1 绪论
1.1 研究背景
1.1.1“走出去”战略与“一带一路”的时代背景
中矿资源集团股份有限公司（以下简称中矿资源）实施国际化战略与我国实施“走出去”战略以及“一带一路”倡议密切相关。
（1）“走出去”战略
“走出去”战略是实现我国经济与社会长远发展、促进我国与世界各国共同发展的有效途径。早在十一届三中全会以来，党的第二代、第三代中央领导倡导两个市场、两种资源，并提出“走出去”国家战略。1997 年，在中国共产党第十五届全国人民代表大会上，江泽民提出，要“更好地利用国内国外两个市场、两种资源，积极参与区域经济合作和全球多边贸易体系，鼓励能够发挥我国比较优势的对外投资”。2002 年至 2005 年，党和国家进一步提出实施“走出去”战略，鼓励有条件的企业跨国经营。这一时期，“走出去”逐步落实并得以加快实施。一直到“十一五”期间，这一战略得到全面落实，各企业的对外发展争先恐后，不断提高对外承包工程和劳务合作的数量和质量，并且越来越多的企业开展海外并购，深化了境外资源互利合作。
中国矿业的发展对提升我国的经济实力起着不容小觑的作用，它不仅促进了神州大地区域经济的协调发展，还是世界矿业的重要支柱。而矿产资源是矿业乃至工业的粮食和血液。中国是矿产资源丰富的国家，是具有自己资源特色的一个矿产资源大国。根据中国地质调查局全球资源战略研究中心发布的《2018 年全球矿产资源形势回顾》，多年来，中国矿产资源对海外的依存度居高不下，中国依然是全球矿产资源第一生产大国；依然是全球矿产资源消费第一大国；是全球矿产品第一贸易国。2018 年石油、天然气、铁矿石、铜、煤等30 中被列到统计范围内的 30 中矿产品的总进口额就高达 5055.5 亿美元，占全球总额的 23.2%。这个资源大国的矿业发展为国际矿产品贸易注入了源源不断的活力。具体来看，矿业是围绕矿产的生产、服务、加工等所形成的一系列相互联系、相互依存的环节之间上下游企业活动的集合，包括矿产勘探、矿产开采、选矿、冶炼、矿产加工、终端消费品生产等主要环节。其中，资源勘查型企业保证了矿产资源的来源，资源勘查型企业的矿产勘查等活动保证了矿产资源的质量，可见资源勘查型企业在矿业经济中占据着不可替代的重要作用。据“全国地质勘查成果直报系统”统计，2011 年至 2017 年上半年，我国境外矿产勘查累计投入资金约 484475 万元人民币，其中地方财政资金投入约 63908 万元，社会资金投入约 420567 万元，社会资金投入占比 87%。2017 年上半年国内超过 40 个地勘队伍在境外开展了矿产勘查工作，正在实施的勘查项目 52 个，境外矿产勘查项目投入总计 10765 万元人民币。在政府支持和自身发展下，资源勘查型企业逐步打开对外开放的大门，矿业勘查活动对外投资逐步落实。
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1.2 研究目的和意义
1.2.1 研究目的
论文旨在通过对中矿资源国际化战略演进的成功案例进行研究，深入分析资源勘查型企业国际化战略演进的阶段特征、演进机理、成功要素、产业生态优化，从而拓展企业国际化战略领域的学术研究并为资源勘查型企业的国际化实践提供借鉴。
1.2.2 研究意义
（1）理论意义。资源勘查型企业是一类特殊的行业企业类型，对资源勘查型企业国际化战略，国内外研究相对较少。而此类企业的国际化成果并非朝夕可为，都是经过一步一步的“聚沙成塔”才得以实现的。其中内在演进历程如何，内在演进机理是怎样的？作为“最佳实践”的资源勘查型企业，其国际化战略成功实践的关键要素有哪些？这些要素又是如何发挥作用的？这些研究，对于揭示资源勘查型企业国际化战略演进的规律、丰富战略管理理论均具有不可忽视的理论意义。
（2）实践意义。首先，研究资源勘查型企业国际化战略演进机理及其产业生态优化，对于案例企业中矿资源未来发展而言，是具有直接借鉴意义的。尽管案例分析大多是在总结、提炼中矿资源成功实施国际化的内在机理和典型经验，但通过研究所发现的规律性认识，使得中矿资源在未来的发展中能够自觉遵循客观规律，更加行稳志远。其次，研究对于其他类似中国企业的国际化战略实践具有重要的参考价值。以“最佳实践”企业作为标杆，并结合自身情况，实施对标性的改革，往往会起到意想不到的效果。
