LR公司高端工业铝型材扩大产能项目工程风险管理研究

本文是一篇工程管理论文，本文结合LR公司高端工业铝型材扩大产能项目进行项目风险管理研究，在研究过程中构建了一个针对该类项目的全寿命期风险管理模型，运用了多种分析工具和方法，检验了研究方法、工具的有效性。本文研究结论可以给同类项目在实施过程中的风险管理提供借鉴和参考。

第一章绪论

1.1选题背景
近几年我国铝合金行业蓬勃发展，铝加工技术快速提升，铝型材使用范围越来越广泛，除建筑、装饰等领域应用较多外，工业铝型材在交通运输领域、装备制造领域也被广泛采用，如轨道交通、汽车、集装箱、机械制造等用量较大。这给铝型材生产厂家带来了很多的机遇。
目前我国是全球铝型材产量最大的生产国，铝型材市场消费量居世界首位，铝型材加工行业正处于突飞猛进的高速发展阶段，虽然在铝型材的新产品开发和加工制造等关键技术研发项目上取得了一些突破性进展，但是与世界领先的铝型材加工水平相比仍然有一些距离。目前铝型材行业生产企业较多，大部分生产建筑装饰型材，所涉及的工业用高强度、高精度、大断面、多腔体复杂断面工业铝合金型材的产能远远不能满足市场对高端工业铝型材的迫切需求。在2016年我国铝加工材的产量同比增长10%，达到了3300万吨。根据有色金属行业“十三五”发展规划预计，铝加工材的产量在2020年将达到4000万吨，按此增长率估计“十三五”期间铝加工材的年平均复合增长率将达到5.9%左右。近几年我国铝加工材的产能逐步提升，产品结构不断优化，市场对高端（高强度、高精度、大断面、多腔体复杂断面）工业铝型材的需求越来越多。随着我国居民对生活质量要求越来越高，迫使装备制造业、交通运输业、建筑装饰等行业向高科技、自动化、节能环保的发展方向大力推进，高端工业铝型材的市场需求量也将大幅度增多，这样就为铝型材生产加工企业的发展提供了巨大的商机和市场前景，同时也为铝加工业相关产业链的拓宽奠定了基础。
前几年广东“珠三角”地区是我国铝型材生产加工基地和集散地，很多铝型材生产厂家及生产设备制造商都汇集于此。随着西部开发政策的逐步推进以及我国向城镇化快速发展的趋势，城乡的电网改造势在必行，铝材在电网改造中有着举足轻重的地位，这样也为铝材的消费空间扩大和生产环境提供了必要条件。随着我国适宜铝型材行业投资的地区在不断增多，以华东、华中、华北地区为中心的新消费密集区和生产区正在快速形成，以往的行业“老大”局面将会被逐渐改变。
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1.2研究内容与研究方法
1.2.1研究内容与文章框架
本文主要从四个方面对高端工业铝型材扩大产能项目全寿命期风险管理进行研究，一是归纳总结高端工业铝型材项目的特点及国内外风险管理研究现状；二是对项目全寿命期的风险因素进行识别；三是对项目风险进行评估；四是对项目风险提出应对措施。本文的框架结构如下：
第一章，绪论。首先明确研究背景和意义，介绍了我国高端工业铝型材发展的大背景，根据高端工业铝型材扩大产能项目风险管理的特点确立了本文研究的必要性；其次查阅了大量国内外相关文献，通过归纳总结，提出了本文研究的可行性和创新性，最后确立了研究内容和研究方法，绘制了论文研究技术路线图。
第二章，项目风险管理研究的理论基础。介绍了项目风险管理理论，构建了本项目的全寿命期风险管理模型。
第三章，项目的基本情况介绍。介绍了项目单位基本情况、项目建设运营内容、项目投资估算和资金筹措方案，为项目风险管理研究提供了实证参考。
第四章，项目风险识别。综合运用头脑风暴法和鱼骨图法对项目实施过程中的风险进行了识别，通过归纳整理，建立风险因素清单。
第五章，项目风险评估。综合运用德尔菲法和矩阵分析法对项目建设运营风险进行了评估；通过测算项目盈利能力、清偿能力和敏感性对项目财务风险中的投资和筹资风险进行了评估，结合专家分析对财务风险中的收益分配和成本超支风险进行了评估。
第六章，项目风险应对措施。根据项目风险评估结果，针对项目建设运营风险和财务风险分别提出了应对措施。
第七章，研究结论与展望。总结全文，指出本研宄过程存在的问题和不足，并尝试提出下一步的研宄方向。
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第二章项目风险管理研究的理论基础

