本文深入了解科技人才集聚与工业企业转型升级相关领域的理论研究后，对目前我国科技人才集聚与工业企业转型升级现状进行了分析，并运用多种综合评价方法对我国 30 个省市科技人才集聚水平与工业企业转型升级综合水平进行测算，进一步研究科技人才集聚与工业企业转型升级的互动关系，依据实证研究结果提出相应的政策建议。
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
进入 21 世纪，人类生存发展面临资源与能源危机、环境危机与气候变化等多重挑战，由此引发了第四次工业革命，智能化时代来临，信息化技术与工业系统融合发展，促进产业变革。最早提出“工业 4.0”的国家—德国，近两年在“工业4.0”的实施上有了新的进展，提出“‘工业 4.0’：从科研到企业落地”、“数字战略 2025”等战略，推动了科研成果向企业生产的落实，工业企业向数字化转型。科技创新对德国的工业经济增长和世界领先地位十分重要，德国制造的国际竞争力和成就主要得益于技术创新，使得德国在机械制造、汽车、电气技术等方面处于世界领先的地位。以美国、法国、日本为代表的主要制造业大国也纷纷制定了自己的新产业发展战略，争先抢占第四次工业革命中的发展先机。新一轮科技革命的兴起使得信息技术等高端科技人才出现紧缺的现象，由此引发的全球人才竞争越来越激烈。在 2017 全球人才竞争力指数排行榜中，中国排在第 54 位，中国国际人才整体竞争力不强。
改革开放以来，中国凭借自身资源禀赋、人口红利以及西方发达国家产业转移，充分发挥低成本的优势，迅速融入到世界制造分工体系中，极大促进中国经济的增长。但是，长期粗放型的生产模式对生态环境造成一定程度的破坏。生态环境问题和东南亚新兴经济体的崛起，给中国工业发展带来巨大打击，中国“世界工厂”的地位遭到威胁。此外，互联网经济的迅速发展引发产业变革，涌现出各类新兴业态、新型技术、智能产品。随着“中国制造 2025”战略的发布，要素驱动向创新驱动转变成为发展方向，我国努力提高数字化、网络化水平，推进智能制造发展，争取在第四次工业革命中赢得发展机遇。技术创新是促进工业企业转型升级的动力源泉，要实现工业企业转型升级，人才是必不可少的核心要素，特别是拥有丰富科研知识和较强实践能力的科研人才。随着中国各地区经济的腾飞，区域之间的科技人才流动更频繁。各地区优厚的异地人才引进政策、产业集聚优势对科技人才吸引力大，形成区域内科技人才汇集，让科技人才在工业企业转型升级过程中充分施展自身的才华。
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1.2 研究内容及框架
1.2.1 研究内容
本文的研究内容由六章组成：
第一章是绪论包括研究背景及意义；确定本文的研究内容并画出研究框架图；采用的研究方法；阐述论文的创新点。
第二章是相关理论及文献综述。首先，本文分别界定科技人才和企业转型升级的概念；其次，研究与科技人才集聚和工业企业转型升级相关的理论基础；再者，梳理和科技人才集聚、工业企业转型升级有关的文献；最后，根据理论和文献的梳理情况撰写国内外文献研究评价，发现现有研究没有涉及的领域，探索科技人才集聚与工业企业转型升级之间新的研究方向。
第三章是关于科技人才集聚和工业企业转型升级发展现状及影响机理分析。通过对科技人才集聚和工业企业转型升级发展现状分析后，对比两者各自的发展特点以及相互之间的联系，构建科技人才集聚与工业企业转型升级之间的机理分析模型，研究两者具体的影响关系。
第四章是构建科技人才集聚与工业企业转型升级的影响评价模型。根据上文的机理分析建立两者的指标体系，实证研究分为三部分：第一部分根据构建的科技人才集聚指标体系，采用极值熵权法对全国 30 个省市及自治区科技人才集聚水平进行评价与分析；第二部分则是根据构建的工业企业转型升级指标体系运用主成分分析法对选取地区工业企业转型升级综合水平进行测算并分析；第三部分则是运用 PVAR 面板模型研究科技人才集聚与地区工业企业转型升级的互动影响。
第五章是科技人才集聚与工业企业转型升级互动影响评价研究的实证部分。
第六章是总结与展望。总结提炼出本文主要的研究成果，最后对研究中的不足之处进行展望。
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第二章 相关理论及文献综述
2.1 相关概念
2.1.1 科技人才
1987 年，《人才学词典》中对科技人才做出概念界定：是“科学人才和技术人才”的略语，在社会科学技术劳动中，凭借自身具备的创造力、科学的探索精神，为科技发展和人类社会进步做出较大贡献的人[1]。20 世纪 90 年代中期，OECD在《科技人力资源手册》中指出科技人力资源是实际从事系统性科学和技术知识的产生、发展、传播和应用活动的人力资源[2]。我国《“十三五”国家科技人才发展规划》（2017）中给出定义：科技人才是指那些参与科学研发活动，掌握一定的专业科技知识与强大的科研能力，具有创新性和逻辑能力，可以为我国科技创新工作和创新型国家建设奉献终身的人才群体[3]。基于此，本文将科技人才界定为：自身拥有专业基础和科研能力，从事科技创新活动，能够为我国科技创新事业发展做出贡献的专业科技人才，相对应可衡量的数据有我国 R&D 从业人员、高校及各类研究机构 R&D 人员等。
2.1.2 企业转型升级
