第 1 章 绪论
1.1 选题背景与意义
1.1.1 选题背景
随着全球科技技术的快速发展，我国经济也发生着突飞猛进的发展。在经济快速发展的同时，我国专利产业也在快速发展。目前，专利已经成为企业发展的重要战略资产，也是企业发展的核心竞争力。在全球产业激烈竞争形势下，国家与国家之间的竞争越发体现于发明创造的较量上。有些国家开始建立由本国政府财政出资的主权专利基金，以此来提升本国企业国际市场专利竞争力，如法国主权专利基金、日本主权专利基金和韩国主权专利基金。法国于 2010 年成立欧洲第一个主权专利基金；韩国也于同年成立了创意资本公司，创意资本公司被认为是韩国的主权专利基金；日本于 2013 年成立专利桥即日本主权专利基金。①国外的主权专利基金以政府投资的资金为支撑，打造高质量组合专利，建立起一张规模巨大的专利网。企业国际化进程的加快，外国构建本国主权专利基金的完善，使得我国企业在专利运营的过程中极有可能成为他国主权专利基金的囊中之物。为了避免我国企业成为他国主权专利基金的主要诉讼对象，组建政府专利基金已经成为大势所趋。与已经成立主权专利基金的国家相比较，我国社会资本独资成立的专利运营基金规模普遍较小，难以对抗国外主权专利基金的压力，从而导致我国企业在国际市场竞争中可能处于不利地位。因此，由政府主导设立的政府专利基金在我国应运而生。在主权专利基金发展初期，我国对主权专利基金关注甚少，无论在实践中应用还是理论上的研究都远远落后于国外。国外专利侵权诉讼又紧逼国内企业，仅在智能手机领域，全球大型手机公司已经开始大量收购专利技术。如苹果公司以几十亿美元收购北电网络大量专利，谷歌甚至斥资上百亿美元收购摩托罗拉 1.7万项专利技术。我国的企业频频成为专利侵权诉讼的被告，比如华为、中兴和其他公司曾遭遇他国专利基金专利侵权的困扰。随着这些大型企业被法国、日本等国的主权专利基金提起专利侵权诉讼，主权专利基金才逐渐引起国内外专家、学者及企业的高度关注，这才使我们认识到构建政府专利基金以及完善其相关法律问题的重要性。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国内研究现状
陈可南译的《揭秘亚洲专利基金》一文中，分析对比了日本、韩国和台湾地区的专利基金。其认为在美国专利基金主要是由私营部门推动的。⑥但是在亚洲地区，专利基金主要是由国家或地区的政府采取主动扶持的方式推动，以此来获得国家或地区的竞争优势。可知，美国专利基金的发展主要是市场主导，由于市场经济的快速发展而发展，而亚洲地区则主要是由政府主导，国家或地区为了获得在国际或区域技术竞争上的优势而主导发展的一个项目。我国学者孟奇勋、张一凡和范思远在其文《主权专利基金：模式、效应及完善路径》一文中提出，随着外国主权专利基金的发展，专利市场竞争、交易进入了一个新的发展阶段；主权专利基金在给国家带来竞争优势的同时，其潜在的不利影响也应当引起注意，要防止其发展成贸易防御措施，同时作者在文中认为是产业竞争导致政府专利基金的发展。①我国学者陈博勋、王涛在其文章《从专利角度探析知识产权基金运作模式》中认为，在国外纷纷成立主权专利基金的形势下，我国成立政府专利基金也很有必要，但是我国应当探讨符合我国国情的政府专利基金运营模式，②来支持我国的经济发展，以及促进技术创新。张武军、韩愉东在其文章《专利运营法律问题研究》中提出国家应从法律层面对专利运营基金给予保障。③徐棣枫、于海东在其文章《 专利何以运营:创新、市场和法律》中提出专利运营具有三重属性并受其影响，这三重属性即技术、经济与法律，其认为法律是专利有效运营的保障。
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第 2 章 政府专利基金概述
2.1 政府专利基金的出现
