第一章 绪论
第一节 研究背景与意义
一、研究背景
（一）国际背景
在当下经济全球化时代，一国技术水平决定着该国在全球价值链上的地位。为促进技术进步，一些国家提出适合本国发展的高技术战略目标，比如，“德国工业 4.0”①和“中国制造 2025”，这些均体现当下各国对技术发展的重视及技术在当今世界所占的重要地位。从中美贸易战中，我们可以看出国与国之间的竞争更多的是技术之间的竞争，谁掌握了先进技术谁在对外贸易上就具有一定的话语权和优先权。在中美贸易战中，因中兴通讯股份有限公司违反约定私自向其他国家出口产品，遭到美国制裁，美国通过限制对中兴公司出口芯片直接导致中兴公司无法正常运营，从这个事件我们可以看出我国高技术产业发展还较为薄弱，容易受到其他国家牵制②。只有当我国的技术水平在国际上具有较强的竞争力时，我们才不容易被威胁。汤晓军（2015）通过对中美日韩制造业高技术产品质量复杂度进行比较得出“中国虽然是一个制造大国但不是制造强国”的结论，可见我国高技术产业发展除了做大更要做强。Rodrik（2006）在进行出口复杂度研究时发现中国的出口复杂度远远高于与其经济水平相近的国家；出现这种异常现象的原因可能与中国区域发展不平衡有关，中国各区域在经济发展水平上存在较大差异进而拉低整体收入水平，从而影响出口复杂度（Xu Bin，2010；Schott，2008）。因此，本文着重于从区域视角分析我国高技术产业出口复杂度影响因素，研究如何促进区域高技术产业发展与技术进步，以在整体水平上促进我国高技术产业出口复杂度的提升。
（二）国内背景
近些年我国加大对中小高技术企业的扶持力度，比如给予其相应的优惠税率和较高的加计扣除比例，从这些实实在在的税收优惠政策上，我们可以看出我国对高技术企业和技术发展的扶持与重视。“创新”一词也经常在人民代表大会和政府工作报告中提及，说明我国对创新企业、高技术企业、创新人才的支持和重视。除了“创新”以外，“促进区域协调发展”也是当下经济发展中经常被提及的一个方面，习近平总书记在十九大报告中对长江经济带发展战略的情况做出了重要肯定。目前，我国经济发展正处于转变发展方式和优化结构的攻关期，因而我们更需要考量和研究高技术产业发展的短板和不足，以加快我国经济发展从量到质的转换步伐。虽然我国高技术产业出口仍在持续增长，但是其技术含量如何？去除加工贸易之后，中国高技术产业出口复杂度又是如何？不同地区如何根据本地区情况因地制宜地提升高技术产业出口复杂度和竞争力是一个值得研究的问题。
....................
第二节 概念界定
一、高技术产业
高技术产业是由高素质人才所开展的技术含量较高的产业，高技术产业的发展优劣能够在一定程度衡量和预测一个国家或地区经济发展质量的高低（Lu andYu，2010）。就高技术产业而言，目前国际上尚未有一个统一的量化标准。各国主要是从高技术产业自身特点出发，选择相应的指标和确定的条件来从国民经济行业中筛选出技术含量较高的行业并将其纳入高技术产业。较为常用的分类标准是经济合作与发展组织（OECD）所提出的分类标准，OECD 认为当一个产品中的研发投入占该产品投入的 8%以上时，该产品可以定义为高技术产品，进而根据这一分类标准将高技术从产业分为五大行业，分别是医药制造行业、航空航天器及设备制造行业、电子及通信设备制造行业、计算机及办公设备和医疗设备及仪器仪表制造行业。从 2015 年开始，我国根据国民经济分类将信息化学品制造行业确认为高技术产业的行业之一，并将其发展指标统计在《中国高技术产业统计年鉴》之中④，但是，鉴于信息化学品制造行业的统计数据较少，本文以 OECD提出的高技术产业五大行业展开研究。
二、出口复杂度
出口复杂度，顾名思义即是出口产品的复杂水平。一般来说，商品的制造程序越复杂，或者前期需要投入的人力和物力越多，那么该产品的技术含量就可能越高。出口复杂度测算指标的思想最早源自于 Michaely（1984）所提到的“贸易专业化指标”，一般来说一个国家或地区生产商品的专业化程度越高，其生产效率也就越高，这与基础贸易理论也存在关联性。后来，Hausmann and Rodrik 等（2003）在研究以商品中技术含量来衡量一国技术发展水平的研究时，第一次提及“复杂度”，他们认为这个指标可以用来衡量一个国家所生产产品的技术含量，并且生产效率较高的国家所生产的产品技术含量会比生产效率低的国家所生产产品技术含量高。在之后的研究进程中，Rodrik（2006）提出了测算一国或地区出口商品技术含量的指标，即“出口复杂度”，他认为一个国家国内生产技术水平较高时，该国所出口的商品中的技术含量也较高，所以“出口复杂度”也可以用来衡量一国技术水平和专业化优势。进而，Hausmann and Hwang 等（2007）对之前所提出的出口复杂度概念具体化，给出了测算一国出口复杂度的具体测算方法。总之，学者们普遍认为一国出口复杂度高低与该国生产产品的专业化和生产效率具有紧密联系，而这些可以通过该国的人均 GDP 来加以衡量。因此，在后面所涉及的测算出口复杂度指标的公式中，都会出现人均 GDP 指标。
.......................
