第 1 章 绪论
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
当今世界，信息技术快速发展，国际分工日益深化，全球价值链深度嵌入，这些都带来了国际直接投资（FDI）和全球服务贸易格局的深刻变化。从 20 世纪 90 年代以来，流入服务业的全球FDI明显增加。据联合国贸发会议（UNCTAD）发布的《2017 年世界投资报告》显示，2015 年全球FDI存量的 2/3 都集中在服务业领域。同时，全球服务贸易出口规模迅速扩大，2016 年世界服务贸易出口额达到 4.9 万亿美元，年均增长率为 0.4%。世界服务贸易出口结构持续优化，运输、旅游等传统服务出口占比下降，计算机与信息服务等新兴服务在出口中的占比提高，到 2016 年占到服务贸易出口的半壁江山。服务贸易正成为世界各国优化经济结构和深化对外开放的新引擎，可以预见，世界各国在服务领域的竞争会更加激烈，对服务业利用FDI和服务出口技术水平和附加值的提升会更加关注。
中国改革开放以后，外商直接投资就成为中国经济增长的重要推动力，随着中国对外开放水平的不断提高，中国FDI流入量不断增加，服务业利用FDI也快速发展，并且从 2011 年起，服务业成为中国吸引外资最主要的领域，超过了制造业。同时，中国服务贸易出口规模也迅速扩大，但服务贸易逆差却持续存在，自 2013 年以来，服务贸易逆差一直在 1000 亿美元以上且呈逐年扩大趋势。究其原因在于中国服务出口的比较优势主要集中在“低端”服务，高端服务的出口则具有明显的比较劣势，表明中国服务贸易出口的质量、技术内涵和附加值都有待提升，即服务出口技术复杂度有待提升。有鉴于此，2017 年政府工作报告中提出要大力优化外商投资环境，修订外商投资产业指导目录，进一步放宽服务业外资准入。还提出要推动中国经济发展进入质量时代。所以本文基于此大背景，研究中国服务业FDI对服务出口技术复杂度的影响，为提升中国服务出口的技术内涵、增强服务出口竞争力以及推动服务贸易强国建设提出建议。
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1.2 国内外文献研究综述
当今世界，随着经济全球化和科学技术的深入发展，服务贸易的发展越来越受到重视，学术界的研究重心逐渐从服务贸易量的研究转向对服务贸易技术含量和生产率等方面的研究。出口技术复杂度的提出为研究服务贸易发展的质量提供了良好的研究工具。但目前，学术界对服务出口技术复杂度的探索涉及较少，关于服务业 FDI 对服务出口技术复杂度的研究则更是匮乏。鉴于此，本部分内容通过对服务出口技术复杂度的测算、影响因素、经济影响效应和服务业 FDI 对服务出口技术复杂度影响的相关研究文献进行梳理分析，为中国服务业 FDI 对服务出口技术复杂度影响的研究提供一定程度的借鉴。
1.2.1 服务出口技术复杂度测算的相关研究
（1）出口技术复杂度的测算
较早提出出口技术复杂度这一概念的是 Michaely（1984），用以衡量世界各国出口产品的技术水平，Michaely 利用一种产品的贸易额在世界贸易总额中所占的比重对各个国家的工资水平作加权平均，以此来测算一国的出口技术复杂度。该测算的一个重要理论前提是：比较优势理论，即出口技术含量越高的产品越可能是由收入水平高的国家生产并出口的。之后，相关学者以此为基础进行的研究大多在于权重的选择上。
Lall、Weiss 和 Zhang(2006)以各国某种产品的出口额占全球该产品出口总额的比重为权重，提出了出口技术复杂度指数(TSI)，该测算指数的权重为数量比，会导致大国出口技术复杂度被凸显，忽视了某种产品是该国技术含量高的产品，但由于该国该产品的出口额占世界总出口额的较小比重，造成该国的技术复杂度被忽视，所以，该测算需要进一步修正与完善。
Hausmann et al.（2007）通过显示性比较优势指数，构建出口技术复杂度指数 EXPY,以各国某种产品的出口额在该国出口总额中所占的比重在所有国家该产品的出口额在该国所占的比重之和为权重，分两个步骤计算出口技术复杂度，首先计算产品的出口技术复杂度指数 PRODY,然后以该国该产品出口额占该国总出口额的比重与该产品的出口技术复杂度进行加权平均，计算出一国的出口技术复杂度指数 EXPY。