专利制度构建初期，某项专利技术仅被个体或机构熟知与了解，但随着专利价值的挖掘，专利运营随之越演越烈，经过不断许可、交易，大量专利逐渐流向资金雄厚的专利运营主体手中。不从事专利产品制造的专利运营主体应运而生，这一发展过程中，最早出现的是美国市场化的专利运营主体，其通过多种方式实现专利转化、利用，充分实现了专利许可收益最大化。然而在利益的驱动下，市场化专利运营主体为了追逐更大的利益开始投机取利向专利流氓演变。典型代表是美国的高智发明公司，其创建于 2000 年，是公认的全美最大的专利流氓。专利流氓是专利运营主体的一种，其与专利运营主体最大的区别是行为模式不同，专利流氓通过利用专利运营主体这个身份进行恶意诉讼。但并不是所有的专利运营主体都是专利流氓，专利运营主体本身是一个中性词，而由其演变后的专利流氓则严重的影响专利运营市场。为了应付国外专利流氓或者是杜绝本国的专利运营主体演变成专利流氓，一些国家或地方政府开始以政策性方式解决本国或本地区产业面临专利流氓恶意诉讼的现象，即成立由政府或其和社会资本共同出资的专利运营公司，以此来保障本国产业发展。①这种由官方政府投资支持专利运营的基金，也即是本文讨论的政府专利基金。随着专利竞赛的加剧，一些国家纷纷设立政府专利基金，由政府出资引导相关企业参与专利市场化运营，以增强本国企业产业的国际市场竞争优势。②在专利交易市场运作机制下，主要有两种因素加速了政府专利基金的出现：一是缺乏大型专利交易平台，导致专利转化率不高。我国发明人、学校、甚至是资金薄弱的科研机构，即使经过多年科学研究，并经历申请、审查等程序，最终取得专利权时，仍旧会因为人力、物力等问题无法将专利技术产业化生产，这就使专利权人陷入无法将专利成果转化的困境。虽然目前有专利权质押贷款融资，可是仍没有解决问题。专利技术大量涌现，中国现有的专利运营机构发展缓慢，规模普遍不大，并没有支撑大量专利技术有效转化需要的资金。于是借助政府专利基金进行专利运营与布局，越来越受到创新企业的重视。③二是我国的中小企业创业初期融资困难，影响其经营和发展，成立政府专利基金，鼓励中小企业创新创业，使其依托体制创新，来实现技术创新带动经济增长。政府专利基金将专利技术与基金相结合，既能为创新创业、微小企业提供技术发展的资金，也能优化专利运营机制，提高我国专利质量。同时，政府专利基金作为专利融资的途径之一，其对专利转化、专利运营发挥着重要作用，通过政府专利基金的设立，充分实现专利价值。
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2.2 政府专利基金概念的提出
近几年，国内外专利运营主体迅速发展壮大，从国内外专利基金资金来源来看，基金投入者有国家、民间资本，或者二者共同出资组建专利运营基金。有学者对于这些专利运营主体中凡是有国家出资的一概称之为主权专利基金，①尤其是法国、韩国和日本这些典型主权专利基金，我国学者孟奇勋、张一凡和范思远在其文章《主权专利基金:模式、效应及完善路径》一文中提出，一般认为，主权专利基金是由各国政府主导投资组建的市场化运营基金。②我国知识产权局专利局的审查员陈博勋、王涛在其发表的《从专利角度探析知识产权基金运作模式》一文中，认为法国专利基金（France Brevets）、韩国创意资本公司（IntellectualDiscovery）和日本专利桥（IP Bridge）即是主权专利基金。③所以，主权专利基金是指“基于保护本国相关产业的发展，由国家出钱投资构建的知识产权运营基金。”本文认为，将目前国内外成立的专利运营基金统称为主权专利基金并不严谨，什么是主权，主权是国家最重要的属性，是一个国家最基本、最主要的权利，主权在主体上指一个国家及国家政府。而目前成立的专利基金，尤其是我国已经成立的专利运营基金，主要是地方政府出资主导成立的。所以本文倾向于将其定义于“政府专利基金”，而“主权专利基金”只是“政府专利基金”的一种形式。我国目前对政府专利基金在理论上尚未给出一个权威的界定，因此，本文在已有的研究基础上，从政府专利基金这几个字的字面意思来对其做一个阐述。
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第 3 章 政府专利基金设立及其运行现状........11
3.1 政府专利基金设立现状........11
3.2 政府专利基金运行现状........13
3.2.1 政府专利基金的运行目标.......13
3.2.2 政府专利基金运作流程...........14
3.2.3 政府专利基金运营模式...........15
3.2.4 政府专利基金运营团队组建............15
第 4 章 政府专利基金涉及的法律问题............17
4.1 政府专利基金设立之法律问题.....17
4.2 政府专利基金运行之法律问题.....20
第 5 章 域外专利基金现状与启示...........22
5.1 美国专利基金发展现状........22
