第 1 章 引言
1.1 研究背景
改革开放已有 42 年，中国对外贸易经历从了起源到飞速发展的阶段，现已逐步成为促进经济发展与增强综合国力的重要途径。2001 年，中国加入世界贸易组织，更进一步打开了国门，在与各国保持平等且互惠互利的基础之上，加强与世界各国联系，密切开展国际经贸往来。经过多年发展阶段，对外贸易逐渐成为了国内经济增长最快且最具活力的部分之一。2019 年，中国货物贸易进出口总值达 31.54 万亿元人民币，相较于 2018 年增长 3.4%，其中，出口包括 17.23万亿元，相较于 2018 年增长 5%；进口包括 14.31 万亿元，相较于 2018 年增长1.6%。这一高速增长的对外贸易趋势不仅仅表现在全国整体，本文通过对国内 31个省、自治区、直辖市的对外贸易数据进行深入分析，结果显示，不同省市对外贸易数据的增长幅度有些许差异，但大部分省、自治区、直辖市在对外贸易总额这一经济指标上，都与全国增长趋势保有相似的步调。在中国地方社会经济发展之中，官员起了积极且重要的带头作用。在他们任职期间，致力于发展区域经济合作、优化地方基础设施、提升民营经济、加强招商引资等。
在中国特色社会主义背景下，中共中央对地方官员的治理形成了一个整体的系统安排，包括发现官员、培养官员、任用官员、考核官员、监督官员等多个环节。改革开放以来中国逐步开始实行行政分权与财政分权，在对于地方官员进行提拔或罢免方面，中央具有绝对的话语权。所以，地方官员的来源、离任去向、任期等都听从中央作出的安排。1982 年，中央制定了高龄干部适时离休、退休或退居二线等规章制度，作出规定不能由超过 65 岁的官员任职省部级官职，同时将领导干部职务终身制作废，于是官员变更逐渐变成了国内的常态。1994 年中共中央颁布分税制财政管理制度，对了中央与地方间的关系作了进一步调理，极大地激励了政府官员去发展地方经济的积极性；2006 年，中央开始实施《党政领导干部职务任期暂行规定》，除特殊情况之外，党各级官员一般任职每个周期为 5 年。1997-2016 年，中国每年约有 22.58％的省发生省委书记的更替，23.39%的省发生省长的更替；期间每位省委书记的平均任期约为 4.29 年，每位省长的平均任期约为 4.01 年。
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1.2 研究意义
1.2.1 理论意义
本文选取由主要政府官员更替对各地方带来的政策冲击角度，深入分析因官员自身异质性与受到政治晋升激励而导致的政策不确定性会如何影响地方对外贸易。通过对国内东中西部的划分，探究不同地区对外贸易受官员更替影响程度的差异。我们还进一步探究了官员不同调任来源对地方对外贸易影响是否存在差异。本文通过采用官员受到晋升激励作为分析切入点，同时运用政治经济学理论来描述对地方产生的对外贸易影响，进而为后续研究我国政治经济制度提供了新颖的分析视角，丰富了有关政策不确定性的文献。突破了以往从汇率、自然资源、技术进步、金融危机等层面的视角研究其对对外贸易的影响，对官员更替方面也是一种有效的补充，并且从宏观政策方面扩充了影响对外贸易因素的相关文献。
1.2.2 现实意义
尽管中国对外贸易规模持续增长、逐季提升，但近些年来对外贸易增速并不稳定，偶有出现小幅波动。出现此现象主要与全球经济态势有关，尤其是受国际大宗商品价格水平与外贸企业进出口等因素影响较大。在当前经济全球化的态势之下，世界经济震动都对各个给国经济发展带来不确定性，同时处于转型时期的发展中国家大多存在例如经济体制不完善、应对风险能力弱等问题，所以他们会积极尝试多种不同政策。本文研究因经济政策改变而引发不确定性对各地方对外贸易的影响与作用，对于国内地方经济保持稳速推进具有非常重大的意义。从另外一个角度来看，过去我们国家创造了举世的增长奇迹，内生源动力很大部分来自当下的官员晋升政治制度，通过从官员异质性角度出发来对地方对外贸易增长进行研究，不仅可以为政策制定与提拔官员提供指导建议，还可以促进中央-地方的发展目标达成一致。
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第 2 章 文献综述
2.1 官员更替与政策不确定性