第二章 长江经济带出口复杂度测算与现状分析
第一节 高技术产业出口复杂度指标测算
一、高技术产业出口复杂模型构建
随着经济全球化发展，各国分别在具有专业化生产优势和相关成本较低的国家投资建厂并投入相应的中间品进行生产，由此带来了加工贸易的繁荣。如果在测算一国出口产品复杂度时没有扣除该国出口总值中所包含的国外附加值，那么出口复杂度的指标会出现“失真”现象。因为伴随着经济全球化的趋势，各个国家凭借其专业化生产优势只生产一个产品的一部分价值，如果不扣除出口总值中所包含的来料、进料加工值会导致一国出口产品总值被高估，所以本文在计算高技术产业复杂度时，扣减了出口总值中所包含的来料和进料产品的价值。
二、相关数据来源
因《高技术产业统计年鉴》只统计了高技术产业出口交货值和新产品出口值，并没有统计来料加工装配和进料加工贸易的进口值。故本文基于数据的可获得性，在结合 OECD（2005）对高技术产业分类和我国《高技术产业（制造业）分类》的基础上，借鉴盛斌在 2002 年制作的 SITC.3 与中国各行业对应关系表，从中筛选出以 SITC.3 编码的高技术产品，并根据联合国统计数据库中的 SITC.3 与 HS（2017）对照表⑤，将高技术产品 SITC.3 编码转换成 HS（2017）6 位编码。最后，根据相应产品的海关编码数据对出口总值和来料、进料加工装配的进口值进行查找和整理。通过 HS（2017）6 位编码对高技术产业具体分类见附录 A。
基于海关分类代码查找全国 2002-2018 年 31 个省市、自治区各行业总出口总值、来料和进料加工的进口值和各地区高技术产业的出口总值，以上数据均从国研网《国际贸易研究决策及支持系统》中搜集、整理得来，并通过中国当年汇率将美元计价转换成人民币（元）计价。计算出口复杂度所使用的人均 GDP 数据来源于历年《中国统计年鉴》，并以 2000 年为基期将名义人均 GDP 折算成当年实际人均 GDP，以消除通货膨胀对人均 GDP 数值的影响。
图 2-1 长江经济带与全国高技术产业各行业均值
第二节 长江经济带高技术出口复杂度测算结果分析
一、长江经济带高技术产业各行业出口复杂度对比分析
根据上述公式和数据可以测算出2002-2018年长江经济带高技术产业细分行业出口复杂度，并计算出 2002-2018 年长江经济带高技术产业各行业出口复杂度的均值和变化幅度如下：
表 2-1 长江经济带高技术产业各行业出口复杂度分析（单位：元）
第三章 高技术产业出口复杂度影响因素的理论分析........................20
第一节 影响因素的选择..............................20
一、影响因素的选取标准...............................20
二、影响因素选取的理论依据..............................20
第四章 长江经济带高技术产业出口复杂度影响因素实证分析......30
第一节 指标选取及模型构建............................30
一、指标选取...................................30
二、数据说明................................33
第五章 研究结论与对策建议..............................45
第一节 研究结论...................................45
一、全样本研究结论......................45
二、分区域研究结论.....................45
第四章 长江经济带高技术产业出口复杂度影响因素实证分析
