第1章绪论
1.1选题背景
伴随着知识经济和信息革命的兴起，技术创新已经很大程度上决定了一个企业的未来发展，对于石油工业而言，技术创新同样也是驱动整个产业可持续发展的能量来源。在“十三五”规划中也提出了要深入实施创新驱动发展战略，加快建设以技术创新为经济社会发展核心驱动力的创新型国家，这是我国发展的核心战略，也是提升国家综合实力的关键，同时也对我国石油企业的技术创新发展提出了全新的要求。近年来，为了适应国际能源市场的新格局，提升国际竞争力，我国石油企业对技术创新的诉求越来越高。然而，随着技术创新逐渐转向复杂且涉及多学科领域的研发时，即使是像中国石油和中国石化这样的国家大型石油企业也很难只是通过依靠自身有限的资源和现有技术知识进行技术创新。于是，我国石油企业一方面重构内部科技研发组织体系，加强其内部各科研单位间的合作，同时将视角转向外部石油企业，寻求企业间的合作，期望通过企业间的联合研发，以达到提高核心技术实力，增强国际市场竞争力，最终获得更大的经济效。
由于国际石油企业控制着全球能源市场约1/3的石油与化工总值，2/3的世界化工贸易，70%的投资和80%的技术开发与转让，这使得国际石油企业在资源、资本、技术以及市场等方面居于绝对的优势。这种绝对的优势，在一定程度上挤压了其他石油企业的技术创新空间。我国石油工业起步晚，技术创新能力相较于实力雄厚的国际石油企业还存在不小的差距，因此不断发展自身的技术创新能力才能追赶上国际上先进的技术水平。我国石油企业自主创新能力亟待增强，研发能力相对较低，合作不足导致投资重复浪费，合作研发是我国石油企业技术发展的必然选择。企业间的技术创新合作研发能够突破单个企业创新的局限性，因此，系统研究我国石油企业技术创新合作研发的问题，对于降低创新成本，加快创新速度，提升技术水平，增强国际竞争力，促使我国石油企业可持续发展战略具有重要的现实意义和应用价值。
.....................
1.2研究目的与意义
1.2.1研究目的
目前，我国石油企业的技术创新多局限于自主创新，忽视了企业间的合作研发，使得技术创新的发展受到了限制，而在未来的发展中，合作创新是我国石油企业技术创新的一种新模式。通过对我国石油企业技术创新的发展现状及合作研发的可能性分析，以此构建进行合作研发的演化博弈模型，并将技术溢出效应纳入影响因素的考虑之中，更加全面的对模型参数进行假设，对不同博弈主体策略的稳定性和不同博弈主体基于不同策略选择下的路径演化进行分析，探讨我国石油企业技术创新合作研发的内在机理，分析合作是否能够实现双赢。以及为寻找如何更好的促成合作研发，保障我国石油企业间合作研发所构建的收益分配模型，可以为我国石油企业技术创新的发展战略提供决策方面的参考依据。
1.2.2研究意义
本文研究具有一定的理论意义：将演化博弈理论运用到我国石油企业技术创新合作研发中，分析我国石油企业内部科研单位之间的技术创新合作模式，为演化博弈理论的研究提供了新的视角。演化博弈理论的研究在石油企业技术创新领域的研宄相对较少，该研究丰富了演化博弈理论的应用研究。通过技术创新合作研发的动态演化分析，对我国石油企业技术创新合作研发仿真模拟，为问题决策提供相关的理论支撑。
此外还有很强的现实意义：我国石油企业在技术创新方面的合作研发还较少，通过构建演化博弈模型，分析我国石油企业内部科研单位技术创新合作研发的行为选择，有利于我国石油企业对技术创新合作研发进行探索，为我国石油化工行业整体技术水平的提升及促进合作研发提供科学指导。系统的研究我国石油企业技术创新合作研发问题，从宏观上提升我国石油企业的创新能力，弥补我国石油企业内部科研单位之间因交流不足难以合作的局面，面对当今石油技术日益复杂和精细，实现石油企业间的技术创新合作研发具有较大的现实意义。
...........................
