北京高端装备制造业科技创新效率与产出影响因素范文研究

本文对 16 家北京高端装备制造业上市企业的 2012 年至 2018年趋势分析发现，这 7 年的 DEA 有效企业数均未达到半数，通过算术平均数求出的 DEA 效率平均值在全部年份里均在 0.6 以上，但该数值在 2018 年是处于较上年减少的趋势，这说明近几年北京高端装备制造业科技创新效果状况良好但DEA 有效企业还是处于少数，整体科技创新发展处于上升状态但在 2016 至 2018年里是处于下滑趋势。

第一章 绪论

1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
“装备制造业”这一概念首次被提出是在 1998 年的中央经济工作会议，《中国制造 2025》、《装备制造业标准化和质量提升规划》又分别在 2015 年 5 月以及2016 年 8 月被印发，这系列印文无不凸显着制造业在我国发展中的重要地位。高端装备制造业是在传统装备制造业基础上发展起来的，而且传统装备制造业的高端部分和新兴装备制造业共同组成了高端装备制造业[1]。
作为全国科技创新、国际交往、文化以及政治中心的北京，同时高端装备制造业是近几年兴起的战略产业并且具有智慧密集型特征，北京的中心地位特别是科技创新中心这一特点与高端装备制造业的行业特征在一定程度上共同决定了北京将长期是高端装备制造业发展的主阵地。未来数年内，一系列的国家级科学中心、实验室、科研专项以及配套基础设施将落地北京，并且可预见将有数家从事高端装备制造业的民营企业在京成立，这些软硬件的落地将给北京带来巨大机遇但同时也会使其面临巨大挑战。正是基于这样的宏观环境，创新对于高端装备制造业就显得尤为重要。创新方面，创新理论最早是在 1911-1912 年由学者熊彼特提出，自此以后来自世界各地的学者都逐渐将创新视为经济发展的动力，并不断进行详细研究，技术创新理论最早被形成，随后逐渐形成了国家创新系统理论、区域创新理论以及科技创新理论。这其中的科技创新理论是随着人类社会的进步、技术的革新而被不断充实和发展的概念，它满足当前人类社会中科学与技术充分融合的时代背景，这也是本次论文选择科技创新进行研究所依据的重要时代背景。
因此，如何不断地进行创新，如何不断地完善高端装备制造业的产业体系以及如何不断的满足人类社会发展对其的需求等等这些都是北京高端装备制造业所要时刻面临的问题，而在解决这些问题的诸多方法中，对于北京高端装备制造业来说，科技创新必将是其重要一环。
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1.2 研究内容与技术路线图
本研究在梳理归纳高端装备制造产业状况的基础上，进一步梳理和总结现有的关于高端装备制造业科技创新的相关研究成果，抽离聚化到北京高端装备制造业的科技创新方面，明确北京高端装备制造业产业情况以及在科技创新方面的研究现状，从而根据自身的区域和行业特色选择合适的模型体系进行数量分析以论证相关假设。
本研究的核心内容主要有以下四方面：
（1）归纳总结北京高端装备制造业的行业特征，并结合区域和行业特色对其科技创新地研究状况进行归纳总结。
（2）以上述科技创新研究为基础，选择契合的效率研究方法对北京高端装备制造业的科技创新进行相关的创新效率研究。
（3）经过对北京高端装备制造业的科技创新效率研究以及该领域现阶段地研究可以在一定程度上把握其科技创新产出的主要影响因素，在此基础上运用实证分析找出该区域该行业面临的问题。
（4）结合对科技创新效率的探究以及对科技创新产出影响因素的实证分析，提出促进其科技创新的相关建议。

