
5 不同技术创新模式影响我国高技术产业创新绩效的实证研究
5.1 指标选取与数据来源
5.1.1 指标选取
根据产业创新的具体生产过程，一般可将产业的创新过程划分为两个阶段：技术开发阶段和技术成果转化阶段。技术开发阶段即高技术产业新知识和新技术的形成过程，投入创新资源和要素最终转变为新知识和新技术；技术成果转化阶段即主要是利用开发出来的新技术，或者改造引进的技术并进行消化吸收，生产新产品且通过市场营销盈利，通过市场转化从而完成商业价值。因此，把高技术产业创新绩效划分为技术导向型创新绩效和市场导向型创新绩效，技术导向型创新绩效反映创造的新知识和新技术，看作技术导向的产业创新；市场导向型创新绩效表示市场已经认可的技术创新成果，体现产业创新成果的市场价值和商业化水平，可以看作是市场导向的产业创新。
根据高技术产业创新活动的特点，高技术产业创新绩效和技术取得方式主要可以分为:自主研发、协同创新、技术模仿。自主研发指依靠自身内部技术研发，可用内部研发支出表示；协同创新主要是与外单位进行委托技术开发或合作研发，可用外部研发支出表示。技术模仿包括购买国内技术、技术引进、技术改造和消化吸收。图 5-1 表示高技术产业技术创新路径关系。
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6 结论与政策建议
6.1 结论
本文使用 2009-2016 年高技术产业省级面板数据，探索开放式创新环境下自主研发、协同创新和技术模仿对技术导向创新绩效和市场导向创新绩效造成的影响和差别，并进一步深入研究自主研发、协同创新与技术模仿之间的交互效应，并考虑区域之间的差异分别进行实证研究，同时基于多维邻近视角考虑其空间外溢效应，得出了以下结论：
（1）就全国而言，高技术产业技术导向创新绩效主要依赖自主研发，协同创新和技术模仿也发挥了一定的作用，是自主研发功能的补充。市场导向创新绩效主要依赖自主研发，且与技术导向型创新相比自主研发对市场导向型创新发挥更大的作用。企业自主研发与协同创新、技术模仿的交互作用对创新绩效发挥积极作用，企业自身研发能力的增强有利于对高校、科研机构知识技术的吸收利用，也有利于技术模仿对创新绩效发挥作用，从而提高技术导向创新绩效和市场导向创新绩效。
（2）技术模仿以及自主研发与技术模仿的协同作用对于促进创新绩效和创新能力的提高作用，在区域间存在较大差异。东部地区比西部地区更早开始进行技术引进等技术模仿活动，技术交易市场的发展也相对成熟，同时，东部地区针对引进的先进技术，进行消化吸收和适应性改造以契合自身发展，这也有利于有效发挥引进技术的示范效益和扩散效益。技术引进规模不足以及难以跟进后续配套措施，致使了中西部地区的技术模仿以及技术模仿与自主研发的协同作用对于创新绩效尤其是市场导向创新绩效的提升无明显帮助。
参考文献（略）