第2章相关理论基础
2.1技术创新
20世纪初，美籍奥地利经济学家约瑟夫.熊皮特在其撰写的德文版《经济发展概论》中首次提出“创新”这一概念。在他看来，创新是在生产体系中引入一个“新组合”，即不同的生产条件与生产要素以一种从未发生过的形式相结合，通过创造性的破坏现有的生产体系以获取更高额的利润，这是组织内部经济不断发展的内在驱动力。到20世纪30年代末，约瑟夫.熊皮特进一步提出了“技术创新”的概念，并将技术创新作为一个独立的变量运用到经济增长和社会变迁的考察中，但是他并没有对其进行准确的定义。此后，国内外的许多学者对技术创新问题进行了大量且深入的研究，并尝试给技术创新这一概念做出定义，但至今未有一个统一的标准。国内外关于技术创新的研究具有代表性的理论如表2-1所示。
综合上述国内外学者对技术创新内涵的研究，本文所研究的我国石油企业技术创新合作研发，主要是指技术创新在大量技术知识的基础之上，通过技术创新过程中所积累和获取的知识、经验和技能的进一步创新，以达到企业掌握新技术的目的。同时，在这个过程中伴随着企业对知识的获取、整合、共享、应用、创新以及知识产权的保护等。
.......................
2.2合作研发
2.2.1合作研发的定义
国内外关于合作研发的定义是不一样的。从20世纪80年代开始，合作研发的行为就在国外企业理论研究中流行起来了，国外的研究学者一般采用研发合作、技术联盟、研发联盟、研发联合体、研究合伙、企业研发等概念，同时他们认为合作研发的本质是基于一系列不同分工的活动，只要在创新过程中的某一阶段存在以其他创新行为主体参与的活动，就可认为是合作研发。而国内的学者在进行合作研发的相关研究中大多喜欢采用合作创新的概念，其主要观点有：傅家骥指出企业合作研发是指企业与高等院校之间、企业与科研机构之间以及企业与企业之间的联合创新行为，他们通常以资源共享、优势互补为前提，以参与合作的成员在技术创新某些环节或是整个过程中共同参与、共同投资、共担风险和共享成果的形式合作，并在合作中对合作期限、合作目标及合作的具体规则给出明确的规定。郭晓川指出合作创新是由多个不同企业间共同参与技术创新研究活动，参与企业共同投入资金、信息、人才等资源，并根据投入比例分配研究成果，各方企业在合作研发的成果上继续进行研发，是一种技术合作契约关系。邬爱其认为合作创新相较于企业独立研发，是指将不同企业的技术知识和资源进行互补及整合后，以一种新的组织形式共同参与到技术创新研发活动之中。目前国内的研究学者们对合作研发的定义已基本达成共识，即政府、各种科研机构、大学、企业等多个不同创新行为为创新主体，其中企业是主要的实施者和受益者，在技术创新的某个环节或全过程中共同参与和共同投入，并且共同承担风险和享受成果。
针对国外学者多采用合作研发这一概念，而国内学者更多采用合作创新的概念，罗炜和唐元虎指出是因为国外拥有较高的技术发展水平及完善的反垄断法的因素，使得企业在策略选择上更加倾向于在开发阶段的基础性研究中合作，而在后期的应用型研究上做出产品竞争，以此实现企业间的差异化发展。2008年8月1日《中华人民共和国反垄断法》的正式颁布施行，促使合作研发在创新过程中的战略地位愈加重要，因此，本文采用合作研发作为表述。
......................