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第二章 文献回顾及相关理论研究

2.1 高端装备制造业
经过阅读大量文献后，笔者将人类社会先后经历制造业阶段大致分为四个发展时期：第一个发展阶段是 18 世纪后期的机器制造阶段，也就是我们经常说的第一次工业革命，这阶段诞生了蒸汽机并成功使得机械生产代替了手动劳作；电气化与自动化时代是发展的第二个阶段，时间从 20 世纪初期跨越到 20 世纪 60年代即第二次工业革命，这个时代实现了流水线大批量生产模式；接着来到了电子信息时代，这个时代不仅实现体力劳作的替代更接管了一部分脑力劳作，出现了精益生产的跨时代制造模式；21 世纪开始，我们逐步迈入了智能化时代，任何事物都需要更加契合使用者的需要，装备制造业也需顺应时代的要求。高端装备制造业具有高技术含量、高附加值的特征，这是其与传统装备制造业重要区的不同之处。下面笔者从具体行业对我国高端装备制造业的概念进行界定，并对国内外以及北京地区的高端装备制造业的产业状况进行论述。
2.1.1 我国高端装备制造业概念界定
通用设备制造业中的 25 个国民经济行业小类，该行业小类数在该国民经济行业大类所含行业小类数中的占比为 25/52；专用设备制造业中的 23 个国民经济行业小类，该行业小类数在该国民经济行业大类所含行业小类数中的占比为23/56；金属制品业中的 2 个国民经济行业小类，该行业小类数在该国民经济行业大类所含行业小类数中的占比为 2/28；电气机械和器材制造业中的 9 个国民经济行业小类，该行业小类数在该国民经济行业大类所含行业小类数中的占比为9/37；计算机、通信和其他电子设备制造业中的 7 个国民经济行业小类，占比值为 7/36；仪器仪表制造业中的 9 个国民经济行业小类，占比值为 9/20；铁路船舶航空航天和其他运输设备制造业中的 15 个国民经济行业小类，占比值为 15/29；化学原料和化学制品制造业中的 1 个国民经济行业小类，占比值为 1/38。
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2.2 创新理论
（1）熊彼特创新理论
经济增长非均衡变化的思想在 1911 年由经济学家熊彼特在发表的《经济发展理论》书中被首次提出。在之后的 1928 年，创新被熊彼特首次提出，在其《资本主义的非稳定性》文章中表述是创新是一个过程的概念。随后，1939 年熊彼特在《商业周期》中全面论述了创新理论。
（2）技术创新理论
1776 年，亚当·斯密在其著作中提出了分工这一重要概念，并对劳动生产力为什么以及怎样改变进行了详尽的论述。而最早对技术重要性进行论述的是马克思，其在著作《资本论》中详尽的阐述了技术对于经济发展的重要作用。在 20世纪初以前，很少有学者针对技术创新展开较为深入的研究。熊彼特在 1911 年受马克思关于经济发展如何推动相关论述的启发，前无古人的将创新作为经济发展推动的关键因素进行研究，为技术创新推动经济发展的相关研究奠定了基础[26]。而在此之后，将技术创新作为主要研究对象的相关文章大幅增加，与此同时各位研究者特别是其中的经济学家尝试从各个角度对技术创新进行定义，在对科技创新的诸多定义中有两方面的共性内涵，首先需要具有新颖和非连续性，其次则是其必须取得成功[27]。
（3）国家创新系统理论
国家创新系统理论是在技术创新理论的基础上结合新增长理论的思想形成的。首次被提出是在 1987 年，由英国学者 Freeman 在其文章中提出。他认为在认为仅仅由于技术创新无法使得在人类史上技术领先国家不断的变化，这其中还包含很多制度以及组织方面创新的原因，在一定程度上是国家创新系统的一种演变结果。学者 Freeman 对其进行了定义：国家创新系统是一个由国家各个机构和部门的互动形成的，能够推动创新的网络，并且它可以创造并传播新技术[28]。
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第三章 北京高端装备制造业科技创新效率研究 .............. 17
3.1 科技创新效率评价方法选择及其指标筛选 ........................... 17
3.1.1 科技创新效率评价的方法 ............................ 17
3.1.2 科技创新效率评价的指标筛选 ...................... 18
第四章 北京高端装备制造业科技创新产出影响因素研究 ...... 28
4.1 模型构建指标筛选 ................................ 28
4.1.1 科技创新解释变量 ................................ 29
4.1.2 科技创新产出被解释变量 ............................ 30
第五章 结论与展望 ........................... 40
5.1 结论 ................................. 40
5.2 管理启示 ........................ 41

第四章 北京高端装备制造业科技创新产出影响因素研究

4.1 模型构建指标筛选
本研究部分采用了文献回顾、统计分析两种方法对当前关于科技创新产出影响因素进行了表格化归纳分析，并在此基础上结合北京高端装备制造业的行业情况以及数据可靠性对影响因素进行筛选。笔者使用知网的期刊高级检索，输入相关主题词，得到 “核心期刊”与“CSSCI”113 条相关文献，经过笔者对这 113 篇相关文献进行细致筛选，找出了与相关主题词高度契合的相关文献，并将这部分文献中关于科技创新产出影响因素具体研究情况进行归纳汇总得出下表 4-1：

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第五章 结论与展望

5.1 结论
笔者在前文首先对北京高端装备制造业科技创新效率进行了评价研究，后对其科技创新产出的影响因素进行了实证分析，可得到以下结论：
（1）上文第三章对 16 家北京高端装备制造业上市企业的 2012 年至 2018年趋势分析发现，这 7 年的 DEA 有效企业数均未达到半数，通过算术平均数求出的 DEA 效率平均值在全部年份里均在 0.6 以上，但该数值在 2018 年是处于较上年减少的趋势，这说明近几年北京高端装备制造业科技创新效果状况良好但DEA 有效企业还是处于少数，整体科技创新发展处于上升状态但在 2016 至 2018年里是处于下滑趋势。
（2）多数年份北京高端装备制造业处于科技创新投入冗余而产出不足的企业还是占多数，在 2018 年处于规模递增阶段的企业为 10 家，规模收益递减阶段与规模收益不变阶段的分别为 1 与 5 家，在 2012 至 2018 年间行业整体处于规模递减企业减少而规模收益递增企业增加的变化趋势中，这是一个好现象并且行业中多数企业的效益处于良好状态。虽然处于规模收益递增的企业数量占大多数，但实际上达到 DEA 有效的企业数量还是处于较少的数量，这说明北京高端装备制造业科技创新处于不成熟阶段，还需要进一步提高其科技创新的效率。
（3）2018 年投入产出规划分析表显示非 DEA 有效企业均存在创新投入过量而产出远远不足的现象，这就要求北京高端装备制造业中的非 DEA 有效企业积极地调整科技创新要素投入规模，并有效地实现其效率地提升。如何有效的实现科技创新效率的提高，这里需要结合本文的第四部分对北京高端装备制造业科技创新产出影响因素的研究。在对产出影响因素实证分析发现，市场效益是对北京高端装备制造业科技创新最具有影响的因素，企业内部投入对科技创新产出中的专利申请数有显著正向影响，而政策环境对于北京高端装备制造业的科技创新的影响不显著。这就要求相关企业要重视市场环境，同时也要从研发人员和经费管理方面入手，提升科研技术人员素质和资金的使用效率，而相关政府机构则应该更多的从法律法规、人才培养、财政政策等方面入手为北京高端装备制造业提供支持。
参考文献（略）