第一节 指标选取及模型构建
一、指标选取
（一）被解释变量
在进行全样本回归和分地区回归时，本文选取以长江经济带为全样本计算出的各地区出口复杂度为被解释变量，在进行分行业研究时以各行业出口复杂度为被解释变量，本文第二章已经对长江经济带高技术产业出口复杂度进行了测算。
（二）解释变量
本文根据波特在 1995 年提出的钻石模型和现有文献研究基础上，从生产要素、需求条件、企业战略及竞争、相关产业支持、政府支持以及其他条件这六要素出发选取物质资本、人力资本、自然资源禀赋、需求条件、企业竞争力、金融产业支持、基础设施发展水平、政府财政支持、外商直接投资、知识产权保护力度及产业集聚这 11 个因素来分析其对长江经济带高技术产业出口复杂度的影响。本文根据研究需要和前人研究基础上对这 11 个因素的指标选取情况具体如下：
1.物质资本：物质资本是进行生产的基础，只有物质资本的存在，人类才能开展一系列的科学研究活动，进而促进技术进步，提升产品出口技术复杂度。姚博和魏玮（2012）通过对技术和经济发展不相同的国家进行研究发现物资资本均能显著提升各国生产效率进而提升该国的产品出口复杂度。物质资本可以分为固定物资资本和可变物资资本，本文以长江经济各省、市高技术产业固定资产投资额来衡量固定物资资本；以高技术产业内部研发经费支出占当年 GDP 的比值来衡量该地区可变物资资本。
2.人力资本：本文以高技术产业科技人员折合当时量占该地总人口的比重来衡量人力资本状况。一般来说，该地区科技人员数量占比越高那么此地区的高技术产业发展越活跃，创新思维就越丰富，发现新技术的可能性就越大，进而促进技术进步、提升产品出口复杂度。
3.自然资源禀赋：一个地区的经济发展越依赖于自然资源，那么该地区的技术发展水平动力会相对不足，进而阻碍了技术进步，也就是通常所说的“自然资源诅咒”。本文以各地区人均耕地面积来衡量当地的自然资源禀赋。
.....................
第五章 研究结论与对策建议
第一节 研究结论
一、全样本研究结论
在认清长江经济带高技术产业各省、市和各行业的差异之后，本文对长江经济带高技术产业出口复杂度的影响因素进行全样本实证分析，结果表明：知识产权保护力度（IPR）、研发支出（R&D）、需求条件（PGDP）、产业集聚（LQ）、对外贸易开放程度（TRAD）、基础设施水平（INFRA）、自然资源禀赋（PLA）这 7 个因素是影响长江经济带高技术产业出口复杂度的主要因素。
二、分区域研究结论
对长江经济带分区域进行省际面板数据回归可知，长江上游地区高技术产业出口复杂度的影响因素是知识产权保护力度（IPR）、研发支出（R&D）、需求条件（PGDP）；长江中游地区高技术产业出口复杂度的影响因素是知识产权保护力度（IPR）、基础设施水平（INFRA）、研发支出（R&D）、需求条件（PGDP）、产业集聚（LQ）、对外贸易开放程度（TRAD）；长江下游地区的高技术产业出口复杂度影响因素是基础设施水平（INFRA）、产业集聚（LQ）。
三、分行业研究结论
对长江经济带分行业回归可知，医药制造业出口复杂度的影响因素为研发支出（R&D）、科技人员占比（TP）和对外贸易开放程度（TRAD）。选取的七个主要影响因素中没有对航空、航天器及设备制造业出口复杂度具有显著影响的因素，这和其高难度的技术具有一定关系；电子及通信设备制造业出口复杂度的影响因素为知识产权保护力度（IPR）、基础设施水平（INFRA）；计算机及办公设备制造业出口复杂度的影响因素为知识产权保护力度（IPR）、基础设施水平（INFRA）、需求条件（PGDP）、产业集聚（LQ）、对外贸易开放程度（TRAD）；医疗设备及仪器仪表制造业出口复杂度的影响因素为需求条件（PGDP）。
参考文献（略）