第3章我国石油企业技术创新合作研发发展动态............18
3.1我国石油企业的技术创新现状.................18
3.1.1中国石油天然气集团有限公司技术创新现状..........18
3.1.2中国石油化工股份有限公司技术创新现状.............20
第4章我国石油企业技术创新合作研发的演化博弈分析..........27
4.1演化博弈模型的基本假设.................27
4.2多群体的演化博弈模型...........27
第5章我国石油企业技术创新合作研发收益分析.........39
5.1帕累托最优配置的思想...........39
5.1.1帕累托最优...........39
5.1.2生产的帕累托最优...........40
第5章我国石油企业技术创新合作研发收益分析
5.1帕累托最优配置的思想
在经济学中，将经济事物中有关的变量在一定条件相互作用下所达到的一种相对静止的状态称之为均衡。经济事物之所以能够处于这样的一种静止状态，是由于在这样的状态中，有关该经济事务各方面的力量能够相互制约和相互抵消，也由于在这样的状态中有关该经济事物的各方面的经济行为的愿望都能够得到满足。因此，西方经济学家认为，经济学的研究往往在于寻找在一定条件下经济事物变化最终趋于静止的点的均衡状态。帕累托最优则是其中的一种均衡。本文就是基于帕累托最优配置的思想对我国石油企业技术创新合作研发进行收益的均衡分配。
5.1.1帕累托最优
帕累托最优也称帕累托效率，是由意大利经济学家维弗雷多.帕累托在其关于经济效率和收入分配的研究中首次提出的概念。“帕累托优化”和“帕累托最优”是博弈论中非常重要的两个概念。帕累托优化是指一种变化，是资源优化配置的过程，在既定资源配置状态下，从一种分配状态到另一种分配状态，使得至少有一人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏；帕累托最优是指一种资源配置的理想状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态下，任何改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏。经济学、社会学、工程学等众多学科的实践运用中，两者的关系变现如下：一方面，帕累托最优状态已经没有任何帕累托改进的余地；另一方面，帕累托优化是达到帕累托最优状态的路径和方法。因此，在经济学中称帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
...........................
第6章结论和展望
6.1研究结论
技术创新是石油企业引领发展的第一驱动力，中国石油和中国石化作为我国最大的两家石油企业，其发展决定了我国石油企业的技术水平和国际竞争力，并严重影响我国的国家能源安全。本文系统的研究了能够代表我国石油行业的中国石油和中国石化两大国家石油企业的技术创新现状，分析了两者合作的必然性和现实性，提出促进两者合作的必然趋势，通过构建中国石油和中国石化的演化博弈模型，并对模型进行算例仿真分析。本研究的主要结论有：
（1）通过对国内外相关文献的研究现状进行分析，发现在企业技术创新合作研发方面，国外发达国家具有较为完善的市场竞争机制，其企业一般是以推动者的角色在全球范围内开展技术创新合作研发活动，所以，国外的研究主要是以企业合作研发的动机、组织模式、研发绩效等方面为研究视角，而对合作研发间的影响因素的研究相对较少。而国内学者的研究主要集中在合作的动因方面，对影响合作双方因素进行研究。
（2）分析中国石油和中国石化的技术创新发展现状，得出合作研发正成为企业技术创新的新模式。中国石油和中国石化之间技术创新合作研发的动机和现实条件。我国石油企业自主创新能力薄弱，合作研发能够增强研发实力；中国石油和中国石化技术创新体系相似，研发能力相当；中国石油与中国石化优势业务不同，合作研发能够实现优势互补。
（3）通过模型参数假设，构建我国石油企业技术创新合作研发的支付矩阵及其演化博弈模型，对两企业博弈的稳定性进行分析，研究合作研发时参数的变化对双方策略选择的影响，以此研究我国石油企业技术创新合作研发的策略选择行为。认为我国石油企业选择技术创新合作研发时的效应要高于独自研发时的效应。
（4）基于中国石油企业和中国石化企业都选择参与技术创新合作研发策略时，将帕累托最优引入博弈模型，通过帕累托优化对收益模型进行改进，并分别分析创新系数、研发成本与收益均衡的关系，以此达到资源的最优化配置。基于公平合理的原则对研发成果收益进行分配，促进及保障我国石油企业技术创新的联合研发。
参考文献（略）