本文是一篇管理论文研究，本研究基于真实案例“哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目”，阐述该项目的项目概况，总结该项目的特点，进行风险识别，风险评估和评价，并根据风险等级提出相对应的风险应对措施。首先，在阐述项目概况的基础上总结出哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目的特点是：1、与设计方协调配合不力；2、施工和管理技术要求高；3、施工环境条件复杂且恶劣；4、物资匮乏；5、政策法规不完善；6、工期延误严重；7、合同纠纷问题严重。其次，在风险识别方面，通过查阅海外工程案例资料、对企业内部专家和高校专家学者的调研访谈，识别出 10 类风险因素 33 项风险子因素。在此基础上，列出哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目的风险识别清单。再者，在风险评估方面，采用定量分析法将整理出的调查问卷结果进行量化，根据量化数据确定 33 项风险子因素的风险危害程度和风险发生的概率水平。基于此，将量化结果结合定性分析法对风险进行风险评价，最后得出各项风险子因素的风险等级。最后，在风险应对方面，根据风险评价结果，即各项风险子因素的风险等级针对 33 项风险子因素提出具体的风险应对措施。
第 1 章 绪论
1.1 研究的背景和意义
1.1.1 研究背景
1.1.1.1 现实背景
随着社会经济的发展，全球各个国家之间的经济文化交流愈来愈频繁，在世界经济一体化快速发展的背景下，我国充当着排头兵和倡导者的角色。鼓励中国企业走出去，积极推进一带一路的发展，并落地相关的优惠政策。建筑工程市场的全球化，对中国的钢结构企业既是机遇又是挑战，由于经济发展水平不同，很多欠发达国家还没有能力生产和安装钢结构，由于我国的材料价格和劳动力成本相对于西方发达国家来说更为低廉，因此有更多的海外建设单位青睐与我国钢结构企业寻求合作，近年来我国钢结构建设工程项目体量明显增大，然而订单量的提升，并不能代表盈利能力的提升，工程项目风险管理不到位，也许会让承包方血本无归。工程建设项目是风险指数较高的行业之一，海外工程项目又具备着国内工程项目更多无法预料的风险。认识、分析和预控海外工程项目的各类风险有利于钢结构企业在工程项目前期制定正确的决策和在后期有效的执行项目。据初略调查数据显示，目前国内排名靠前几大钢结构公司做过的海外工程项目有六成是亏损的，大多数订单的盈利能力都达不到预期，能勉强实现盈利的项目只有一两成左右。出现这种情况的主要原因，是我国的钢结构企业作为新兴的海外工程承包体，对外的合作历来都是充当纯粹的材料供货商角色，非常欠缺海外工程项目风险管理经验，无法对项目进行有效的风险管理，造成项目无法达到盈利预期。因此对海外工程的风险管理逐渐成为了一个值得研究的课题。本文正是以海外钢结构工程项目管理现状为基础，以哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目为具体实例，拟应用项目风险管理理论，为钢结构公司海外项目管理工作提供可参考可借鉴的范例，以期提高工程公司对项目风险的管控能力，从而降低或者避免项目风险造成的损失。
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1.2 国内外研究概况
1.2.1 国外研究概况
众所周知，风险管理起源于德国，发展于 20 世纪的美国。由于探索发展得较早，国外在风险管理方面甚至形成了系统化的独立学科（王博，2017）。[1]、 风险管理被应用到各个领域中去，在经济领域居多。风险管理起始于 20 世纪 30 年代，发展于 70 年代，《企业的风险管理》一书作为风险管理系统化的标志，于 1963 年由 Hedges 等所著，具有里程碑的意义。[2]随着 1964 年《风险管理与保险》一书的出版，风险管理正式开始了为企业管理和项目管理保驾护航的使命，时至今日。随着 1986 年新加坡风险管理国际学术研讨会的召开，风险管理之风吹向了全球。海外工程投资项目随着欧洲经济在不同领域的发展应运而生，工程项目巨大且复杂，面临诸多的干扰因素，项目经理率领项目团队对各类风险进行定性、定量研究，实现对项目的风险的预测和管控（李鑫，2017）。[3]由于风险管理多领域多学科的渗透，不同专家学者对此进行了不同方面的研究。美国专家院士 Barry Boehm 主张从项目风险管理过程角度出发将风险管理过程分为风险评价和风险控制。风险评价是对风险进行识别、分析和排序；风险控制则是对风险进行跟踪、监管和纠错（项目管理协会，2014）。[4]而美国工程师 Fairley则主张从风险因素的识别，风险概率的分析，风险危机的处理等 7 个方面进行深入研究。此后，众多专家学者均在前二者的研究基础上进行不断的深入探究。随着风险管理的科学发展和日益成熟，各大企业对风险管理的意识不断提高，甚至在企业内部设立独立的风险管理机构来实现风险管控，成功降低企业的成本损失。（邱菀华，2003）英国学者最早将风险管理作为一项工程，运用多方面技术对风险进行差异化管控。[5]
