第 1 章 绪论
1.1 研究背景
近年来，随着经济全球化的发展，世界各国之间贸易往来的增加，各国企业也在不断地扩大经营范围、增加贸易频次。为了追求更高的收入和更大的利润，各国企业不断地将本国生产的产品出口到其他国家，谋求利润最大化。而中国进出口贸易额于 2001 年加入世界贸易组织后，一直呈爆发式地增长状态。据中国海关总署相关数据统计，2019 年 7 月中国的出口额为 2215.3 亿美元，进口额为 1764.8亿美元，而在 2001 年 11 月中国刚刚加入世贸组织的时候，其出口额只有 245.03美元，进口额只有 223.9 亿美元，与刚刚加入世贸组织的时候相比，2019 年 7 月中国的进出口额分别增长了 804.1%和 688.21%。由此推断，改善外部环境能极大地促进中国进出口贸易的发展。
其中，对中国经济贸易影响较大的因素为其最主要的贸易伙伴-美国的经济政策之波动。中国加入世贸组织之前，美国每年都要严格审议其给中国的最惠国待遇，而在中国加入世贸组织之后，虽然贸易政策不确定性因为美国采取长期给予中国最惠国待遇的政策有所下降，但是由于美国对华反倾销，设置诸多非关税壁垒，以及中美经济贸易发展不平衡等因素，中美之间的贸易摩擦仍然此起彼伏。此外，其他诸多国家为了维护本国经济贸易的核心利益，设置了一系列或明或暗的贸易壁垒，利用贸易保护主义政策保护本国产业的发展。这一系列政策严重危及了全球贸易的发展，中断了全球价值链的构建，破坏了全球分工秩序的建立，致使全球资源配置错位、全球经济处于低迷的状态之中。因此，世界经济发展在经济方面和政治方面的不确定性有所上升。这些“逆全球化”的贸易不确定性政策不仅有悖于世贸组织的公平交易机制、原则，也严重地破坏了各国企业的正常生产经营活动。
表 4.1 描述统计结果
1.2 研究意义
于现实意义而言，中国自加入世贸组织后，对美国乃至世界其他国家的贸易出口增长都十分迅猛，这一点有力地证明了贸易自由化可以推动对外贸易的发展。但与此同时，世界上有一部分国家，无视中国经济贸易的飞速发展，转而仿效美国设置各种关税、非关税壁垒，采取利己不利人的贸易保护主义政策，这些做法极大地阻碍了全球贸易自由化的发展，也极大地挫伤了中国出口企业的生产积极性。在当前全球经济和政治背景下的国际市场竞争当中，出口产品的质量是企业竞争力的重要体现，在各种不确定性因素有所上升的情况下，目的国的贸易政策不确定性对我国企业出口产品质量的影响必须得到重视。企业的人力资本和物质资本会受到不确定性政策风险的影响，进而阻碍出口企业产品质量的升级、动摇企业出口投资的决策。从微观层面的视角看，企业的核心竞争力很大程度上体现为出口产品质量，出口产品质量的优劣高低又极大地影响了我国经济贸易的可持续性发展。因此，论文研究目的国贸易政策不确定性对我国企业的出口产品质量影响的机理，可以帮助企业在面对外部环境发生重大改变的时候做出及时、必要的战略调整，以更加合理的生产经营策略来调整企业方向、规划企业生产、防范外部政策不确定的风险转移，与此同时，也有助于提供一定的理论基础指导中国企业可持续、稳定的增长。站在政府的层面来看，对各国贸易政策的不确定性风险进行研究可以帮助相关企业部门及时改变应对策略，合理调整政府在宏观层面的经济贸易政策。于此面对中国百年未有大变局之际，化威胁挑战于战略机遇，合理规划中长期的贸易策略，充分应对国际贸易新格局的发展变化。此外，也可提供一定的理论基础指导中国在国际经贸合作中获得平等的贸易地位。由此可见，探究贸易政策不确定性对出口产品质量升级的影响，在一定程度上可以为中国实现经济贸易的高质量发展指明发展道路，明确经济转型升级的方向，正因如此，本文的研究具有一定的现实指导意义。
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第 2 章 文献综述
2.1 贸易政策不确定性相关研究