2.1.1 官员更替引发政治制度环境变化官员更替对地方经济影响主要由政策制度环境变更所引致。新制度主义经济学家诺斯于 1973 年首次提出政治制度环境改变会对一国经济增长有着显著影响（North 和 Thomas，1973）。随后，越来越多的学者（Shleifer 和 Vishny，1993；LaPorta 等，1998）对围绕在政治制度与经济增长关系的理论产生兴趣，并纷纷展开了深入探究。Julio 和 Yook（2012）经研究称不同利益集团的决策行为可能会被政策环境中存在的不确定性所影响。众所周知，2008 年因美国引发了次贷危机，致使全球经济进入了低迷发展阶段，同时各国民众对政策环境也愈感迷茫。国外学者 Bloom（2015）经研究得出发展中国家中存在的政策环境不确定性相对于发达国家政策来说更多。近年来，学术界对于政策的不确定性出现很多观点与讨论，尤其是关于政策不确定性对于宏观经济和微观企业的影响问题。由政治变动与安排引发的政策不确定性是主要来源之一，例如政府领导人更替、经济相关政策调整等等。
据全球所知，我国是社会主义国家，而西方普遍为资本主义国家。中国不存在西方政治中的党派对比，也不存在由于政党更替所带来的政策变更。自 1978年开始实行改革开发，国内经济大环境就一直在持续稳定的发展。有文献经研究发现中国经济发展会被全国举行的党代会与政府周期性换届所影响，（Tao，2003；徐清海和李兰芝，2006；刘瑞明和白永秀，2007），还有文献发现我国所独有的政治制度环境特征为财政分权与政治集权同时存在（Xu，2011）。
图 4-1：1997-2016 年间 31 个省省委书记更替来源
2.2 官员更替与经济增长
2.2.1 财政分权激励与经济增长
国外有文献经研究发现，激励对经济增长存在显著的正面影响，国内人民对激励会做出政府所期望的相应反应（WilliamEasterly，2007）。在当前文献中，经济学者着重研究了激励对经济发展的重要影响，其中主要分为两点，一是财政分权激励，二是政治晋升激励。
国外学者 Tiebout（1956）经研究出版了《地方支出的纯粹理论》，这本书主要讲了财政分权的兴起。Oates（1972）将理论进行充实，并且形成较为完整的学说。第一代联邦分权理论认为竞争机制促使地方政府谨慎利用财政资源，以使得作出的决策能保证大部分民众的利益。在这之后 Shah（1994）经研究发现财政分权也可加快配置财政资源效率，有利于提升经济增长水平。由 Qian（1993，1998）和 Wildasin（1996）为代表等人创立的财政联邦主义理论主要对转型经济体进行了深入研究。财政联邦主义理论强调由于国内地方政府与企业有着密不可分的联系，财政分权对地方企业管理运营效率与资源配置效率有较大提升作用，可进一步提升地方经济增长水平。
中国地方经济发展的制度安排之一便是官员管理机制。傅勇（2007）发现在“政治分权”与“财政分权”相并存且以地方生产总值增长为重心考核的背景下，地方官员具有相当大的激励与偏好去加强地方经济建设与制定经济发展政策。财政激励强调财政分权对于支持地方经济增长与推动市场改革是有显著影响的。经济学者林毅夫与刘志强（2000）选取国内 28 个省 1970-1993 年 23 年的数据分析了财政分权对地方经济增长是否具有显著作用，结果显示财政分权对地方 GDP增长速度具有明显提升作用。1994 年，中国开始实行分税制，周黎安（2007）经研究得出中央政府逐步将经济管理权限下放至各个省份，各省份政府掌握经济发展的重要资源，例如土地资源、税收、工程项目、融资借款等。张晏与龚六堂（2005）选取国内 1986-2002 年 16 年数据实证分析了财政分权与经济发展之间存在的关系，研究结果显示在实行分税改革之前，地方经济发展受到来自财政分权的负面作用，分税改革之后，地方经济发展受到来自财政分权的正面作用，这篇文献从分税改革的角度分析了财政分权对地区经济增长的影响。周业安与章泉（2008）选取国内 1986-2004 年 18 年间不同省的面板数据进行分析，据研究结果可得在1994 年后财政分权显著提升了地方经济增长水平，1994 年之前并没有发现这种正面作用。温娇秀（2006）选取国内 1980-2004 年 24 年间不同省的数据进行探究，结果显示财政分权在很大程度上促进了地方经济发展，同时发现国内东部地区财政分权效应高于中西部地区，这可能是由于不同地区公共支出与财政行为上的差别所导致的。