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第 2 章 钢结构建设项目风险管理相关理论基础
2.1 钢结构建设项目概述
2.1.1 钢结构建设项目的定义
钢结构建设项目是指总承包项目中的采购、土建施工和竣工验收环节，而且是相当重要的几个环节。[27]因其在整个总承包项目中属于关键的几个环节，所以钢结构建设项目管理水平的高低决定了整个总承包项目的成败。为了方便后续的研究，在此对 EPC 项目和钢结构建设项目二者就定义和关系方面做一个简单的区分。EPC（short for Engineering Procurement and Constructions）项目涉及到设计、采购、施工和运行等整个总承包项目的所有环节，当然也对工程的方方面面工作负有全部的责任。且项目中设计与施工是一体的，均有一方完成，而非多方合作完成。而钢结构项目只涉及到其中的相对较为关键的几个环节，对原材料、施工与管理技术和工程质量等负有责任。其设计和施工是由多方分开独立完成的。
2.1.2 钢结构建设项目的特点钢结构项目包括采购环节、施工环节和竣工验收环节。与 EPC 项目不同的是，钢结构项目承包商在某些环节中拥有的自主权力受到不同程度的限制，却承担了每个项目环节的所有责任。就承包商而言，在看到项目利润空间的同时，更应该看到项目中的风险。 钢结构项目的特点，总结为如下几点：
前期的筹备资金巨大，施工和管理技术要求高。
项目承包方在原材料采购环节容易受到客观性因素的制约。
项目承包方在施工和管理调控方面承担全部的责任，且容易受到来自外部环境的影响和制约。
就上述几个特点而言，项目承包商需要承担的风险来自经济、环境、技术和管理等几方面。加之工程项目本身所具有的复杂性、阶段性等特点。由此可以看出，项目风险具有阶段性、综合复杂性、多面性以及动态不确定性等。如表 2-1所示。
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2.2 项目风险管理理论
2.2.1 风险的基本概念
风险是指劳动生产过程和结果之间的不确定性。首先表现为投入成本的不确定性，这直接影响了利润。众所周知，高风险高收益，即二者是成正比的。但由于风险的不确定性、必然性，可能导致利润收到不同程度的损失。
根据影响风险形成的内、外部环境因素把风险分为外部风险因素和内部风险因素。根据是否是人的主观臆断影响风险的形成，将风险分为客观风险因素和主观风险因素。风险形成的原因大致归纳为如下三个方面：1、对客观事件的认识和判断不够全面与及时；2、人的主观臆断影响了错误的决策行为；3、风险信息自身具有的信息滞后性。
2.2.2 项目风险管理及其特点
风险管理即对风险进行有效的控制并采取有效的应对措施，使得由风险导致的损失降至最小化，甚至对其进行全面有效规避的过程。风险管理的过程主要包括风险识别、风险评价、风险评估和风险应对，以期达成安全的结果。[30]最初，风险管理被视为公司管理中的内部管理而提出。随着风险管理的日益发展和成熟，其被应用到多个领域中去，工程项目就是其中一个不可忽视的大领域。若把一个工程项目当作一个企业小集体的话，对该项目运营过程中预见并出现的风险进行识别、评价、评估和处理，最终达成项目的整体目标，这就是项目风险管理。通过科学的处理方法对项目中出现的风险进行有效的控制是项目风险管理的起始和终极目的。
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第 3 章 哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目风险识别 ............................... 16
3.1 哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目概况和特点 ........................... 16
3.1.1 哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目概况 ............................. 16
3.1.2 哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目特点 ............................. 17
第 4 章 哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目风险评估与评价 ................... 30