5.2 法国专利基金发展现状........23
5.3 日本专利基金发展现状........24
5.4 韩国专利基金发展现状........25
5.5 外国专利基金对我国的启示.........26
第 5 章 域外专利基金现状与启示
域外专利基金运营模式主要分为两类:一是企业市场自由运作模式，即无政府投资，美国高智发明公司是这类运营模式的典型代表；①二是政府结合社会资本共同运作模式，即既有政府资金投入又有民间资本参与，这种专利基金运营模式的代表有法国的 France Brevets、韩国 Intellectual Discovery 以及日本生命科学知识产权平台基金和专利桥。本章将通过分析这两种专利基金的运营机制，了解其在运营过程中存在的优势和不足之处，以期对我国构建政府专利基金提供借鉴。
5.1 美国专利基金发展现状
在知识经济时代，专利已然成为企业最具潜在价值的资产，随之社会上出现了大量非专利实施主体，其主要从事专利价值挖掘。以美国高智发明公司为例，其于 2000 年成立，是目前最大的专门从事发明及其投资的公司。美国高智公司是社会资本主导成立的专利运营基金，其市场运营体系较为成熟。通过对其资金来源、公司团队构建、公司资金定位以及公司运作模式来分析高智公司的运营机制。一、资金来源，高智公司的资金来源民间资本，主要是由微软、因特尔等国际大型企业投资，其基金规模已经高达 50 亿美元。②二、公司团队构建，高智公司管理团队规模庞大，约有六百多名从事专业领域的员工，其中不乏各行各业的专业人才，汇集着来自会计、技术、律师和金融等领域的精英。在公司专利研发团队方面，公司通过给予发明人专利后续利益分享来激励员工创新和吸引人才。在团队管理方面，高智公司团队管理人员具备专利运营实践经验，在专利布局方面发挥更专业的能力，基金平台具有完善的专利评估体系，这些优秀的专业人才使得主权专利基金的管理更具专业化。三、专利基金定位，高智发明公司在投资领域方面，主要集中在信息技术、生物材料通信互联网等目前比较受关注的领域。高智发明公司基金定位服务于三方面，即专利的开发、科研和投资。开发基金主要是用于专利的挖掘，科研基金主要是用于专利的研发，而投资基金主要是用于专利的运营。四、公司商业运作模式，高智发明公司通过充分挖掘、研发、运营专利，使得发明成果商业化实现营利。在专利收购方面，其目标主要是有创意、新的专利技术。高智发明公司在团队规模上的投资也是极大的，通过搜集有关资料得知，高智发明公司持有上万项 专利技术，大部分是通过收购获得的，只有一千项左右是自己研发的，其非常注重专利技术，并依据其开创出新的商业模式。高智发明公司虽然不是政府专利基金，但是其是最早的专利运营基金，虽然其是私营模式的专利基金，但其成熟的市场运作模式仍可为政府专利基金研究做出参考价值。与美国较为成熟的专利市场体系有所不同，法国、日本、韩国为提高本国企业的创新能力和国际竞争力，自 2010 年起相继成立本国主权专利基金。法国、日本和韩国主要依靠政府扶持建立的主权专利基金，对某一产业或者领域的专利技术资源的收集，并在特定技术领域加强对专利的开发利用价值，反映了专利资产在国家层面的多元化竞争格局。
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结语
知识产权带动了各种金融活动的发展，政府专利基金属于无形资产融资创新的一种模式，其不仅解决专利融资困境，又可促进技术创新创业，还可拓展企业运用知识产权的途径，实现知识产权金融化。①各国之间的知识产权交易、转让、许可活动也日益频繁，因此，知识产权带来的竞争，是金融和专利资源的竞争，政府专利基金在这种情况下逐渐发展起来。在国外逐渐成立专利基金的情况下，中国政府给予我国企业专利运营与布局必要的资金支持，对我国的经济增长和技术创新至关重要。目前，我国政府专利基金的发展正处于起步阶段，在其设立与运行中存在一些有待解决的法律问题，本文通过参考国内相关法律法规，借鉴外国经验，对政府专利基金存在的这些法律问题提出解决对策。完善政府专利基金，使其有效的与社会资源对接并高效整合社会资源，最大化地促进我国专利成果转化，推动产业升级，加强我国专利布局，进而提升其在国际市场上的竞争力。
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参考文献（略）