第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
当前，我国正处于经济中高速发展以及全面深化改革期间，经济发展以及社会转型改革取得成效，重大投资项目不断推进，城镇化进程加快。重大投资项目的建设给经济发展和全面建成小康社会奠定了基础，但是由于重大投资项目建设中隐含不确定因素，涉及的利益相关方较多以及人们社会环境意识增强，对项目关注的层面各不相同，其建设可能带来了一些不协调、不均衡的现象，引起群众的抵触心理，引发社会矛盾。如果不及时进行沟通处理，甚至因此升级为群体性事件，成为对社会和谐稳定构成威胁的风险因素。例如，2014年海口市三江镇村民因担心建设的海南康乐花园项目对其生活的环境造成污染，汇集在项目场地，对已建好的建筑围墙进行拆除破坏，双方还发生了冲突争执，致使项目暂时停工。类似由项目建设引发的群体性事件还有四川什邡宏达钼铜项目事件、杭州垃圾焚烧项目事件、广东茂名PX事件、江苏启东王子造纸排污事件等。这些事件背后的原因是对利益相关者调查重视程度不高，公众参与度不足，项目宣传力度不够，对相关政策理解不透彻，项目前期对可能的社会稳定风险因素识别不到位，风险分析估计趋于形式等。因此，在对重大项目投资决策前，应进行科学、全面的社会稳定风险评估，才能降低和规避社会风险，使项目能够顺利推进，构建和谐社会。
虽然各地对社会稳定风险评估机制进行了探索和实践，社会稳定风险评估和研究工作的脚步不断走向深入，但是由于这项工作没有统一的、具体化的规范和操作指南，所以在实践中很难做到完善，仍存在一些不足。比如，社会稳定风险评估趋于形式化，在实际评估中缺乏规范和操作指南，评估方法存在欠缺等等。因此本文拟从“社会燃烧”理论和风险管理角度，分析重大投资项目存在的社会稳定风险因素，提出具有适用性的社会稳定风险评估核心指标体系，在指标权重的确定上用层次分析法取代传统的专家经验判断法，构建重大投资项目社会稳定风险评估模型。旨在降低社会稳定风险评估中的主观因素，提供较为客观的评估结果，为科学决策提供依据。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
与我国研究不同的是，西方国家并没有社会稳定风险这一概念，而是关注到社会风险，探索“风险社会”理论。国外学者乌尔里希·贝克、安东尼吉登斯、卢曼、沃特阿赫特贝格都从不同角度对其进行了研究。“风险社会”理论由德国社会学家乌尔里希·贝克 1986年在《风险社会》（Risk Society）中提出的。贝克对风险进行了新的诠释，从8个方面对风险概念进行阐述，他认为风险在社会是本质存在的，人类对其并不是一筹莫展的[1]。英国学者安东尼吉登斯在他的三本经典著作中对风险的概念进行了分析，并采用了风险的概念去解释现代社会。他按照风险成因将风险分为两类，并区分传统社会和当代社会的风险，认为当代社会的风险范围更广，具有社会性，人为因素更多[2-4]。德国学者卢曼将风险作为系统来研究，并指出了风险的特征，他认为风险是无法避免的[5]。荷兰沃特阿赫特贝格对风险社会与生态民主之间的关系进行了研究[6]。
为了预测风险，西方国家提出社会预警理论，使用指标及评价模型来对社会风险进行预警。“社会指标”一词由20世纪60年代美国社会学家罗蒙德·鲍尔在《社会指标》中提出并将其定义。埃·蒂里阿基安进而开始对社会稳定风险影响因素进行了系统研究。他提出影响社会稳定的相关体系及三大警戒指标，以此来预测社会风险。1968年美国汉厄教授设计了著名的富兰德指数，该指数由定量、定性、环境三级指标体系组成，用以国家风险预测。通过对三级指标打分并按比重进行计算，来预测国家经济风险[7]。1984年爱茨从政治、家庭结构、社会资源、人类需求等六个方面建立了社会不稳定指标[8]。英国社会学家齐舒姆在总结英国历史数据的基础上，对社会预测模型进行分析研究。1982年内布拉斯建立综合的社会预警模型——AGNET系统模型。
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第二章 相关概念、方法和理论概述
2.1 基本概念
2.1.1 重大投资项目
目前，国家、各省市对重大投资项目的界定并没有具体化、标准化，也未明确项目规模、类型等内容。江西省发展改革委成立了课题组对重大项目进行了定义，认为重大项目需达到一定投资规模，且是关乎人民利益或者对经济社会环境产生重要影响的项目。还对项目的行业进行了说明，比如农业、基础设施、能源等项目[24]。本文认为重大投资项目应是在国家政策范围内允许建设的，因其涉及多方面因素，对经济、社会影响较为深远。从以上的定义可以看出，案例中的城市热电联产项目由于其投资大，对周边影响程度较大，因此属于重大投资项目范畴。
2.1.2 社会稳定风险
社会稳定风险的涵义自社会风险引申而来，陈静认为社会风险的涵义包括广义和狭义两个层面，而社会稳定风险的涵义应从广义层面解释。广义层面的解释是将社会看作一个大系统，其构成包括经济、文化等子系统。子系统依赖于大系统，子系统受到损失将对大系统产生影响[36]。宋林飞将社会风险定义为分配不均、天灾、政府施政反抗、失业等造成社会不安、无序而引起的风险[37]。