2.1项目风险管理理论
2.1.1项目风险管理概述
项目风险管理是针对项目全寿命期内各阶段可能出现的影响项目预期收益的各种因素，采用多种方法进行识别、评估并提出应对措施的全过程。
项目风险识别是指在项目风险发生之前，主体采用多种识别方式系统地、规范地找出其所面临风险的过程。项目风险识别的工具和技术主要有头脑风暴法、鱼骨图、系统或过程流程图等。
项目风险评估是指采用定性或定量的方法将项目风险发生的可能性进行等级划分。其中定性分析方法主要有德尔菲法、矩阵分析法等，定量分析方法主要有AHP层次分析法、蒙特卡洛模拟法等。
项目风险应对是在风险识别和评估的基础上有效地控制风险，采用最为经济、合理的手段来处理项目的风险，进而最大限度地减少、降低由于风险造成的可能损失。项目风险控制的措施主要有减轻、预防、转移、回避、接受、储备等。
2.1.2项目风险管理的工具和技术
1.头脑风暴法
头脑风暴法是指针对某一项目目标，召集相关领域的专家进行集思广益，在会谈过程中，与会人员在无压力的状态下畅所欲言，各种思想相互交织碰撞，激发参会者发挥更高水平的创造性思维，以提出更多更合理的解决方案。
高端工业铝型材扩大产能项目，持续时间长，涵盖范围广，涉及到财务计划与评估、技术准备与应用、基建规划与实施、市场开发与维护、生产准备与实施、质量计划与监督、设备采购安装与调试、人员招聘与培训等方方面面的工作。在使用头脑风暴法对项目风险进行识别时，就要召集项目单位内部上述各领域的专家，并邀请行业理论和实务专家及工程咨询机构专家等外部智囊，集思广益，为该项目实施建言献策。头脑风暴法实施过程中要采取自由畅谈、延迟评判、禁止批评、追求数量等原则。集思广益会后，要进行归纳总结，将项目风险合理分类，并分析出各种风险的主要原因，以便后续进行风险评估和采取应对措施。
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2.2项目全寿命期风险管理模型
全寿命期是扩大产能项目从前期到基建和生产准备期再到运营期的整个生命周期，项目前期风险管理主要是针对项目的财务风险、政策风险等风险因素的管理，基建和生产准备期风险管理主要是针对项目建设进度风险、成本风险、环保风险等风险因素的管理，运营期风险管理主要是针对项目建成后财务风险、技术风险、市场风险等风险因素的管理，具体如图2-2所示。

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第三章项目基本情况介绍.............10
3.1项目单位基本情况............10
3.1.1项目单位简介............10
3.1.2项目单位财务状况............10
第四章项目风险识别.............17
4.1项目建设运营风险识别............17
4.1.1市场风险...........18
4.1.2技术风险..............18
第五章项目风险评估..............23
5.1项目建设运营风险评估.............23
5.1.1市场风险评估...........23
5.1.2技术风险评估...............24

第六章项目风险应对措施

6.1项目建设运营风险应对措施
根据风险矩阵图分析结果，对于建设运营风险中风险等级为I级的5种风险因子暂时不考虑，对于风险等级为II级的21种风险因子由中层管理人员组织控制，对于风险等级为III级的2种风险因子由高层人员牵头组织控制，在新公司组织机构设置时充分考虑这些因素，比如由公司总经理兼任市场总监，由公司总工程师兼任研发中心主任，使这两个部门在资源协调上具有更大的优势，做好高等级风险的应对工作。对于该项目建设运营风险9大类风险中风险等级为II级和III级的23种二级风险因子，经过专家讨论，拟采用应对策略和策略组合见表6-1。

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第七章研究结论与展望

7.1研究结论
本文以高端工业铝型材扩大产能项目全寿命期为主线，构建了项目风险管理研究的框架，进行了以下研究：
（1）高端工业铝型材扩大产能项目特点及项目风险管理研究现状分析，确立了本研究的必要性和创新性；根据项目实际情况，确定了研究内容和研究方法，绘制了论文研究技术路线图。
（2）介绍了项目风险管理理论，结合以往的理论研究，构建了本项目的全寿命期风险管理模型，为本文的研宄搭建了基础。
（3）介绍了项目建设运营内容、项目投资估算和资金筹措方案，分析了项目特点，指出了项目风险管理的必要性，为项目风险管理研宄提供了实证参考。
（4）综合运用头脑风暴法和鱼骨图法对项目实施过程中的风险进行了识别，将项目风险分为了项目建设运营风险和项目财务风险两个大类，项目建设运营风险进一步划分为9种一级风险因子和28种二级风险因子；项目财务风险按照项目全寿命期资金的流动过程分为了筹资、投资、收益分配和成本超支等四种风险。
参考文献（略）