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2 基础理论与文献综述
2.1 基本概念
2.1.1 资源勘查型企业
从产业性质角度看，资源勘查型企业是一类从事不可再生的自然资源勘查的企业。但从资源勘查型企业实际的业务构成看，往往不单纯只有资源勘查一种产业，而是以自然资源勘查为主业的企业。从矿业全产业链的角度看，资源勘查型企业处于矿业产业链的上游环节，主要承担找矿勘查任务及相关服务。基于此，本文将资源勘查型企业界定为以自然资源勘查为主业的企业。
资源勘查型企业可以化分为多种类型，按照资源类型可以划分为能源矿产类勘查公司（油气、煤炭、铀等）、金属矿产类勘查公司（黑色金属、有色金属等）、非金属类矿产勘查公司、水资源勘查公司等；按照企业归属性、独立性可以划分为事业单位型的资源勘查单位、矿业集团公司下属的资源勘查公司、独立设置的资源勘查公司等；按照市场化程度可以划分为“初级勘查公司”、“中级勘查公司”、“高级勘查公司”等。
2.1.2 国际化战略
（1）国际化战略概述
国际化战略是企业产品与服务在本土之外的发展战略。也是世界经济发张的必然趋势。随着全球经济一体化的格局越来越凸显。在自身发展的内在需要和国际市场前景看好、国内市场竞争激烈等外部因素的作用，企业进行海外市场开拓，企业的国际化战略是企业跨国经营过程中的战略规划，是跨国公司为增强企业核心竞争力和适应海外投资环境而进行一系列战略决策的总称。企业的国际化发展战略对企业的国际化进程有着重要的影响，对企业的国际化发展态势起着决定性的作用。
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2.2 基础理论
2.2.1 资源基础理论
资源观（Resouree-basedview,RBV）理论是近年来战略管理研究中最具有影响力的理论之一。Birger Wenerfelt（1984）在其论文“A Resource-based View of the Firm”系统提出了资源观理论(张琳、张晓军、席酉民等,2016)。其不同于波特(1980;1985)关于企业的竞争优势来源于企业所处产业的结构和企业在该产业中的竞争定位的理论，而是把企业视为一组异质资源的集合，这种独特的异质资源可以为企业获取经济租金（Wemerfelt,1984;Rumelt,1984;Conner,1991），是企业竞争优势的源泉。在这里，异质资源是指具有价值性、稀缺性、难以模仿性和难以替代性四个特征的资源（Barney,1991）。
依据资源观理论，企业可以依赖隔离机制（isolating mechanisms）或者资源位势壁垒（resource position barriers）来获取经济租金（eeonomic rents）。Peteraf(1993)则进一步指出，企业拥有或控制的资源必须满足四个条件才能为企业带来持续的竞争优势,即:资源的异质性；对竞争的事前限制（ex post limits to competition）；资源的不完全流动性；对竞争的事后限制（ex ante limits to competition）。在这里，异质性资源可以保证经济租金获取,资源的不完全流动性可以使租金保持在企业内部，对竞争的事前与事后限制可以保证企业以低于租金的成本获取优质资源及对租金的长期占有,从而实现企业的长期竞争优势。李妹、高山行（2014）、XUERONG PENG 和 YANG LIU（2016）研究了资源管理、资源配置对于渐进性创新和突破性创新的作用问题。
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3.1 案例调研 ................................... 26
3.2 中矿资源“走出去”背景 ........................ 27
