第一章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
我国的建设监理制度自上世纪 80 年代开始成立至今，工程监理行业飞速发展，它对中国的建设工程事业起到了极大的促进作用，监理企业也从一开始的不为人知到现在的逐渐被认可。然而，由于历史等诸多因素，我国的监理和国外发达国家，尤其是美国、英国等相比，还是非常落后，我国的监理企业在发展过程中自身也遇到了许多瓶颈，这其中最显然的一点是我国的监理水平落后，然而这不是个别企业的问题，是全行业普遍及的落后，它的深度远远不如国外的监理，违背了起初建立监理的初衷，而是逐渐缩小其到只是针对项目施工阶段的安全和质量控制，使得工程监理企业的发展受到了严重的阻碍。与此同时，国家发展和改革委员会在 2015 年 2 月 11 日公开了一则通知，题为《关于进一步放开建设项目专业服务价格的通知》[1]（以下简称为 299 号文），决定从 2015 年 3 月 1 日起，包括项目监理费在内的五项服务的价格将全面放开，市场调整价格将实施。对于整个监理行业而言，这意味着工程监理服务的价格将不再受政府保护，无论是政府投资项目还是非政府投资项目，实现由市场完全定价，这也意味着多年来引领监理行业市场走向春天的《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格[2007]670 号）（以下简称为 670 号文）正式废止。
在这样的行业背景和市场条件下，工程监理企业想要立足乃至更好发展，那就必须找到改变的方法或是向其他更好的领域迈进，比如，向工程项目管理的转型就是一条非常有发展前景的道路。事实上，建设业已经实施了相应的指导监理转型升级的政策并且正在逐步推广，陆续出台的这些政策，它们鼓励监理企业进行转型升级，尤其是向工程项目管理型企业转型，并且有些文件还指明了转型途径和相关建议。有了政策的扶持，这就给正处在泥淖困境中的监理企业带来了新的希望，比如 2003 年的建市 30 号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理公司的指导意见》[2]，2004 年的建市 200 号[3]，2008 年的建市 226 号[4]，2014 年建市第 92 号文件[5]以及同年 9 月发布的《工程质量治理两年行动方案》[6]，2017年 2 月国务院发布的《关于促进建筑业持续健康发展的意见》和同年 5 月住建部的《关于开展全过程工程咨询试点工作的通知》，2017 年 7 月住建部就监理企业的转型还特别发出《关于促进工程监理行业转型升级创新发展的意见》，这些政策都在引领建设监理企业拓展自己的业务领域，向服务范围更宽广的工程项目管理企业发展，指导其在整个建设全过程中执行项目管理服务。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国内研究现状
至今，关于研究监理企业现状及其转型的文献已经很多。较早的时候如 2004年，邓铁军，季同月[7]等就工程项目管理的概念提出监理转型，建议监理企业开拓业务。2006 年，王晔志[8]认为设计是建设工程的重要环节，要予以高度重视，因此它的转型思路是工程监理与拥有设计资格的企业整合，可以很容易地转换为项目管理企业。2009 年，胡井松[9]阐述了我国监理企业发展中主要存在的问题，然后就此提出了几种转型模式的建议，同年，贾芳[10]就提升组织项目管理能力进行监理转型的研究。2010 年，陶红，王彦忠[11]认为转型的途径分为两种，外部和内部，然后进行了讨论。庞玉成[12]就企业组织建设进行监理转型探讨，同年杨婷[13]用 SWOT 分析法分析了监理转型。2012 年，赵玉香[14]从转型的必要性和可行性进行分析，同时做出了监理企业转型的策略分析。罗琳芳[15]在同年做出了代建制下工程监理企业向工程项目管理转型的研究。2014 年，刘卫东[16]对监理企业转型的必要性进行了深刻探讨。2016 年，沈志伟[17]发表文章将工程监理与工程项目管理实施对比，指出二者之间拥有共同的理论基础，工程监理应向工程项目管理接轨。2017 年，杨卫东就推行全过程工程咨询进行了讨论，其中提到咨询单位向全过程咨询服务转型的建议。2018 年，罗星[18]针对监理的发展模式探讨它的转型，并就组织管理模式提出了转型建议，同年，同济大学的丁士昭[19]教授对工程监理的转型升级也作出了战略的探讨，丁士昭指出监理企业应逐步转型来实现项目的全过程管理。