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第 3 章 理论基础及研究假设.................................13
3.1 中国特色政治经济周期理论..............................13
3.2 中国特色官员更替理论：晋升锦标赛理论............................15
第 4 章 官员更替与对外贸易的整体影响研究...............................23
4.1 样本选取、数据来源与变量定义...............................23
4.1.1 样本选取与数据来源..................23
4.1.2 变量定义与计算.................................24
第 5 章 官员更替与对外贸易的深入研究......................................34
5.1 官员更替不同类型与对外贸易影响的回归分析...................34
5.2 官员更替不同来源与对外贸易影响的回归分析.......................36
第 5 章 官员更替与对外贸易的深入研究
5.1 官员更替不同类型与对外贸易影响的回归分析
表 5-1：全国省委书记、省长更替与对外贸易影响的回归分析
在上一章中，本文分别从东中西部分析了官员更替对地方对外贸易的影响，接下来把官员更替细分为省委书记更替与省长更替，可检验省委书记更替和省长更替对地方对外贸易影响作用的大小差异。从表 5-1 可看出，第一列、第二列和第三列 chan 的回归系数不显著，说明省委书记更替对全国对外贸易影响不大；第四列、第六列 chan2 的回归系数为正，且能通过显著水平为 10%的检验，说明全国省长更替对出口、对外贸易总额有显著促进作用。实证结果验证了假设一，在全国，省长更替相比于省委书记更替更有效促进了对外贸易。接下类本文将继续分东部与中部，检验是否省长更替相比于省委书记更替能更加有效的促进地方对外贸易。
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第 6 章 研究结论
过去二十年，中国经济飞速发展和地方政府官员的努力奋斗是有很大关系的。国内政府官员一边受到来自财政分权背景下提升地方经济水平的激励，另一边也十分关注自身在体制中所能得到的政治晋升与利益。国内已出现一些研究官员与经济增长联系的文献，主要从省长、省委书记的更替来源、任职期限、学历背景、上任年龄等多重角度研究的，而并没有细致考察关于官员更替对地方对外贸易的影响。省长、省委书记更替是否影响地方对外贸易，如何影响，省长、省委书记更替是否对地区对外贸易影响不同，不同来源官员更替是否影响不同，不同学历、年龄层次官员是否在促进对外贸易上影响不同等问题，是本文的研究重点。
我们在论述当前财政分权体制与政治晋升考核制对地方官员行为的影响后，进而推导出省委书记、省长更替会通过影响对外贸易来推动辖区经济增长。本文通过搜集并选取中国 1997-2016 年 20 年的省级面板数据，通过计量分析了地方省委书记与省长对各省对外贸易发展的影响，结论得出省长更替能够对地方对外贸易发生显著影响，同时此结论拥有一定稳健性。在省长更替当年有效促进了地方进口、出口与进出口总额，这种影响同官员的学历、年龄等自身因素相关；计量分析并没有显示出省委书记更替对当地对外贸易发生显著作用，这另一角度支撑了本文得出省长更替与地区对外贸易联系更紧密的结论。而且省长更替与对外贸易的影响在地区之间（东部、中部和西部之间）存在着明显的差异，东部省份省长发生更替时会显著的增加出口、进口与进出口总量；中部省份省长发生更替时会显著的增加出口、进口与进出口总量；西部省份省长发生更替对地区对外贸易无显著影响。同时，地方官员来自中央与外省晋升更替均可显著促进地方对外贸易发展，地方官员外省晋升相比本省晋升更替对地方对外贸易提升幅度更大。从本文得出结论中可知本省晋升的官员将继续延伸发展之前已经制定好的政策与规划，不会进行更大程度的改革。而外省晋升或从中央而来的官员能够较大程度改变原有发展战略方针，制定新的发展规划，能更好的促进地方对外贸易发展。
参考文献（略）