Bernanke（1983）和 Dixit（1989）表明，外部环境的不确定性会对企业的投资决策产生重大的影响，这被看作是贸易政策不确定性会对国际贸易造成影响的理论起源。如果要给贸易政策不确定性下个定义的话，主要可以分为两种：指代性方法以及描述性方法。指代性定义方法指的是直接将核心经济指标的波动性视为不确定性的指代变量或者工具变量，绝大多数学者都持有此观点（Kellogg，2014)。而近年来，中国的相关学者对描述性定义的方法进行了相对深刻的理论描述。佟家栋和李胜旗（2015）分析了贸易政策不确定性的机制之后，提出了与经济学不确定性区别十分巨大的观点，他们认为其产生的根本原因是各个贸易伙伴国之间缺失对应的法律机制和贸易准则。蔡洁等（2017）对贸易政策不确定性的相关定义进行了分析，得了贸易政策不确定性的本质，既难以预知贸易政策改变所带来的经济风险的原因是难以预测不断变化的贸易政策本身，而且非常容易导致价格溢出的风险，此外，从微观经济主体的视角看，这会极大地影响企业生产、投资、贸易、消费等行为，因此，企业更是难以避免经济利益受损。屈文洲，崔峻培（2018）则站在宏观层面分析贸易的不确定性，他们认定：决策者面对未来经济形势的运行状况，处于一般、无知或难以准确预测的状态之中，这个状态产生的原因是经济总体产生冲击或者经济波动难以被预料到，导致行为人的一系列信息调整。也有部分学者同时使用上述两种方法对不确定性进行定义，例如：Bloom（2014）简单地将不确定性描述为：一种难以预知事件发生可能性的状况，并且相信随着波动性上升，不确定性就更加难以预料，因此他建议使用宏观经济指标的波动性作为测度不确定性的工具变量，比如一系列时间序列波动性的要素：GDP 增长率、外汇汇率比价、股指等等。本文衡量了我国出口产品所面临的贸易政策不确定性因素，其采用的是关税波动的方法。这是因为虽然中国已经于 2001 年加入了世贸组织，并且享有相关国家给与的最惠国关税待遇，但是在本质上，我国出口企业的产品仍然会受到关税波动的巨大影响。
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2.2 企业出口产品质量相关研究
2.2.1 出口产品质量相关研究
利用产品的质量对同样的产品进行分析，进而提升产品质量、体现其差异，这样不仅可以提高消费者的使用效用，也可以极大地提高企业现有产品和市场的差异化程度。而企业产品、市场差异化程度的增加又可以让企业的盈利能力提高、市场地位进一步获得加强。正因如此，学术界所公认的话题便是讨论产品的质量问题。最开始，如何测算产品质量这一指标是人们主要的探讨焦点，相关文献的观点认为：衡量一个产品质量的重要手段是该产品的单位价值，只要该产品的单位价值越高，那么这个产品的的质量也相应的就会越高（Schott, 2004; Hummels etal, 2005; Hallak, 2006）。但实际上单位价值量对产品质量的衡量或许并不十分准确，因为企业的生产地和出口目的地不是相同的。发展中国家诸如中国、越南、巴西等，他们出口产品的价格很低，因为他们的生产成本与发达国家相比要低得多，但是这种现象存在并不一定是因为这些发展中国所出口的产品质量比其他国家的产品质量差。影响出口产品单位价值的还有另一个重要因素，既产品出口目的国家或地区的不同。举个例子，发达国家地区的物价水平相对来说比较高，其产品价格也高，然而，即使是发达地区人们所购买的产品质量不是所有时候都很高。Amit (2011)、Hallak et al (2011)提出，应重视市场特征在产品质量测算之中的重要性，相较之前的研究方法，他们作出了一定的改进，因此这个测算出口产品质量的方法获得了目前学术界普遍的采用。
学术界对产品质量的讨论一直都有新的议题出现，比如，影响企业出口产品质量的终极要素究竟是什么？究竟是外部营商环境的因素，还是企业投入的因素？或者以上两个因素都是影响出口产品质量的终极因素。首先 Schott（2004）认为，从企业投入要素这个方面来说，劳动力熟练度的增加以及人力资本在生产中的高级化投入直接影响出口产品质量的升级。铁瑛和何欢浪（2019）的研究则表明，中国出口产品质量的升级主要受城市劳动力，既城市人力资本的提高的影响。劳动力、资本和中间品是广为人知的三种投入要素，它们的特征之一就是具有异质性，而且对价格反应敏感，会直接影响出口产品质量。而企业生产的三大投入要素中，学者们对中间产品和企业出口产品质量提升之间关系的研究要远比劳动力和资本的讨论激烈得多。
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第 3 章 贸易政策不确定性影响出口产品质量机理分析............................... 12
3.1 贸易不确定性影响企业出口产品质量理论机制............................. 12
3.1.1 贸易政策不确定性对企业出口决策影响........................................... 12