国外学者通常将企业转型升级分为“企业转型”和“企业升级”进行研究。在企业转型方面，国外学者 Porter (1991)从企业转型微观层面出发，认为企业的良好发展不仅与其在产业竞争地位有关，还与所处产业的盈利能力有关[4]。Hammer和 Champy（1993）从内部组织管理出发，提出企业转型是企业加强对经营业务与职能部门结构的审视，通过具有促进性的管理技能，帮助企业实现向好转型发展的过程[5]。企业升级一般从升级的角度去理解，Gerefii（1999）明确提出企业升级概念，引入价值链体系，表示升级是企业为提高利润空间从价值链低端向价值链高端转变的过程[6]。Poon（2004）认为企业从原来的劳动消耗比重大向技术知识占比高转变，产品附加值提高，是企业升级的微观表现[7]。
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2.2 相关理论基础
2.2.1 产业转型升级理论
（1）产业结构理论
最具有代表性产业结构理论有库兹涅茨法则、二元经济结构理论、不平衡增长理论、主导部门理论和两基准理论，表 2.1 对这五大理论的主要内容进行总结：
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第三章 科技人才集聚与工业企业转型升级现状分析............................................18
3.1 科技人才集聚现状分析............................18
3.2 工业企业转型升级现状分析.........................21
第四章 科技人才集聚与工业企业转型升级的互动影响评价模型构建............... 30
4.1 指标体系构建.................................30
4.1.1 评价指标构建原则...........................30
4.1.2 科技人才集聚评价指标体系......................30
第五章 科技人才集聚与工业企业转型升级互动影响评价的实证研究............... 38
5.1 数据收集及处理..................................38
5.2 科技人才集聚水平评价实证分析........................38
第五章 科技人才集聚与工业企业转型升级互动影响评价的实证研究
5.1 数据收集及处理
通过前文理论研究梳理、机理分析、指标构建和模型选取的完成，本章主要从数据收集、模型运算具体分析 2008-2017 年中国 30 个省市自治区科技人才集聚和工业企业转型升级综合水平，进行科技人才集聚与工业企业转型升级互动影响的研究。数据来源于 2009-2018 年的《中国工业统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国教育统计年鉴》、《中国统计年鉴》、《中国能源统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》、中国统计局国家数据库等相关资料。其中，小部分指标缺失的数据，选择移动平均法进行补齐。
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第六章 总结与展望
6.1 论文总结
科技人才作为创新活动的主体，其自身具备的科研知识和专业技能能够为工业企业转型升级提供重要的技术支持，科技人才在区域内的大规模集聚必然会促进区域内工业企业转型升级。本文深入了解科技人才集聚与工业企业转型升级相关领域的理论研究后，对目前我国科技人才集聚与工业企业转型升级现状进行了分析，并运用多种综合评价方法对我国 30 个省市科技人才集聚水平与工业企业转型升级综合水平进行测算，进一步研究科技人才集聚与工业企业转型升级的互动关系，依据实证研究结果提出相应的政策建议。本文的研究成果如下：
（1）在梳理大量相关理论和参考文献的基础上，构建科技人才集聚与工业企业转型升级的评价指标和研究模型，从理论层面开展科技人才集聚与工业企业转型升级互动影响的机理分析。
（2）从科技人才集聚规模、集聚质量、集聚知识溢出、集聚潜力、集聚均衡度五个层面构建科技人才集聚指标体系和极值熵权法评价模型，计算出每个评价指标的权重，进一步测算出我国 30 个省市科技人才集聚综合水平，从横向和纵向两个角度评价其发展现状。
（3）本文从经济创造能力、产业结构优化、创新技术发展、绿色发展理念、两化融合水平、地区品牌发展六个方面构建工业企业转型升级评价指标体系，并运用主成分分析法对工业企业转型升级综合水平进行测度，测算出我国四大经济区域 30 个省市的工业企业转型升级综合水平，并进行分析。
（4）科技人才集聚与工业企业转型升级互动影响机理分析，建立面板向量自回归 PVAR 模型研究我国 30 个省市科技人才集聚与工业企业转型升级互动关系。实证表明我国工业企业转型升级过程中科技人才集聚对工业企业转型升级具有正向的冲击作用，但是前期冲击效果显著，后期冲击效果不显著；另外，工业区企业转型升级对科技人才集聚的冲击也是正向的，说明工业企业转型升级综合水平的提高对科技人才集聚有显著的促进作用。
参考文献（略）