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第 2 章 服务业 FDI 影响服务出口技术复杂度的机理及路径
2.1 服务业 FDI 影响服务出口技术复杂度的机理
关于服务业 FDI 对服务出口技术复杂度的影响机理，本文从服务业 FDI 的溢出效应（正向影响）和挤出效应（负向影响）两个方面进行论述，其影响机理如图 2.1 所示。
2.1.1 服务业 FDI 溢出效应机理
FDI 流入东道国服务业后，会对东道国服务业产生外部效应，这种外部效应分为两种，一种是正外部效应，即服务业 FDI 对东道国的溢出效应；另一种是负外部效应，即服务业 FDI 对东道国企业的挤出效应。本节对服务业 FDI 的溢出效应机理进行分析。
服务业 FDI 进入东道国以后，不仅会对东道国的服务企业产生技术外溢，即对东道国服务企业技术进步产生积极影响，促进东道国劳动生产率水平的提高，还会产生管理水平外溢、经营和文化理念外溢，即产生全方位的技术知识外溢效应，不仅服务产品的生产技术和工艺技术等硬技术得到提升，而且使东道国的企业组织与管理方法等软技术也得到进一步优化，促进服务出口企业竞争力的增强，从而引致服务出口产品技术内涵和附加值的提升，即服务出口技术复杂度的提升。
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2.2 服务业 FDI 促进服务出口技术复杂度提升的路径
实现服务出口技术内涵和附加值的优化提升是东道国服务业利用 FDI 的主要目的，因此本节在上节探讨服务业 FDI 影响东道国服务出口技术复杂度机理的基础上，对服务业 FDI 促进服务出口技术复杂度提升的路径进行具体分析。从东道国服务业利用 FDI 提升服务出口技术复杂度的现实来看，主要是通过两种具体路径来实现的：一是服务业 FDI 的直接促进路径，即服务业 FDI 企业通过承接高质量的国际服务外包（Offshore Service Outsourcing）2直接促进东道国服务出口技术复杂度的提升；二是服务业 FDI 的间接促进路径，即服务业 FDI通过促进效应（竞争效应、示范效应、链接效应、环境效应、人员培训和人才流动效应）的发挥，促进东道国服务出口竞争力的提高，进而间接提升东道国的服务出口技术复杂度。
2.2.1 服务业 FDI 企业承接高质量的国际服务外包
东道国服务业 FDI 企业通过承接高质量的国际服务外包实现其服务出口技术水平和附加值的提升，即服务出口技术复杂度的提升，是其促进作用的直接路径。在新一轮科技革命蓄势待发和数字经济快速发展的全球大背景下，国际服务外包成为跨国公司对全球资源进行整合利用的重要方式，也是推动全球产业链和价值链布局的新动力以及服务业实现跨国转移的重要“推进器”，其市场前景十分广阔。据国际权威机构预测，全球服务外包市场规模在 2020 年有望达到1.65-1.8 万亿美元，其中国际服务外包市场规模预计可达 4500 亿美元。信息技术的快速发展，如云计算、物联网以及大数据的应用，带来了技术和交付模式的新变革，不仅使得更多的服务进行贸易成为可能，而且使国际服务外包逐渐步入数字化智能化高端化时代，业务流程外包（BPO）、信息技术外包（ITO）和知识流程外包（KPO）3的交互融合趋势日渐明显，服务外包效率也得到不断提升，国际服务外包日益呈现出向高技术、高附加值和更高端价值链发展的趋势，这有利于东道国服务业 FDI 企业承接高质量的国际服务外包，直接促进服务出口技术复杂度的提升。
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第 3 章 中国服务业利用 FDI 发展现状.........................21
3.1 服务业总体利用 FDI 发展现状..................21
3.1.1 中国实际使用 FDI 发展现状.................. 21
3.1.2 服务业利用 FDI 发展现状....................... 22
第 4 章 中国服务出口技术复杂度的变迁及国际比较...................27
4.1 服务出口技术复杂度的测算..................... 27
4.1.1 测算方法.......................27