3.1.2 贸易政策不确定性影响出口产品质量路径....................................... 13
第 4 章 贸易政策不确定性对出口产品质量的实证研究........................................... 17
4.1 实证模型构建与数据说明...................................... 17
4.1.1 模型构建........................................ 17
4.1.2 数据说明................................. 17
第 5 章 结论和政策建议..................................... 28
5.1 研究主要结论............................................ 28
5.2 政策建议........................................... 28
第 4 章 贸易政策不确定性对出口产品质量的实证研究
4.1 实证模型构建与数据说明
4.1.1数据说明
为了探究中国加入世贸组织后出口目的国的贸易政策不确定性对我国出口产品质量所产生的的影响，同时也考虑到数据的可获取性和有效性，本文使用的数据年份跨度为 2000-2013 年。实证方面数据主要来源于三个方面，首先从中国海关进出口数据库选取论文所需的企业出口数据，这个数据库含有大部分出口企业的信息，比如出口企业的名称、邮编和电话，还有出口产品 HS 编码、数量、出口国和出口方式等信息；再从我国工业企业数据库中选取论文所需的企业层面相关数据，此数据库包含了中国规模以上的企业，包括国有企业、经营规模较大的非国有企业；而关税数据选取了 WTO 的 Tariff Download Facility 数据库，其提供了各国的产品关税信息，该数据可以用来测算贸易政策不确定性指标。由于数据存在指标缺失和异常等问题，为了防止实回归结果产生偏差，本文剔除了一部分不符合条件的观测值：总资产小于流动资产，总资产小于固定资产，总资产、职工人数、工业总产值和固定资产净值等数据缺失等。
对数据进行处理后，本文先匹配了我国海关进出口数据库与 WTO 的 TariffDownload Facility 数据库，这样可以得到论文所需的贸易政策不确定性指标和产品质量测算指标；接下来匹配了中国工业企业数据库，分别把数据按照公司名称、时间、邮政编码和电话号码后 7 位数进行了匹配，最终取得论文所需要的实证数据。
表 4.2 基础回归结果
第 5 章 结论和政策建议
5.1 研究主要结论
论文为了贸易政策不确定性变化究竟会如何对我国出口产品质量产生影响，将所有样本数据划分成三组，分别是持续出口产品、退出产品和新进入产品。论文通过建立固定效应回归模型，并进行回归后发现，贸易政策不确定性与我国持续出口产品质量呈负相关，与退出产品质量呈正相关，同时其与新进入产品质量也呈负相关，因此，当贸易政策不确定性上升时，会从整体上降低我国出口产品质量。其次，论文从产品异质性、企业异质性和不同贸易模式三个方面进行了分析，研究发现，贸易政策不确定性对同质化产品、非国有企业以及一般贸易方式企业影响会相对较大。具体来说，本文的研究结论主要由以下几个方面：
（1）贸易政策不确定性提高的时候会使得持续出口产品质量下降，会使得一些高质量产品退出出口市场，同时会使得一些低质量产品进入出口市场。从我国企业面临贸易政策不确定性上升时，会从整体上降低我国出口产品质量。
（2）相对于差异化产品，同质化产品由于缺乏核心竞争力，并且可替代性较强，其受到贸易政策不确定性的影响会更大。当贸易政策不确定性提高时，会使得生产同质化出口产品的质量有所下降。
（3）国有企业由于经营规模庞大，资金雄厚，其受到贸易政策不确定性影响较小。而非国有企业通常生产规模会相对较小，其受贸易政策不确定性冲击会相对较大，当贸易政策不确定性提高时，非国有企业会选择出口质量相对较低的产品。
（4）相对于采用加工贸易方式企业的产品，采用一般贸易方式企业生产的产品更容易受到贸易政策不确定性变化的影响，尤其是当贸易自由化推进时会对一般贸易方式企业出口的产品质量产生较大的提升作用。
根据上面得出的结论，本文将从政府和企业两个层面提出建议，为中国出口产品质量的提升提供一定的参考建议。
参考文献（略）