4 中矿资源国际化战略演进阶段特征及其成效 ........................................... 38
4.1 中矿资源国际化战略演进阶段特征分析 ..................................... 38
4.1.1 第一阶段特征（1999~2006） .................................... 38
4.1.2 第二阶段的特征（2007~2015） ..................................... 39
5 中矿资源国际化战略演进过程机理分析 .............................. 55
5.1 分析的逻辑框架 ............................................. 55
5.2 中矿资源国际化战略演进的动因分析 ..................................... 57
6 中矿资源国际化战略演进中的产业生态优化
6.1 中矿资源产业体系基本构成分析
6.1.1 中矿资源产业体系演进的三个阶段
中矿资源经过二十年的发展，其经营产业领域已经从实施国际化战略初期单一的资源勘查技术服务发展到成长期的“资源勘查+股权矿权（或矿业开发、矿产品贸易）”的业务模式，再到新时期跨入轻稀金属矿业开发（勘查、矿产品加工、贸易）领域，从而形成了目前的产业体系（图 6-1）。
如图 6-1 所示，中矿资源在国际化第一阶段主要有两块业务，一是资源勘查技术服务，二是建筑工程技术服务。业务相对比较单一，且处于市场“打工者”地位。到了国际化第二阶段，业务逐步向下游延伸，进入了矿权经营、矿业开发以及矿产品贸易领域，公司资产规模得以扩大，公司营利渠道得以扩展。可以说，在前两个阶段，公司产业主要是在有色金属领域，这也是公司传统优势领域。而到了国际化第三阶段，公司产业跨入了轻稀金属领域，业务主要包括锂盐加工及贸易、锂矿勘查与开发、铯矿勘查与开发、铯盐加工、贸易与租赁等，整体产业版图显著扩大。至此，公司资产从 2018 年以前的 10 亿人民币左右扩大到 2019 年的 40 亿人民币左右，公司的市场地位和品牌知名度得到了极大地提升。中矿资源目前的产业版图仍然只是发展的一个阶段，未来还要在机会成熟的时候进一步扩张，打造成一家世界一流的跨国矿业公司。
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7 结论与展望
7.1 主要结论
论文运用资源基础理论、企业演化理论、产业经济学理论等相关理论和案例分析方法，系统分析了中矿资源国际化战略演进的阶段特征、战略绩效、关键成功要素以及中矿资源国际化战略演进的过程机理、产业生态优化等问题。研究结论如下：
（1）系统分析了中矿资源国际化战略演进的阶段特征，认为中矿资源国际化三个阶段特征各有不同：第一阶段特征为“借船出海”、专一化战略和“打工者”市场地位；第二阶段特征为实施纵向一体化和同心多元化战略的特征；第三阶段特征为实施跨领域相关多元化战略和跨越式发展的特征。
（2）定性定量地分析了中矿资源国际化战略演进三个阶段所取得的成效，认为第一阶段主要取得了在海外立足的生存绩效；第二阶段主要取得了明显的财务绩效、市场绩效及产业生态绩效；第三阶段则通过公司并购，大幅提升了财务绩效、市场绩效和产业生态绩效，成为名副其实的地勘型国际矿业集团公司。
（3）全面系统地分析中矿资源三个阶段的成功要素，包括高管团队因素、企业内部资源因素、外部机会因素、战略决策因素、战略行动因素以及战略绩效因素。与此同时，归纳总结了中矿资源国际化战略成功的六大关键要素：一是公司在国际化三个阶段均能够紧跟并利用国家有关政策；二是公司领导者、高管团队的战略眼光和英明的决策能力，保证了战略转型的每个阶段都能够正确决策；三是公司的战略决策总是建立在对公司自身和行业实际情况的深入了解基础上，使得公司对未来目标及定位判断准确、清晰，从而保证不出现大的错误；四是公司具有很强的执行力；五是公司的激励制度到位；六是健全、灵活的决策体制机制。
参考文献（略）