4.1.2 数据来源及说明.........................28
第 5 章 中国服务业 FDI 对服务出口技术复杂度影响的实证分析........................39
5.1 跨国面板变量说明......................... 39
5.1.1 变量含义与数据来源......................39
5.1.2 变量的统计特征....................41
第 6 章 提升中国服务出口技术复杂度的对策建议
6.1 优化服务业 FDI 引资结构
中国服务业利用 FDI 起步晚，但发展十分迅速，2011 年已超越第二产业在中国总体利用 FDI 中占据半壁江山。与此同时，服务业 FDI 内部结构具有很大的不平衡性，低技术服务业 FDI 占比较高，而高技术含量和高附加值的高技术服务业 FDI 所占比重较低，这在一定程度上会限制技术、知识密集型新兴服务出口技术复杂度的提升，前文的分析表明中国新兴服务出口技术复杂度水平较低，这与高技术新兴服务业领域 FDI 流入不足有一定关联，要使中国服务出口技术内涵和附加值得以提高，必须优化服务业 FDI 引资结构，重视高技术服务业 FDI 的引入。已有研究表明，中国服务业 FDI 与服务出口技术复杂度之间存在较高的相关性，服务业 FDI 的增长，尤其是高附加值服务业 FDI 的增长，会对中国服务企业产生技术外溢、管理水平外溢、经营和文化理念外溢，从而增强服务出口企业的竞争力，优化服务出口技术复杂度（周新生、遆玉洁，2017）。因此，要不断提高服务业利用外资质量，进一步深化服务领域对外开放，不断完善外资管理体制改革，放宽服务业 FDI 市场准入限制，积极鼓励引导高质量 FDI流向信息服务、计算机服务、软件业和金融业等具有高附加值的高技术新兴服务业领域，使服务业 FDI 内部结构不断优化升级，借助高质量服务业 FDI 的全方位技术、知识外溢，通过竞争效应路径、示范效应路径、链接效应路径、环境效应路径以及人员培训和人才流动效应路径，促使中国在服务技术、管理经营、服务理念、企业组织制度、研发和创新能力、服务投资环境、人力资本积累等方面实现全面提升，促进中国服务业技术进步、生产效率提高以及服务出口国际竞争力增强，进而助推中国服务出口技术复杂度优化提升。
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结论与展望
1、结论
随着数字经济的快速兴起，服务全球化深入发展，服务出口技术内涵和附加值的提升日益成为一国（地区）经济转型升级、对外开放深化和国际竞争力增强的新动能，服务业 FDI 日益成为影响服务出口技术复杂度的新亮点。目前学术界鲜有文献从服务业 FDI 的角度来专门探讨其对服务出口技术复杂度的影响，更未对此建立系统明确的理论模型，因此本文的研究具有较强的现实意义。本文通过对服务业 FDI 对服务出口技术复杂度的影响研究，得出如下结论：
（1）基于东道国视角，对服务业 FDI 影响服务出口技术复杂度的机理及路径进行系统深入的理论分析并建立了相应的分析框架。服务业 FDI 流入对服务出口技术复杂度既存在溢出（正向）效应也存在挤出（负向）效应，正负影响的大小决定着东道国服务出口技术复杂度提升或下降。服务业 FDI 对服务出口技术复杂度的提升通过直接与间接两种路径来实现，为后文的研究奠定理论基础。
（2）中国服务业实际利用 FDI 规模不断扩大，但服务业 FDI 内部分布具有很大的异质性。中国服务出口技术复杂度在总体和分项均有明显提升，与传统服务相比，新兴服务出口技术复杂度较低但提升潜力较大；与其他国家进行比较分析中发现，中国服务出口技术复杂度不仅与部分发达国家差距较大，而且落后于“金砖国家”中的印度、俄罗斯和巴西，中国服务出口技术复杂度亟待提升。
（3）在理论分析和现状分析的基础上，运用“从一般到特殊”的研究方法，分别从跨国层面和中国角度对服务业 FDI 对服务出口技术复杂度的影响进行实证分析。跨国面板实证研究和中国实证检验均表明，服务业 FDI 对服务出口技术复杂度具有正向促进作用，即服务业 FDI 对服务出口技术复杂度的溢出效应大于挤出效应，均验证了服务业 FDI 促进服务出口技术复杂度提升路径的可靠性和相对准确性。
参考文献（略）