与此同时，已有部分学者通过探讨项目管理能力来研究监理企业的转型问题，国内学者对企业项目管理能力的研究也更侧重于企业项目管理能力的评估。评估方法主要包括两种类型，一是跟国外先进主流的模型进行学习，尤其是项目管理成熟度模型，另一种是基于指标体系设计出成熟度模型，然后运用运筹学、数学等方法进行评价。
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第二章 工程监理企业转型升级的基础研究
2.1 工程监理及工程项目管理概述
2.1.1 工程监理性质
关于工程监理的工作性质，我国在不同发展阶段对工程监理分别进行了不同层次的定义，很多专家和文献都有做注解。现阶段最权威的是《建筑法》，其中提到：“建筑工程监理应依照各要求和标准，代表建设单位实施监督。”[36]总结而言，工程监理是根据国家有关法律、法规、技术标准和规范、设计文件和相关合同，被业主委托施工期间行使业主权利的项目管理方。当然，专业监理管理的实施，必须依法建立，且具有相应的工程监理企业资质。
2.1.2 工程监理的工作内容与主要任务
施工单位独自施工容易导致施工过程的随意和盲目，工程监理是对项目进行监督管理，它通过采取对应的监管措施，来保证项目的顺利进展和目标的实现。总的来说，工程监理旨在保证建设行为的四个性质——合理性、合法性、科学性、经济性[37]。
目前，我国建设监理的主要任务是“四控三管一协调”，这个概念是对它基本任务的简称，展开来说“三管”指的是合同管理、信息管理、安全管理，“四控”指的是投资控制、质量控制、进度控制和环境控制，最后的“一协调”指的是项目的组织协调。其中，我们称“四控”为基本任务，与此同时，“三管一协”是达成目标的渠道和途径，使得目标最优化达成。
2.1.3 工程项目管理性质
关于工程项目管理的性质，很多专家也做过注解，一般来说，工程项目管理是接受业主方的委托，再按照与建设单位签定的协议的相关要求[38]，为实施项目的各个方面和整个过程而进行的综合性管理服务活动，它的工作方式包括计划，组织，协调，指挥和控制，以帮助甲方动态管理建设项目的全过程，从而使得项目被系统性建设并取得效果最优化[39]。今天的“项目管理”已成为一种不同于原有项目管理的新管理方法，已成为中国新管理学科的代名词。
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2.2 我国监理行业发展历程、现状与面临的问题
2.2.1 我国监理行业发展历程
1988 年 7 月，随着建设部出台的《关于开展建设监理工作的通知》的发布，中国工程监理体系开始实施，这标志着我国监理制度的试运行起步，从此以后，中国的工程监理行业逐步发展，并渡过了以下三个阶段：
第一阶段是试运行，时间在 1988 年至 1992 年期间。在此阶段，随着项目监理体系的初步推进，中国有不少项目，尤其是一些较大或者是中型项目陆续开展监理服务，据统计，这一阶段大概有 1600 多个项目被记录在案进行监理工作。在第一阶段里，很多有专业技能的人才加入了监理行业的大部队当中，这个阶段的发展为监理企业在我国建设行业的发展构筑了基石，使得社会对监理有了初步的了解。
第二阶段是推广，时间在 1993 年至 1996 年期间。在这一阶段里，很多政府部门响应政策号召，开始纷纷建立监理企业，使得监理行业的队伍再次扩大。与此同时，为促进工程监理行业的发展，国家和政府也为监理企业工作的顺利开展颁布了相关法律法规，政策支持和指导文件，这一阶段为监理企业在市场立足奠定了基础。
第三阶段是标准化，时间在 1997 年之后。1997 年国家又出台了相关政策，其中最值得建设人瞩目的是《中华人民共和国建筑法》，其中明确对于很多范围内的项目要求实习强制性监理，这使得监理的地位又一次被提升，也帮助监理企业逐步走向更规范更标准的道路。这个阶段最典型的举措是我国建设主管部门对项目监理的资格等级、业务领域和理论等进行了更明确的定位，这些变革使得监理行业在我国的建设领域开花落户[40]。
上世纪 90 年代后，随着监理制度的不断变革，监理队伍也在不断壮大。截止目前，工程监理企业也可以说成是一种高智能性质的咨询服务，它已然在建设市场具有相当的影响力，与此同时，工程监理企业现阶段已经逐步在向多元化的发展方式上开展进程。
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3.1 项目管理成熟度模型功能定位............................ 20