4.1 调查问卷设计 ................................ 30
4.2 哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目风险评估过程 ....................... 30
4.2.1 风险因素概率评估方法及概率评估 ................................................. 30
4.2.2 风险因素危害程度评估方法及危害程度评估 ................................. 31
第 5 章 项目风险应对措施 ......................................... 45
5.1 项目外部风险应对措施 ................................... 46
5.1.1 自然风险应对措施 .......................................... 46
5.1.2 政治风险应对措施 .................................. 47
第 5 章 项目风险应对措施
5.1 项目外部风险应对措施
5.1.1 自然风险应对措施
根据表 5.1 提出的风险应对措施可知，针对自然风险中的风险子因素气候风险、自然灾害和地质水文提出的风险应对措施分别是风险缓解、风险缓解和风险自留。
在项目工程实施之前，要先了解哈萨克斯坦巴夏库选矿厂所在地的气候温度，做好预防措施，做好工期、施工人员等安排。在项目工程实施的过程中，也要提前关注当地的天气预报信息，提前安排接下去的工期和施工人员安排等事项，目的是尽可能地缩短工期，避免一直处于受制于恶劣气候的状态。
在整个项目的施工过程中并未出现自然灾害事件，但是考虑到施工当地冬季气候条件的恶劣性，自然灾害事件出现的概率还是很大的，因此需要提前做好预防工作，比如可以多学习一些抗灾的方法。以便在自然灾害出现时得以第一时间进行风险缓解。如果是在自然灾害严重且高发的地区进行工程项目施工，可以采取的是风险规避，即做出利用合同中不可抗力这一条款及时终止继续履行合同的决定，以维护企业自身的利益。采取这一应对措施即使最终没办法进行风险规避，但至少为后期的风险起到缓解作用，同时也为项目权责划分奠定了基础，为后期的项目索赔提供了保障。
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第 6 章 结论
本研究基于真实案例“哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目”，阐述该项目的项目概况，总结该项目的特点，进行风险识别，风险评估和评价，并根据风险等级提出相对应的风险应对措施。
首先，在阐述项目概况的基础上总结出哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目的特点是：1、与设计方协调配合不力；2、施工和管理技术要求高；3、施工环境条件复杂且恶劣；4、物资匮乏；5、政策法规不完善；6、工期延误严重；7、合同纠纷问题严重。其次，在风险识别方面，通过查阅海外工程案例资料、对企业内部专家和高校专家学者的调研访谈，识别出 10 类风险因素 33 项风险子因素。在此基础上，列出哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目的风险识别清单。再者，在风险评估方面，采用定量分析法将整理出的调查问卷结果进行量化，根据量化数据确定 33 项风险子因素的风险危害程度和风险发生的概率水平。基于此，将量化结果结合定性分析法对风险进行风险评价，最后得出各项风险子因素的风险等级。最后，在风险应对方面，根据风险评价结果，即各项风险子因素的风险等级针对 33 项风险子因素提出具体的风险应对措施。
随着国家开放政策不断发展与海外市场的不断开拓，越来越多的投资者和承包商走出国门步入国际市场。要想立足于国际市场，提高企业的盈利目标，就需要掌握风险管理工作，不断提高风险识别、控制和应对能力。希望本研究为中国立足于海外工程项目承包市场奠定理论和现实基础。本研究为哈萨克斯坦工程类项目和海外钢结构项目的风险管理工作添砖加瓦，促进风险管理研究工作和理论体系完善。与此同时，也希望能够为奋斗在海外市场的工作者提高风险应对能力提供参考。但由于本人在海外项目工作方面存在经验的不足，对哈萨克斯坦巴夏库选矿厂钢结构工程项目风险的识别不全面，基于此，提出两点期望：1、在日后的研究工作中，应该参考更多海外项目中不同行业的风险识别。2、在日后的研究中能够运用大数据技术针对风险发生的概率水平建立大数据，运用更科学的评估和分析方法。
参考文献（略）