本文从风险的角度进行定义。风险产生的原因是与预期目标产生了偏差，那产生这种偏差的可能性就是风险。由于社会稳定风险本质上也是风险，那么凡是偏离社会稳定这个预期目标，与人民切身利益有冲突，可能对社会稳定造成不利影响的都属于社会稳定风险。
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2.2 重大投资项目社会稳定风险评估工作程序
（1）制定评估工作方案
评估机构成立评估工作小组和专家团队，制定评估工作计划和方案，确定项目影响范围与对象。
（2）开展风险调查
评估小组对项目周边进行现场踏勘，开展实地调查，张贴公示公告，发放问
卷，听取各方意见，了解利益相关者的诉求和社会矛盾。查阅项目相关资料，对项目的前置性审批文件进行核查。
（3）分析研究
以风险调查为依据，根据各方意见，由评估小组召开评估会，对社会稳定风险因素进行评估，全面深入排查风险点，预测风险概率和影响程度。
（4）评判确定风险等级
综合风险识别、估计等分析研究内容，提出风险防范措施，考虑专家意见，综合分析评判，确定社会稳定风险等级。
（5）编制评估报告
在分析、调研的基础上，吸纳各方意见，编制完成评估报告。
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第三章 重大投资项目社会稳定风险因素分析及评估模型构建 .............................. 13
3.1 重大投资项目的社会稳定风险因素分析 ................. 13
3.1.1 重大投资项目影响分析 .................. 13
3.1.2 重大投资项目社会稳定风险因素分析 ............... 13
第四章 案例分析 ............................. 23
4.1 项目基本情况 ..................... 23
4.2 风险调查 ................... 23
第五章 总结与展望 ................... 43
5.1 研究总结 ..................... 43
5.2 研究展望 ................. 43
第四章 案例分析
4.1 项目基本情况
为了缓解 H 市西部组团的供热需求和供电压力，H 市拟建设热电联产项目，项目选址于高新区分水岭路与柏堰湾路交口西北侧，西侧紧邻鸡鸣山路，北侧紧靠复兴路，占地面积约 9.2 公顷(折 138.072 亩)。供热范围如下：向南至宁西铁路、向东至合宁高速公路（312 国道）、向北至白莲岩路、向西至将军岭路。拟建厂址位于供热区域的西南部，最远供热干管长度约 9.5 公里。
主要建设内容及工艺为：
（1）主体工程：两台 75 吨/小时高温高压循环流化床锅炉，两台 9 兆瓦背压式汽轮发电机组。
（2）辅助工程：燃烧、热力、除灰系统及除渣系统。
（3）项目建设还配备了相应的生产生活公用工程，主要为生产生活服务的供排水、电气设施；生产配套的暖通、热控、空气压缩站及通信设施等；
（4）贮运工程包括封闭式煤场 1 座、石灰石粉库 2 座、灰库 1 座、渣库 1 座石膏库 1 座；原料运输先期为公路运输，后期建设铁路专用线。
（5）环保工程主要是针对污染物进行治理，包括废水预处理设施，灰渣处置系统，噪声治理措施等。废水不直接外排，在厂区进行处理后，接入西部组团或经开区污水处理厂。对锅炉烟气采取脱硫、除尘、脱硝系统处理，锅炉烟气排放通过高烟囱，高度为 120 米，内径 2.5 米。同时设置煤尘、系统尾气处理和控制系统。固体废弃物治理按照不同类别进行区别处置并进行利用。灰渣、脱硫石膏出售给相关单位进行利用，脱硝催化剂由于其特殊性，按照相关规定进行处置。根据不同的设备采取相应的降噪措施，空压机、风机设消声器降噪，汽轮机、发电机采用隔声罩降噪，锅炉对空排汽管上设高效排汽放空消声器。厂房内壁面进行吸声处理，绿化降噪等措施。
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第五章 总结与展望
5.1 研究总结
本文在对社会稳定风险相关理论进行梳理和分析的前提下，研究成果如下：
（1）查阅、梳理了国内外社会稳定风险评估相关研究，以“社会燃烧”理论和风险管理理论为基础，分析了重大投资项目的特征及影响因素，并从三个层面对重大投资项目社会稳定风险因素进行了分析和研究；
（2）在一般性原则指导下，选取“社会燃烧”三要素作为一级指标，以风险类型为二级指标，构建了 3 个一级指标 8 个二级指标 30 个三级指标的社会稳定风险评估核心指标体系；风险估计中选择综合评价方法——层次分析法确定指标权重，由此构建了重大投资项目社会稳定风险评估模型；
（3）利用本文构建的评估模型，以 H 市热电联产项目为例进行社会稳定风险评估，通过风险调查、风险识别、风险估计，分析 H 市热电联产项目存在的主要社会稳定风险因素，判别项目整体风险等级，并就风险因素提出相关防范与化解措施。
参考文献（略）