3.1.1 项目管理成熟度的定义....................... 20
3.1.2 项目管理成熟度模型概述................................. 20
第四章 监理企业转型的实例分析..........................50
4.1 A 监理企业实例分析................................... 50
4.1.1 A 监理企业及项目概述........................... 50
4.1.2 A 监理企业及其项目成熟度模型应用..................................... 52
第五章 结论与展望.......................................64
5.1 结论与成果.................................... 64
5.2 有待进一步研究的问题........................... 64
第四章 监理企业转型的实例分析
4.1 A 监理企业实例分析
4.1.1 A 监理企业及项目概述
企业概况：A 监理企业，总资产 32943 万元，注册资金 1000 万元；企业资质为工程监理综合资质，横向业务领域包括工程监理、设计、招标代理、造价咨询、项目管理等；公司从业人员总人数 1333 人，工程师（各类注册人员）总数350 人，中高级职称在技术人员中占比 52.5%，
本科及以上学历占比 42.19%。
工程项目概况：新疆国际会展中心二期场馆建设项目位于乌鲁木齐市水磨沟区红光山片区，河南东路北侧、河滩路东侧，南侧通过连廊与新疆国际会展中心一期场馆相连；项目总投资 151000 万元，建筑总面积为 20.3126 万平方米，分为地上和地下，地上 11 万平方米，地下 9 万平方米，总面积达到一期场馆的两倍以上；该项目施工现场划分为 5 个区域，A 区包括 9#、10#、11#场馆，B 区为12#场馆，C 区包括 13#、14#、15#场馆，E 区为宴会厅，F 区为大台阶走廊。二期场馆设施功能比之一期更加完善，二期场馆共设置展厅 7 个，是集展览、文体娱乐、商务中心、停车场、物流集散地、配套服务区为一体的综合功能性场所。
项目业务介绍：该项目为省级重点建设工程，根据业主需求，A 公司提供了“1+X”咨询服务，其中“1”是指监理服务（项目管理），“X”是指如规划、设计、投资咨询、造价咨询等专业的咨询服务。在该项目实际中，A 公司立足于施工监理服务，并为业主开展了项目整体策划、招标咨询、造价咨询、设计优化咨询、BIM 应用管理五个方面的延伸服务。
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第五章 结论与展望
5.1 结论与成果
多年来工程监理同质化的竞争等诸多因素的影响已桎梏了监理企业的发展。本文是在总结国内建设监理行业发展现状的基础上分析我国监理企业发展中存在的问题，尤其是新疆地区存在的问题，借鉴国外建设领域的先行经验，提出监理企业向工程项目管理企业转型升级是我国监理企业发展的重要出路的观点，并对于监理公司向这种模式转变的必要性、科学性和合理性进行了探讨。然后基于项目管理成熟度模型研究工程监理企业转型升级的项目管理水平（数据主要针对新疆地区），最后带入实例进行分析。总结起来，本文的主要研究成果如下：
（1）通过政策梳理，提出监理转型升级项目管理，通过文献研究和企业调研等，总结我国监理企业的过去、现状及面临的难题，再通过外部和内部因素的综合分析，总结了监理企业转型的必要性和可行性，并为转型提供了思路和方法。
（2）通过对比主流的项目管理成熟度模型，针对我国，尤其是新疆地区监理企业的发展现状，站在业主方的角度，建立了一个由项目和组织两方面构成的监理企业转型成熟度评价模型。该模型用于研究工程监理企业转型升级的能力水平（数据主要针对新疆地区），旨在对转型中的工程监理企业进行评价，企业可以通过该评价认识到自身水平，测评出企业在发展中的不足，继而制定改革措施，不断进步，以便满足在激烈的市场竞争中立足并卓越发展的需求。
（3）将三个不同规模和发展现状的监理企业实例带入模型进行应用，继而对其转型升级状况进行分析，最后初步宏观地针对新疆地区不同成熟度状态下的监理企业的转型模式提出相应建议.
参考文献（略）